動態能力視角下制造業智能化轉型過程的扎根理論研究

文/張濤（重慶工商大學工商管理學院）

一、引言

過去的十幾年中，物聯網、5G通訊、人工智能、云計算、區塊鏈等技術快速發展，推動著全球制造業智能化轉型升級。人們普遍認為這將是世界經濟乃至全球社會生活中的一場重大變革，最早被著名社會學家里夫金和“世界經理人”雜志于2011年前后冠以“第三次工業革命”，并在之后的歷次達沃斯論壇和G20峰會等國際性重大經濟政治活動中被列為主題。基于此，世界上主要制造業國家都將智能制造視為未來制造業發展走向而大力推進，“德國工業4.0”“美國工業互聯網”、日本的“工業價值鏈”、我國的“中國制造2025”，其根本目的都是通過信息技術與傳統產業的融合，來推動制造業向數字化、個性化、定制化、智能化的方向進行轉型，從而來提升生產效率、降低生產成本，給予用戶全新的體驗。

但是智能制造的實施路徑不夠清晰，發展方向與重點、路徑選擇、策略制定與實施等方面都存在困惑[3]本文鑒于以上背景提出問題：智能制造導向下制造企業轉型升級過程是怎么樣的？并運用扎根理論，采取各大正規新聞網站上發布的新聞作為案例素材，借助于動態能力的視角，探索制造企業是如何進行智能化改造，進而完善智能化轉型的相關理論。

二、研究設計

（一）研究方法

研究問題決定了研究方法，本文的目的是研究探索制造業智能化轉型升級的過程，要解決的是“如何”的問題。與此同時，轉型過程難以用定量數據來進行研究分析，所以扎根理論和案例研究最為合適。扎根理論是Glaser和Strauss在1967年共同提出的質性資料系統分析與理論構建的研究方法，通過對原始資料進行系統分析、歸納與總結，并最終形成概念與模型，通過現象發現本質的一種動態研究方法[6-7]。本文采取了有關制造業智能化相關的新聞來作為研究的素材。新聞報道是最近發生的客觀事實通過新聞媒介的反映，第一它具有真實可靠性；其二其報道的都是最近發生的事情，具有即時性。本研究中，所收集的新聞都是來自于新華網、光明網等正規的大型新聞網站，避免了虛假新聞的收集。

（二）案例選擇

本研究通過百度、谷歌等大型搜索引擎，以“制造業”“智能化”“智能制造”等關鍵詞來進行搜索，搜索出來的新聞量較多，又對其進行篩選與排除。第一，新聞來源必須是國家、省、市級新聞網站，以保證其可信度（如光明網、新華網、大眾日報、經濟日報等）；第二，排除內容相關度不大的新聞（如討論智能化企業的分布，討論各省的智能化水平強弱）；第三，排除內容相同或者內容較少的新聞（20行文字以內）。總共收集到了38條有效新聞，對于每條新聞按照“新聞來源－新聞標題－搜索關鍵詞”來分類。隨機選取5條新聞來檢驗所以模型的理論飽和度，剩余新聞用來構建“制造業智能化轉型升級過程模型”。部分樣本新聞的基本情況如表1所示。

表1 部分樣本新聞的基本情況

三、數據分析

本文運用Nvivo軟件，按照開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼的順序對采集的新聞進行編碼，并對先前預留的5條新聞進行理論飽和度檢驗，并沒有得出新的范疇和關系，由此可以判定，本文所得到理論是飽和的，最終編碼結果如圖1所示。

圖1 編碼結果

四、研究發現

（一）初始智能化現狀

1.智能化效果不如意

如今，我國制造業發展出現生產成本高、生產效率低下、落后產能過剩的狀況，隨著用戶對產品的質量以及個性化的要求不斷提高，現在的生產方式使企業已經無法對市場的快速變化作出反應。我國企業自主研發能力弱，科研創新的成果綜合影響力不強，許多核心制造裝備和軟件都需要從他國進口，從而導致制造成本高，產品缺乏核心競爭力。智能技術的快速發展，人依然處于核心位置，智能機器人的出現無法替代人的作用，智能制造還需要人來進行統籌規劃，但是我國在智能制造方面的領軍人物和專業性人才不足，出現人才結構性過剩。部分企業在智能化改造過程中，對需求和目標不夠明確，無法理清自己所具有的人才儲備、技術能力以及基礎資源。政府的政策缺乏統籌，財政支持太過集中于直接支持與補貼，不利于智能制造的長遠發展。

2.智能化意愿強烈

最近幾年，發達國家紛紛加快實施推進以信息技術為核心的制造業轉型升級計劃，構建智能化生產制造體系，欲構建競爭新優勢，占據國際市場。企業一方面為了構建自己的競爭優勢，另一方面為了履行社會職責，解決制造業安全、綠色環保的問題，對智能化轉型產生了強烈的意愿。

3.豐富的應用場景與空間

我國在制造業領域擁有龐大的規模，是全世界唯一擁有聯合國規定的全部工業分類的國家，已經形成了獨立完整的現代工業體系。這將有益于產生大量合作企業，構建堅實的供應鏈。制造業龐大的規模為信息技術與制造業的深度融合提供了豐富和廣闊的應用場景與空間，在產業結構升級的周期性機遇中，還能夠釋放“效率紅利”，成為中國經濟增長的壓艙石。

基于以上分析得出命題1：全球市場摩擦的加劇以及安全環保問題激發了制造企業智能化轉型意愿，我國龐大的制造業體系和市場將會為企業智能化轉型提供堅實的基礎。

（二）關鍵需求

1.獲取政策支持

智能化變革加速推進，對政府的產業政策和政務服務提出了新要求。首先，政府需要對相應的產業政策服務體系進行研究，力求為制造業的快速發展鋪設更加完善的“政策基礎設施”。政府不僅要出臺對促進制造企業智能化具有指導性的政策和文件，發揮政策引導、宏觀布局、管理監督的作用，還要緊急參與相關標準體系建設，或與他國進行合作建設，避免企業低水平重復建設。

2.獲取人才支撐

我國在智能制造中的眾多關鍵性領域都存在人才匱乏的問題，應加強高校和企業之間、各地理區域之間的互信合作，充分利用好現存的優質教育培養資源，制定聯合人才培養計劃，建立好人才交流、人才協調機制。政府也可與一些專門教育機構合作，搭建智能化相關人才平臺體系，對人才進行不同層次的劃分并制定相關資格證書。或從教育方面入手，支持高校增加與智能制造相關的專業，或者是一些制造業和信息產業融合的復合型專業。也可從小對人才進行培養，在中小學課程上增加與智能制造相關的業余課程，目的是改變人們對智能制造的看法，展現智能制造魅力，從小培養學生對智能制造的興趣。

3.獲取核心技術

我國在制造業核心領域缺乏關鍵技術，“卡脖子”問題突出，對國外的制造裝備、軟件、技術等依存度高，總的來說研發能力薄弱。我國制造業的首要任務就是要完善互聯網、大數據等信息基礎設施建設，建立共性技術平臺，解決關鍵共性技術問題。其次要強化核心智能技術的研發，生產智能制造軟件與硬件以及相應的集成產品。政府還需組織引導各研發機構對核心技術進行攻關突破，深化政府、產業和研究機構之間的聯系，實現信息互聯互通，同時還要給予研發機構一定的自主權，防止造成機制硬化。

4.獲取生產性服務業

生產性服務業對提高制造業的生產效率、推動技術進步具有重要作用。美國、德國等發達國家的生產性服務業占據GDP的比重達到了40%以上，我國生產性服務業的發展與發達國家相比有所不足，所占據的比重僅為15%。而且，在我國現存的生產性服務業中，勞動密集型基礎部門生產性服務業與智能制造具有較高的互動率，而技術密集型與知識密集型部門間互動效率較低，所以我們需要加強技術密集型、具有創新效率的生產性服務業的發展。基于以上分析得出命題2：制造企業進行智能化轉型之前，需要對政策、技術、人才、生產性服務業等要素進行審視，理清資源，為轉型升級打牢基礎。

（三）信息技術與制造業融合

所謂智能制造就是軟硬件相結合，將傳統制造業技術和信息通信技術相融合，其中數據占據了核心的地位，需要重視對數據的分析和應用。所以智能制造最關鍵的部分就是運用信息技術對數據進行獲取。信息技術的存在打破了人、機、物以及服務之間的邊界。企業需重視數據基礎設施建設，建立完善的數據體系以及信息共享機制，從而使車間與公司相關部門，消費者與商家之間、企業與企業之間實現了互聯互通，此外，企業還需重視標準化建設和數據安全。

基于以上分析得出命題3：制造企業智能化轉型的關鍵便是數據的獲取，需建立完善的數據體系和信息共享機制，實現數據共享、互聯互通。

（四）晉級智能化

1.獲取個性化服務

智能制造可以使企業通過對產品銷售、用戶對產品的評價、用戶對產品的關注度等數據的整合分析，從而對用戶潛在的需求進行精準預測，實現定制化生產，將顧客的想法貫穿到產品設計、到生產、再到銷售中的各個環節，這不僅可以滿足多批次、小批量的市場需求，同時也提高了生產效率，降低了經營風險，實現了高利潤。對客戶需求進行精準定位,提前并且主動為客戶提供他們所需要的但是還未意識到的產品或服務，可以增加顧客的滿意度。

2.生產效率和質量的提升

企業可以構建制造技術與信息技術高度融合的智能生產系統，建立起與生產線、產品、設備、工藝有關的數字化模型，從而對生產工藝與生產流程進行優化。企業也可通過對數據的整合、分析和應用，實現智能決策。在數字化車間內，生產過程中的各個環節通過系統進行交互與協作，企業通過數據分析和系統集成，建立起采購協同、產銷協同以及工廠之間的協同，提高生產效率。企業還可通過數字仿真技術構建虛擬產品，并在虛擬環境下對其不斷地進行測試，從而確保產品的質量以及生產的成功率。

3.獲取價值鏈重構

所謂智能制造就是使制造業價值鏈變得智能化，以創新為驅動力，促使信息化和工業化融合，也就是要對智能服務、智能產品、智能管理等進行創新。智能制造不僅可以通過數據的分析實現成本下降，也可通過信息技術、人工智能技術來指導生產，獲取智能產品；并通過產品向顧客提供智能服務，來增加產品的價值，使企業達到增值的效果，讓整個制造全生命周期都變得“靈活”“聰明”起來。

4.開拓新市場

企業智能化需要具有驅動因素，企業需要對自身基礎能力和需求進行調研，加快培育新興產業，對信息消費、智能終端等新型消費進行引導，積極發展智能化新型產品，拓展投資空間，引導民間資本與社會資本的投入。

5.新模式新業態

專家曾指出實現智能制造，不僅要推動產品與技術的創新，還需對商業模式進行創新，這樣才可以加速實體經濟的振興。信息技術的快速發展，打破了地域組織技術的限制，企業需要整合自身優勢資源，對資源進行優化配置，推動企業之間生產、服務以及研發的協作，創造出網絡化協同創新平臺，促使新模式新業態的出現。

6.產業命運共同體

智能制造是一個復雜的系統，各領域的企業需要加強合作與協同創新，推動生產過程中各個環節分工協作，達到互利共贏，形成以智能制造系統集成商為核心、不同領域企業廣泛參與的智能制造生態體系。各企業需要采取措施，匯聚企業、高校、研發機構等多方力量，構建產業發展命運共同體，充分利用各類優質資源，使其成為企業智能化轉型的重要力量。在產業層面，需要建設面向行業、區域的公共服務平臺；在社會層面，培育行業聯盟，發展各種行業協會、中介組織和公益性服務機構。

基于以上分析得出命題4：制造企業智能化轉型，不僅僅提供個性化服務、提高生產的質量和效率，還需要對價值鏈進行重構，構建產業命運共同體，獲取新市場以及新模式新業態。

五、結語

對智能制造導向下制造企業轉型過程的研究具有深遠的意義，許多企業對于智能制造的實施路徑不夠清晰，在發展方向與重點、路徑選擇、策略制定與實施等方面都存在困惑。本文從動態的視角，整合了轉型升級理論，采取扎根理論的方法，來對制造企業智能化轉型升級過程進行研究。得出隨著人們對生活要求的不斷提高，促使眾多企業展開智能化轉型；與此同時，全球市場摩擦加劇，安全環保逐漸成為主旋律，這更激發了制造企業智能化轉型的意愿。但是由于關鍵需求的缺乏，大多數企業未能取得效果。企業進行智能化轉型的關鍵便是打破物理界限，整合分析數據，提供個性化服務，提高生產效率和質量，重構價值鏈，獲取新模式新業態等，最終晉級智能化。