科技期刊目標稿源作者群特征研究
——以《數學物理學報(英文版)》為例

何成軍,張玉平

(中國科學院精密測量科學與技術創新研究院 《數學物理學報》編輯部，湖北 武漢 430071)

稿源是科技期刊的生命源泉，充足高水平的稿源是科技期刊發展的源動力。在較長一段時間里，我國科技期刊發展明顯落后于科研發展，導致優質稿源外流嚴重[1-5]。拓寬稿源渠道，減少優質稿源外流，有助于我國科技期刊水平提升。近年來，中國科學技術協會、財政部等七部委組織實施了“中國科技期刊國際影響力提升計劃”“中國科技期刊卓越行動計劃”，資助計劃效果顯著[6-8]，改善了我國科技期刊的稿源狀況，一大批優秀科技期刊已步入高速發展通道。如何在快速發展過程中找準期刊定位，快速鎖定目標作者群，進行有效地組稿約稿，以保證稿源質量與期刊發展同步，是我國科技期刊發展過程中需要共同探索的問題。

科技期刊制定合理的發展目標，必先弄清國內外同類期刊發展情況、相關學科整體的稿源情況以及我國科技期刊自身的發展情況，大量學者也對此進行了比較分析[9-12]。

為論證爭取國際稿件的必要性，筆者曾分析發現大多數科技期刊在國際稿件率為10%～40%時，國際稿件率與SCI影響因子呈現了較強的線性相關性。當國際稿件率達到一定水平(40%左右)后，國際稿件率與國際影響力不再相關[13]。為進一步提升科技期刊的國際影響力，應轉向適當提高歐美等科技強國的稿件率。

目前，稿源外流雖有所改善，但仍不容樂觀。我國科技期刊現階段的發展問題，歸根結底還是稿源問題：爭取更多的國際稿件(“開源”)，爭取更多國內的優秀稿件(“節流”)，應根據自身實際情況制定合理的發展目標，尋找來稿可能性較大的優秀作者進行約稿。本文將在爭取國內的優秀稿件方面展開討論。由于學科不同以及自身發展階段的不同，發展目標不同，符合不同科技期刊發展目標的“優秀”作者定義必然也存在巨大差異。筆者試圖從具體的期刊(“點”)出發，隨后再進行相關學科的分析(“線”)，最后考察我國科技期刊的整體情況(“面”)。本文將以《數學物理學報(英文版)》(以下簡稱“學報”)為例，挖掘與該期刊相關的優秀作者的一些共性特征，將符合這些特征的作者群體定義為期刊現階段的目標作者群，加強目標作者群的約稿組稿力度，進一步提升期刊的稿件質量和數量，實現期刊的持續發展目標。

1 數據采集方法及說明

本文數據主要來自于Web of Science、學報采編平臺數據庫、百度、Scopus以及各高校院所官方網站。

優秀論文相關的數據采集主要是通過學報采編平臺檢索這些論文的核心作者信息，包括單位信息以及2016年之后的來稿情況；然后通過作者信息以及文章標題，在Web of Science查找該論文的引用情況，以及2016年之后的SCI論文發稿量；再通過Web of Science中該論文的作者信息，查找其2016年以來的h-index(H指數)。優先發表論文由于出版時間都在2018年之后，所以除了H指數外，其它指標時間段都設置為2018年至今。

“國家優秀青年科學基金”(下文簡稱“優青”)和國家杰出青年科學基金(下文簡稱“杰青”)的數據采集，首先通過國家基金委官網以及百度找到各年的資助名單列表，找出研究方向與學報出版內容相關的名單，然后通過名單上的單位和姓名找到學校官網上個人主頁，通過主頁上公布的論文列表，返回到Web of Science檢索2016年以來的其他數據。

在通過Web of Science進行數據采集的過程中，筆者發現無論是通過姓名還是單位檢索作者信息時，均有小部分作者的信息有部分遺漏或摻雜其他作者的信息，導致數據無法絕對精準。對于個別數據明顯差異過大的，本文通過Scopus以及作者的研究方向對數據進行了部分修正。

2 近幾年優秀論文情況

為鼓勵我國科技工作者多出科研精品，引導更多優秀成果在我國科技期刊首發，助推世界一流科技期刊建設，中國科協2016年啟動實施了優秀科技論文遴選計劃，每年組織全國學會和相關機構，遴選2015年以來發表在我國科技期刊上在國際學術界有影響、在科技前沿有突破和建樹、對原始創新有引領作用的優秀論文。學報已有3篇論文入選該計劃[14-16]。除了這些頂級水平的論文，為充分調動國內作者的積極性，學報也采取了一系列激勵舉措。

2.1 出版2年后評選的優秀論文

為進一步鼓勵我國科研工作者把原創性科研論文發表在祖國大地上，學報從2017年開始每年評選一批優秀論文，至今已評選4次。表1統計了2017-2020年獲選的優秀論文的5條相關信息，分別為：A.核心作者單位情況；B.該論文作者2016年后來稿量；C.該論文2021年4月前的被引頻次；D.核心作者2016年后發表的SCI論文量；E.核心作者2016年后發表的SCI論文的平均被引頻次。

表1 2017-2020年評選的優秀論文

表1 2017-2020年評選的優秀論文(續表)

學報2017-2020年共評選出了72篇優秀論文。其中24篇國際稿件(至少有一位作者來自于海外單位)，占全部優秀論文33.33%；2篇來自于港澳臺地區，占總數的2.78%；19篇來自于985院校(至少有一位作者來自于985院校)，6篇來自于211院校，10篇來自于中科院，來自于上述三類重要院校的論文一共35篇，占比48.61%；11篇來自于其他院校，占比15.28%。

可見，學報的優秀稿件中近一半的稿件來源于985、211和中科院；國際稿件約占三分之一，這個比例與學報出版的整體稿件中占比相當。

如果僅考慮國內優秀論文(48篇)的單位分布情況，則來自于985、211和中科院的稿件占72.92%；來自于港澳臺地區的稿件占4.17%；其他院校的稿件占22.91%。

由表1論文作者2016年以來來稿量分析可知，至少有2篇來稿在72篇優秀論文的作者中占比56.94%；2016年以來來稿1篇的有18篇，占比25%；還有13篇論文的作者2016年后沒有再次來稿，占比18.06%。由此可見，學報優秀作者群流動性較大。

由表1中C列數據可知，72篇優秀論文中發表后單篇被引最高達70次；被引30次及以上的有5篇；被引20次及以上的有9篇；被引10次及以上的有25篇；被引2次及以上的有57篇；被引1次的有8篇；被引0次的有7篇，零被引率9.72%。72篇論文總被引704次，均被引9.78次，篇年均被引1.63次。

由表1中D列數據可知，72篇論文作者2016年以來在SCI期刊上共發文3375篇，人均46.88篇。其中，發文量10篇及以上的有62人，即86.11%的優秀論文作者近5年平均每年發文量在2篇以上；發文量在20篇及以上的有45人，即62.5%的文章作者近5年年發文量在4篇以上；發文量在50篇及以上的有21人，即29.17%的作者近5年年發文量超過10篇。由此可見，這些優秀論文的作者絕大部分屬于高產作者。

由表1中E列數據可知，72篇優秀論文作者2016年至今共發表的3375篇SCI論文總被引27513次，均被引8.15次。其中，單篇均被引過5次的有46篇，占63.9%；單篇均被引過2次的有67篇，占93.06%;單篇均被引1次及以上的有69篇，占比95.83%。數據說明這些優秀作者近幾年論文被引情況良好。

2.2 獲推薦優先發表的論文

學報采取編委負責和編委會定稿制，每年召開兩次常務編委會。為了讓優秀的科研成果盡快出版，2017年開通了綠色通道。在每年兩次常務編委會期間，責任編委可以在自己負責的學科方向且已兩審通過的稿件中推薦1～2篇優秀稿件，編委會審核通過后網絡優先出版。

表2統計了2017年以來學報獲推薦優先發表論文的相關信息。由于這批稿件時間較近，有幾篇仍然沒有正式見刊，而且由于數學類論文引用周期性相對較長[8]，近幾個月剛出版的論文被引暫時體現不出來。表2統計了6組數據：A.作者單位分布情況；B.核心作者2016年至今來稿量；C.該稿件至今被引情況；H.作者的H指數；I.核心作者2018年后SCI發稿量；J.2018年后發表論文的平均被引頻次。

表2 2017-2021年編委會推薦優先發表的論文

由表2中A列數據可知，48篇優先發表的論文中國際稿件有16篇，占比33.33%；港澳臺地區1篇，占比2.08%；985院校17篇、211院校7篇、中科院2篇，共計26篇，占比54.17%；其他院校5篇，占比10.42%。

如果僅考慮優先發表論文國內部分的單位分布情況，其中985、211、中科院三大院校占比81.25%，港澳臺地區院校占比3.12%，其他院校占比15.63%。

由表2中B列數據知，48篇優先發表論文的核心作者2016年至今共來稿101篇，人均來稿2.1篇。來稿量不低于3篇的有14人，占比29.17%；來稿量不低于2篇的有29人，占比60.42%；只來稿1篇的占比39.58%。

由表2中C列數據知，2018年正式出版的12篇論文已被引23次，均被引1.92次；2019年出版的12篇論文被引11次，均被引0.92次；2020年出版的15論文被引5次，均被引0.33次。考慮到數學類論文的引用周期較長的特點，這里不對該組數據作過多分析。

由表2中H列數據知，48篇優先發表論文的核心作者H指數大于或等于10的有22人，占比45.83%；大于或等于5的有39人，占比81.25%。顯然，絕大多數都是高被引作者。

由表2中I列數據知，優先發表的48篇論文的核心作者2018年以來一共發表SCI論文835篇，人均17.4篇；近三年發表SCI論文不低于10篇的就有28人，占比58.33%。

由表2中J列數據可知，優先發表的48篇論文的核心作者2018年以來發表的835篇SCI論文總被引2285次，單篇均被引2.74次。論文均被引不小于2次的作者有19人，占比39.58%；均被引不小于1次的有34人，占比70.83%。

以上數據表明，優先發表的論文核心作者無論是SCI發文量還是被引頻次(均17.8篇、2.74次)，均明顯高于48篇優秀論文的相關數據(均2.1篇、0.81次)，遠高于學報上發表的全部論文的均值。由此可見，學報在挖掘國內優秀作者方面還有巨大的潛力。

2.3 國際稿件情況

學報近幾年的優秀論文和優先出版論文，國際稿件均占33.33%，略高于學報近幾年發表的全部論文中國際稿件比例(表3)。

表3 近幾年國際稿件率情況

筆者曾對學報的國際稿件率進行了統計[13]，發現國際稿件率從2006年的3.57%穩步上升到2012年的34.92%,然后一直到2016年均穩定在31%左右，之后有較明顯下滑。特別是到2020年，已不足21%。與此同時，優秀論文中國際稿件率卻基本穩定在30%左右。由此可見，學報從2016年開始已不再注重國際稿件率，只有特別優秀的國際稿件才會錄用。

3 潛在優秀作者特征統計

3.1 相關的“優青”獲得者論文情況

為進一步考察學報國內優秀作者群體的潛力以及潛在優秀作者群體的基本情況，對國內近幾年與學報內容相關的18位“優青”獲得者的論文情況(包括：2016年以來H指數；2016年以來發表的SCI論文量；2016年以來發表的論文被引頻次)進行統計，數據表明：所有“優青”的依托單位全部屬于985、211、中科院，占比100%；個人2016年以來H指數不小于5的有9人，占比50%，不小于3的有15人，占比83.33%。18位“優青”獲得者2016年以來共發表202篇SCI論文，人均16.78篇；這些論文共被引1374次，篇均被引4.55次。

3.2 相關的“杰青”獲得者論文情況

對國內近幾年與學報出版內容相關的24位“杰青”獲得者的論文情況進行統計分析，數據表明：“杰青”獲得者依托單位也幾乎全部屬于985、211、中科院，占比95.83%；個人2016年以來H指數不小于5的有12人，占比50%，不小于3的有21人，占比87.5%。24位“杰青”獲得者2016年以來共發表357篇SCI論文，人均19.04篇；這些論文共被引2655次，篇均被引5.81次。

4 優秀作者群共性特征分析

本文從“讀者評價”“專家推薦”以及“基金委評選”三個方面統計了學報優秀作者和潛在優秀作者的相關數據并總結了一些共性特征。

4.1 “高水平科研平臺、高產、高被引”特征明顯

國內優秀作者大多數來自于科研實力最強的三類院校：985、211、中科院。近年來評選的國內優秀論文中，三類重點院校的論文占72.91%；近年來優先發表的論文中，三類重點院校論文占比81.25%；與學報出版內容相關的“優青”和“杰青”獲得者中，分別有100%和95.83%來自這三類重點院校。可見優秀論文多來自于優秀的科研平臺和科研團隊。

優秀作者絕大多數都是SCI論文的高產者。近年來評選的優秀論文作者2016年以來，人均發表SCI論文46.88篇；這個數字甚至遠高于“優青”的人均16.78篇和“杰青”的19.04篇；優先發表的論文作者2018年以來人均發表SCI論文17.4篇，如果按年人均發稿量算，也略高于“優青”和“杰青”的年人均發稿量。

優秀作者絕大多數都是高被引作者。近幾年評選的優秀論文作者2016年以來發表的SCI論文，平均被引8.15次，高于“優青”的4.55次和“杰青”的5.81次。優先發表論文作者個人H指數不低于5的占比81.25%;“優青”和“杰青”的H指數不小于5的均為50%。數據雖然不能簡單的作橫向對比，但足以看出優秀作者的高被引特征。

4.2 優秀作者群流動性較大

“優秀論文”作者2016年以來人均發稿量46.88篇，但只有56.94%的作者向學報投稿不小于2篇，而且有18.06%的作者2016年以來再無來稿；“優先發表論文”作者2018年以來人均發表SCI論文17.4篇，但2016年以來來稿僅此1篇的占39.58%。

學報年發文量120余篇，2016年以來的“優秀論文”和“優先發表論文”一共120篇，不足20%。顯然，學報的國內優秀作者群仍有巨大的潛力可挖，為進一步提高學報的國際影響力，可適當提高對國內優秀作者群的關注度，加大對這些作者的約稿力度。

為了便于同類期刊做類似的統計分析，本文僅采用了最通用的數據采樣和統計分析，沒有對數據進行任何技術加工或處理。同類科技期刊很容易通過自己的數據平臺得到類似的數據，進行類似的統計和分析。通過這些分析，也可得到較客觀的學術水平自我定位，并在此基礎上制定合理的發展規劃。

為了更清晰的展示我國科技期刊如何通過自身數據進行目標稿源作者群特征刻畫。本文以學報為例，對該刊優秀作者群體進行特征數據挖掘，對優秀作者群體的規模、水平、穩定性進行了定性分析，得到了比較明顯的群體特征。該結果為期刊自我定位以及制定合理的發展目標提供了數據依據，指明了約稿方向。