低被引頻次論文學術特征分析與應對策略
——以《巖土力學》為例

郭 茜，周 平

(中國科學院武漢巖土力學研究所 《巖土力學》編輯部，湖北 武漢 420000)

作為衡量文獻影響力的一個重要指標，論文的被引頻次一直備受期刊界關注。劉雪立等[1]認為期刊評價系統應同時關注正向評價指標和反向評價指標，并建議將零被引論文率作為期刊評價的補充，這樣才能更全面合理地對科技期刊進行評價。近年來，很多學者對科技期刊的零被引論文[2-3]或低被引論文[4]進行了統計分析，總結了該類論文的一系列特征，尋求降低該類論文比率的方法和措施。筆者已針對《巖土力學》高被引論文的學術特征進行了一系列的剖析，并提出了挖掘高被引論文及提升學術影響力的有效措施[5]。為了更加全面地了解《巖土力學》的發文特征，有必要研究低被引論文的特征并探索原因，正確認識期刊論文所存在的問題，為今后的審稿工作提供參考與指導，為進一步提升學術質量和辦刊專業化水平提供數據支持。

1 研究樣本的選定及檢索方法

1.1 低被引頻次論文研究樣本的選定

現有研究中關于低被引閾值及比例方面的文獻較少[6]，有的學者將低被引頻次的界限值設定為低于3次[4]，有的學者設置為低于10次[7]，并沒有固定的取值方法。本文將《巖土力學》已發表論文在中國知網數據庫中被引頻次小于等于5次的定義為低被引論文，將發表之后未被引用的論文定義為零被引論文，零被引論文是低被引論文的特例。將某年份低被引論文篇數占該年份論文總篇數的百分比定義為該年份低被引率，將該年份未被引用的論文篇數占該年份論文總篇數的百分比定義為該年份零被引率。文獻統計來源為2012-2020年《巖土力學》正刊論文，不包含增刊，并剔除了討論稿、答復稿、會議通知、征稿簡則、書訊等類型的文章。論文被引截止日期為2021年6月29日。設定2020年的文章為發表后1年，2019年的文章為發表后2年，以此類推。

《巖土力學》2012-2020年低被引論文和零被引論文的情況見表1。經統計分析可知，從發表后7年開始，低被引率在10%左右。可以認為2014年及之前發表文章的低被引率已趨于穩定。零被引率在發表后6～9年均維持在1%以下。可以認為2016年及之前發表文章的零被引率已趨于穩定。在查明低被引率與零被引率隨發表年份的變化規律之后，本文將研究樣本選定為2012-2014年期間的低被引論文，共157篇。2012-2014年總發文篇數為1 559篇，本文所選取的樣本數占總發文數的比例約10%，因此具有一定的代表性。

表1 《巖土力學》2012-2020年低被引論文和零被引論文的情況

1.2 檢索方法

本文的檢索時間為2021年6月29日。利用中國知網數據庫，點擊“高級檢索”功能按鈕，選擇“學術期刊”選項卡，在“期刊名稱”后填寫“巖土力學”，匹配選擇“精確”。為了檢索數據的精確，例如檢索2012年的數據時，將“出版年度”的“起始年”和“結束年”均設定為2012，“指定期次”設定為“1-12”，將各期的論文總篇數、低被引論文篇數和零被引論文篇數分別記錄，再將各期篇數相加得出該年份的數據，進而計算得出該年份的低被引率和零被引率。將基本信息匯總至Excle，用來對論文的特征進行分類統計。

2 低被引論文特征分析

2.1 低被引論文發表期次分布情況

2012-2014年期間共157篇低被引論文，其中有69篇發表于上半年(占比43.9%)，88篇發表于下半年(占比56.1%)，上半年的低被引論文要明顯低于下半年。根據前期統計的322篇《巖土力學》高被引論文的特點，高被引論文有64.3%發表于上半年，35.7%發表于下半年[5]。低被引論文的分布與高被引論文的分布所呈現的規律是一致的，即上半年發表的文章的學術質量與受關注的程度都高于下半年。

2.2 來源機構分布情況

以第一作者的第一工作單位作為論文的來源機構，157篇低被引論文來自78家機構。因為各個機構的發文量差異性很大，該機構產出的低被引論文篇數多并不能直接判定為該機構的科研成果影響力不夠，還是要與各個機構的總發文量聯系起來，考察低被引論文產出比例。將某機構的低被引論文產出比例定義為該機構2012-2014年產出的低被引論文篇數與其總發文篇數的比值。統計了2012-2014年共1559篇論文的來源機構，并分別計算了低被引論文的78家來源機構的低被引論文產出比例。共有18家機構，分別是黃河水利委員會黃河水利科學研究院、嘉義大學、AECOM亞洲、北京理工大學、北京市南水北調工程建設委員會辦公室、東北石油大學、福州大學、廣州軍區建筑設計院、河南工程學院、嘉興職業技術學院、莆田學院、天津地質礦產研究所、西北核技術研究所、浙江樹人大學、中國科學院廣州能源研究所、中國水電工程顧問集團有限公司、中國水電顧問集團北京勘測設計研究院有限公司、中海油田服務股份有限公司。其中有17家機構總發文篇數為1篇，低被引論文篇數也是1篇；有1家機構總發文篇數為2篇，低被引論文篇數也是2篇。

按照低被引論文產出比例由小到大排列，排在前20位的來源機構分別是山東大學(2.1%，1/48)、西南交通大學(2.3%，1/43)、中南大學(4.2%，2/48)、重慶大學(6.1%，2/33)、武漢大學(6.3%，3/48)中國礦業大學(北京)(6.7%，1/15)、山東科技大學(7.1%，1/14)、中國礦業大學(7.7%，2/26)、中國地質大學(武漢)(9.3%，4/43)、上海大學(9.5%，2/21)、北京交通大學(10.0%，3/30)、華中科技大學(10.0%，1/10)、長江科學院(10.0%，1/10)、湖南大學(11.1%，1/9)、清華大學(11.1%，1/9)、中國科學院武漢巖土力學研究所(11.3%，17/150)、同濟大學(11.4%，10/88)、上海交通大學(11.8%，2/17)、河海大學(12.0%，9/75)、中山大學(12.5%，1/8)。括號中的寫在前面的百分數是該機構的低被引論文產出比例，寫在其后的比值為該機構低被引論文篇數與該機構總發文篇數的比值。

2.3 低被引論文的研究方向分布

為了分析157篇低被引論文具體的學科分布，將每篇論文的研究方向進行了分類和細化。從低被引論文的篇數來看，排在前5位的分別是各類型土26篇(占比16.6%)、地基基礎25篇(占比15.9%)、巖體(石)24篇(占比15.3%)、坡體與壩體23篇(占比14.6%)、地下工程20篇(占比12.7%)。

通過與文獻[5]對比發現，高被引論文和低被引論文的分布在特殊土、樁基、砂巖、壩體、邊坡、滑坡、隧道、礦井巷道、填埋場、深基坑等研究方向存在顯著差異(表2)。由表2可知，關于特殊土、邊坡、滑坡、隧道、礦井巷道、深基坑等6個研究方向的高被引論文占比明顯大于低被引論文占比。高被引論文中有關深基坑方面的文章有8.1%(26篇/322篇)，但是低被引論文中未出現深基坑方面的文章。關于特殊土(常見的特殊土有軟土、紅黏土、膨脹土、人工填土、黃土、凍土、鹽漬土等)的文章在高被引論文中占比為9.3%，低被引論文中占比為1.9%。審稿時遇到上述6類研究方向的論文時要注意好中選優，并剔除可能的低被引論文。另外，關于樁基、砂巖、壩體、填埋場等4個研究方向的低被引論文占比明顯大于高被引論文占比。低被引論文中關于垃圾填埋場的文章有4.5%(7篇/157篇)，但是該類文章未出現高被引論文。關于壩體的文章在低被引論文占比為8.3%，遠遠高于其在高被引論文中的占比0.3%。因此，在審稿過程中，遇到樁基、砂巖、壩體、填埋場等研究方向的文章時要特別注意審查學術質量。

表2 具有顯著差異的不同研究方向低被引論文與高被引論文分布

2.4 低被引論文欄目分布

所統計的157篇低被引論文中，按照文體類型分類，有1篇是綜述類論文，其余156篇均為研究類論文。為了便于引導作者投稿及讀者閱讀，《巖土力學》共設置了基礎理論與實驗研究、巖土工程研究、數值分析、測試技術、討論等5個欄目，由于此次研究的文章剔除了討論稿，因此，157篇文章分屬前4個不同的欄目。據統計，基礎理論與實驗研究這一欄目的低被引論文篇數為68篇，是篇數最多的(其中關于基礎理論方面的有40篇，關于實驗研究方面的有28篇)；排在第2位的是數值分析這一欄目，有47篇；排在第3位的是巖土工程研究，有39篇；排在第4位的是測試技術，有3篇。由于各欄目中刊發的論文總篇數有差異，因此，不能僅通過各欄目所產生的低被引論文篇數判斷低被引論文的欄目分布特征，有必要考察各欄目中低被引論文的占比。統計了2012-2014年各欄目所產生的低被引論文篇數以及各欄目刊文總篇數，并計算了各年份不同欄目的低被引論文占比(表3)。

對比表1和表3，2014年的低被引率為10.77%，巖土工程研究這一欄目的低被引占比為12.58%，稍高于10.77%；數值分析這一欄目的低被引占比為15.29%，明顯高于10.77%。2013年的低被引率為10.24%，數值分析這一欄目的低被引占比為13.40%，稍高于10.24%。2012年的低被引率為9.33%，巖土工程研究這一欄目的低被引占比為5.14%，低于9.33%；數值分析這一欄目的低被引占比為15.22%，測試技術這一欄目的低被引占比為20%，兩者均明顯高于9.33%。因此，從欄目分布上來看，數值分析這一欄目對低被引論文的貢獻最大，各年份的低被引論文占比均較高。數值分析類的低被引論文中有一部分是運用商業軟件對設定計算條件的工況或者具體工程實例進行模擬和計算，還有一部分是針對數值方法本身的改進和創新。另外，雖然測試技術這一欄目的總篇數比前面的三個欄目要少得多，但這類文章也要引起注意。在前期對高被引論文的分析調查中發現，測試分析類的文章產生高被引論文的比例遠遠小于其他三個欄目，但是本次分析中得出該類文章的低被引占比卻明顯偏高。

表3 2012-2014年各欄目低被引論文分布情況

2.5 零被引論文特征分析

零被引論文是低被引論文的特例，由表1可知，2016-2012年發表文章的零被引率已趨于穩定。對2016-2012年12篇零被引論文進行分析得出：(1)12篇零被引論文中有5篇發表于上半年，7篇發表于下半年。(2)將12篇零被引論文所研究的問題進行歸類，有4篇論文的研究問題為各類型土(2篇關于黏土，1篇關于砂土，1篇關于非飽和土)，2篇關于地下工程(1篇地下洞室，1篇隧道)，2篇關于垃圾填埋場，2篇關于數值方法的改進或新的數值計算模型，1篇關于樁基，1篇關于巖土介質力學理論。(3)12篇論文中有5篇屬于基礎理論與實驗研究欄目(關于基礎理論方面的4篇，關于實驗研究方面的1篇)，有2篇屬于巖土工程研究欄目，有5篇屬于數值分析欄目。零被引論文的特征大體上與低被引論文的特征一致。

3 應對低被引論文的策略

(1)要堅持嚴格公平的審稿制度，將稿件的學術質量作為期刊發展的基石。對待每一篇稿件都應公平、客觀，不以作者的身份作為判斷稿件的關鍵，要依據文章的學術質量和研究價值進行判斷。

(2)通過分析低被引論文的來源機構可知，低被引論文產出比例較低的機構在巖土工程領域均具有較強的科研實力，并且擁有優秀的科研團隊。編輯部應當加強與重點科研團隊的溝通，積極向其約稿，爭取高質量稿件。

(3)在審稿過程中，遇到關于特殊土、邊坡、滑坡、隧道、礦井巷道、深基坑等研究方向的文章時，要注意好中選優，并剔除可能的低被引論文；遇到樁基、砂巖、壩體、填埋場等研究方向的文章時要特別注意審查學術質量。造成一篇文章被引頻次較低的因素是很復雜的，有的研究方向可能是巖土工程學科中的活躍領域，該領域的投稿量、發文量可能高于其他領域，也有更多的機會產生低被引論文。有的研究方向可能在當初的幾年并不是研究熱點。因此，把握文章的學術質量是根本方法，這就要求編輯部合理地結合初審意見、外審意見以及終審意見作出判斷，尤其是外審意見尤為關鍵。

(4)數值分析類的文章如果沒有結合大型具體工程實例進行分析，或者僅為關于數值方法本身的改進或創新，則出現低被引論文的概率較高。數值分析方法可以模擬實驗研究所不能實現的計算工況，有一定的優勢。但是數值分析的落腳點必須是能夠對工程實例的設計或施工有明確的指導意義，如果僅僅是通過設置計算軟件中的一系列的理想計算條件而進行的模擬分析，則實用性不大。在分析中還發現，測試技術類的文章受關注程度普遍不高，在審稿過程中要尤其關注此類文章，但是也不能因為該類文章受關注度不高而放棄。巖土工程學科是實踐性很強的學科，測試技術中一些優質的文章往往可以引領實驗技術或者測試儀器的創新，這也是推動行業發展的重要部分，因此好中選優尤為重要。通過對各欄目的分析可知，應該進一步優化欄目設置與各欄目文章的配比，適當減少純理論分析類和數值分析類的論文篇數。