自貿港視角下海南省科研事業單位人才團隊建設SWOT分析與對策研究

劉曉光 盧琨 金丹 趙松林

(中國熱帶農業科學院科技信息研究所海南海口571101)

習近平總書記在“4·13”重要講話中指出：“事業因人才而興，人才因事業而聚”“海南全面深化改革開放是國家的重大戰略，必須舉全國之力、聚四方之才”［1］。在《中共中央國務院關于支持海南全面深化改革開放的指導意見》的31項支持舉措中，有4項專門講人才，充分體現國家對海南自貿港建設中要發揮好人才作用的重視［2］。建設海南自貿港，關鍵在于人才，在諸多類型的人才團隊中，創新人才團隊以學術研究為手段，以科研創新為目的，圍繞共同的組織愿景，通過分工協作和優勢互補，極大地提高科研創新效率，是符合現代科學發展特點、有效的科學研究組織形式，具有持續的創造性，在綜合競爭中具有決定性意義［3］。科研事業單位在我國科技創新體系中具有天然優勢，占據著豐富科技資源，是政府制定和實現發展戰略的重要投入和依托力量之一。科研事業單位的創新人才團隊是其人才隊伍的核心與關鍵，建設水平直接決定著區域科技創新能力水平和競爭力。當前，海南省已經開啟全面建設自由貿易港的新征程，“三區一中心”的發展戰略定位對海南科研事業單位發展提出新的要求［4］。全面深化改革開放，提升治理能力與治理水平現代化，客觀需要探索和深入推進科研事業單位公共服務供給改革；服務國家戰略，夯實海南省21世紀海上絲綢之路重要戰略支點內涵，需要科研事業單位提升參與全球科技競爭能力；建設現代化經濟體系和構建現代產業體系以及服務國際旅游消費中心帶來的消費市場的升級等等，都迫切需要科研事業單位人才隊伍建設水平和能力的快速提升。

新歷史時期，海南自貿港建設對海南省區域科技創新能力的迫切需求，與海南省科研事業單位對經濟社會發展的貢獻率較之其擁有的科技資源不相稱，以及科研效率和科研成果貢獻遠未達到預期目標，難以滿足社會事業和科技發展需求等客觀事實之間的矛盾依舊突出。面對海南自貿港建設帶來全新的發展環境變化，運用SWOT分析法綜合分析判斷科研事業單位人才隊伍建設內部的優勢與劣勢、外部的機遇與挑戰，科學選擇發展戰略路徑，并提出相應對策建議，對充分借助自貿港建設的有力契機，推動海南省科研事業單位人才團隊快速發展具有現實意義。

1 海南省科研事業單位人才團隊SWOT分析

1.1 發展優勢

1.1.1 高水平的科研事業單位支撐起區域科技創新體系

目前，海南省擁有一批國家級科研事業單位，據不完全統計，各行業中駐瓊的國家級科研事業達35家之多，如中國熱帶農業科學院、中國科學院深海科學與工程研究所、中科院聲學研究所海南研究站、中國醫學科學院藥用植物研究所海南分所等，加之省屬的海南省農業科學院、海南大學等等，這些高水平的科研事業單位凝聚、培養了一批優秀人才。初步統計，海南省在科技、教育、文化、衛生、農業等領域80%以上的高級職稱人員、省515高層次人才來自上述科研事業單位，是海南省區域科技創新的核心骨干力量。其次，這些科研事業單位擁有著大量高水平科技創新平臺、承擔了一批重大科技項目，為海南省公共事業領域提供了絕大多數的科技產品與服務。2019年度，海南省科學技術獎勵獲得者95%以上來自上述科研事業單位。可以說，在未來的自貿港建設過程中，科研事業單位也將繼續在解決重大科學問題、產業關鍵技術問題、提供公共科技服務產品以及創新人才的吸引、凝聚、培養等方面發揮基礎性帶動作用。

1.1.2 優厚的自貿港人才發展政策優勢

建設海南自貿港以來，國家對海南省人才發展給予諸多優厚政策支持。2019年中央組織部、國家發展改革委、教育部、科技部、財政部、人力資源社會保障部、國家衛生健康委等7部門聯合印發《關于支持海南開展人才發展體制機制創新的實施方案》，支持設立21世紀海上絲綢之路教育交流平臺，鼓勵境外機構落戶海南，支持海南開展國際人才管理改革試點，允許外籍和港澳臺地區技術技能人員按規定在海南就業、永久居留等政策［5］。同時，海南省在國內人才保障機制與國際人才吸引機制等方面也進行了諸多創新，如海南省已經頒布實施《百萬人才進海南行動計劃（2018—2025年）》《吸引留住高校畢業生建設海南自由貿易港的若干政策措施》《海南省人才團隊建設實施辦法（試行）》《海南省優化大師級人才服務保障實施辦法》和《海南省新型智庫建設管理辦法》等制度創新，在人才的引進、培養、使用和服務等各環節為打造人才高地、構建人才新格局提供了有利政策支撐。自貿港下的政策創新已經成為科研人員關注焦點，項目調查問卷顯示，所調研的各類科研事業單位250位科研人員中，對自貿港下創新人才團隊政策非常熟悉的比例占8.8%、有所關注和了解的比例達到83.2%。同時調研也顯示，46.8%的科研人員認為未來發展最大的機遇將是諸多有利的科技政策出臺。

1.2 發展劣勢

1.2.1 創新發展環境有待優化

2019年海南省GDP為5 308億元，全國倒數第四位，經濟發展水平落后于全國大部分地區，長期以來經濟發展水平低下、人才培養薄弱、社會福利保障欠缺等一系列的問題，造成海南在人才吸引方面仍面臨較多問題。同時，低水平經濟也直接制約著科技創新投入。2018年海南省R&D經費投入強度僅為0.56%，全國倒數第三，且多年來維持在0.5%水平，僅僅高于新疆、西藏、青海等地區，與全國平均水平2.14%相距甚遠［6］。經費投入結構不合理，從R&D經費投入來源來看，政府資金與企業資金比例達到1∶1左右，海南省仍然是以政府投入為主，企業的創新主體地位還未形成；從研發經費使用方向來看，海南省基礎研究和試驗發展經費分別占總R&D經費20%和57%，其中基礎研究遠高于全國平均5.5%水平，結合海南省創新發展水平，可以判斷出經費大量投入到低水平、重復的基礎研究方面，而試驗發展經費遠低于83%的全國平均水平，新產品和新工藝等研發投入嚴重不足［6］。從區域創新創業發展環境來看，海南省每百萬人擁有的眾創空間數量和科技企業孵化器分別為0.64個和2.78個，均遠遠低于國家平均水平5.0個和3.5個，特別是每百萬人擁有的眾創空間僅僅高于西藏，創新創業發展環境急需優化［6］。項目調查也顯示，58.4%的科研人員認為海南自貿港建設以來本單位的創新環境或氛圍變化不大。

1.2.2 科研事業單位創新活力不強

盡管海南擁有一批高水平的科研事業單位，但相互間缺乏高效的協同創新機制，分散各自為戰的現象明顯，尚未形成創新合力，科技創新能力水平還急需提升，特別是在重大科技成果方面。自1982年橡膠樹在北緯18～24°大面積種植技術獲得國家發明獎一等獎、2010年特色熱帶作物產品加工關鍵技術研發集成及應用獲得國家科技進步二等獎以來，海南省在基礎研究、技術創新方面的國家科學技術獎一直為空白，而且直至2018年才實現了海南省國家杰出青年科學基金項目“零”的突破。同時，科研事業單位內部管理上普遍存在著人員管理機制僵化，薪酬體系不合理，對外缺乏市場競爭力，對內難以突破大鍋飯的思維模式，人才評價不合理，績效考核流于形式，論資排輩情況嚴重等共性問題，難以激發科技人員創新活力［7-9］。項目有關“您覺得本單位創新人才團隊建設面臨的最主要問題？”的調查結果顯示，34%的科研人員認為，現有管理機制不能充分激發成員積極性，在所有選項中比例最高。

1.2.3 創新人才團隊建設起步晚

2015年，海南省制定印發了《海南省引進科技創新團隊實施辦法》，但僅是針對島外人才團隊引進方面制定了某些具體促進措施，到2020年，海南省才制定發布《海南省人才團隊建設實施辦法（試行）》（瓊人才通〔2020〕3號），在認定與服務、評選與激勵等方面進行了詳細規定，應該說這才是真正意義上開啟海南省自身的人才團隊建設工作，明顯滯后于國內省級創新團隊建設起步較早的省份［10］。如安徽省早在2006年就制定印發了《省人才工作領導小組關于實施“115”產業創新團隊建設工程的意見》（皖辦發〔2006〕12號）、浙江省2008年就印發《關于加快推進創新團隊建設的意見》、江蘇省在2010年起就開展了“江蘇省科技創新團隊”的引進和建設工作［11］。同時，相應的配套政策還不完善，在“您認為海南自貿港下有關科研事業單位創新人才團隊建設政策應加強哪些方面？”的調研數據顯示，科研人員將“提高科研人員的工資福利待遇”“建立穩定科研經費支持機制”“強化已出臺政策的落地實施”“加強現有人才能力的培養和提升”列為最應該加強的前4個方面。其次，海南省級創新人才團隊建設還缺乏明確的發展規劃設計，從早期的《海南省引進科技創新團隊實施辦法》到最近的《海南省引進科技創新團隊實施辦法》，重點均是針對創新團隊的認定、激勵等方面規定，優先在哪些具體領域、具體產業和具體環節布局建設團隊仍未明確制定發展規劃，對科研事業單位創新團隊建設指導作用不強。科研院所、大學等事業單位人才團隊均是在自身行政管理體系框架下，圍繞自身學科、單位發展需要等自主開展創新團隊建設，未能真正地融入地方產業發展來謀劃團隊建設。

1.3 發展機遇

1.3.1 迎來構建大科技創新體系的新機遇

當前，科學發展已經進入大科技時代，其內涵體現在兩個方面：一是科學技術本身已經成為一個有機的大系統，各類科技要素跨越國界實現高效流動；二是科技與經濟、社會高度互動融合，自貿港建設無異將進一步加速推動大科技創新體系的形成［12］。海南自貿港下現代產業體系的快速發展，有著構建大科技創新體系的客觀需要，事實上已為構建大科技創新體系提供了堅實的基礎。如熱帶農業方面，習近平總書記和中央12號文件要求海南打造國家熱帶農業科學中心，就是要求海南省要加快熱帶農業科技創新發展，聚集國內外熱帶農業科技資源，承載國家使命、體現國家意志，代表國家參與全球熱帶農業科技競爭與合作，成為引領世界熱帶農業科技的戰略中心，海南省農業科技事業單位勢必在參與國家熱帶農業科學中心建設中獲得項目、資金、人才、儀器設備等有利條件支持，實現自身快速發展。同樣，在醫療、教育、科技、文化等領域構建大科技創新體系也將是必然的發展趨勢，利用自貿港建設有利的政策優勢，以全球化的視野，進行戰略謀劃、統籌布局、積極作為、主動出擊，爭取國家政策支持，組建起區域性大科技創新體系成為可能。

1.3.2 科技創新與產業深度融合帶來發展新空間

新一輪科技革命已經在信息、生命、裝備、材料、能源、空間、海洋等多個學科和技術領域呈現多點突破、群體推進態勢。歷史證明，每一輪新科技革命都將引發新一輪的產業革命，特別是諸多顛覆性技術成果將通過改變生產技術路徑、產品形態、產業發展模式等等，從根本上改造傳統的產業，催生出諸多新業態，乃至重塑產業新格局，這正是自貿港下現代產業體系建立和發展所迫切要需要的［13］。南繁種業等新興戰略性產業、熱帶農業等傳統產業改造升級以及海洋、航天應用、綠色制造、高端旅游等高新技術產業發展均需要科技有效支撐，無異為科研事業單位人才發展提供了更加廣闊的發展空間。特別是海南自貿港建設的深入推進，將加速國際間各類經濟要素供給、促進技術交流與進步、提高各類資源配置效率，海南科研事業單位將有更多機會在充分發揮自身比較優勢的基礎上，獲得全球相對稀缺的科技發展資金、先進的技術、管理經驗以及科技人力等資源，為科技創新實現與國際接軌，實現自我發展創造了條件。

1.3.3 迎來重構科技創新人才格局的新機遇

人才是推動科技革命和產業變革最核心、最關鍵的要素。自貿港建設下，隨著投資、貿易化等便利程度的不斷提升，海南與世界各國之間的貿易壁壘逐漸減弱，進而逐漸降低了文化、環境、政策等因素對人力資源的約束，以市場為導向驅動的創新人才等資源將加速在全球范圍內的流動，為人才資源在海南進行再配置提供了可能。其次，加之自貿港人才政策寬厚，海南在國內人才保障機制與國際人才吸引機制等方面有著眾多政策優勢，創新人才將會獲得更多國家級、省級優惠政策，為構建人才新格局提供了有利政策支撐，打造國際科技人才聚集高地成為可能。未來自貿港下，創新人才資源在質量、數量和結構方面將發生根本性的改變，海南省科研事業單位人才團隊建設也必然將受益于人才高地帶來的豐富人才資源優勢和人才溢出效益。

1.4 發展挑戰

1.4.1 社會治理現代化對科研事業單位發展提出更高要求

海南自貿港將實行高水平的開放制度和開放模式，實現“五大自由便利和一個安全有序”，必然將以全方位、大力度改革創新來提升海南治理體系和治理能力現代化水平，構建與自貿港建設相適應的制度體系［14］。其中，治理體系和治理能力現代化水平很重要的一個體現將是充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，確保各類所有制市場主體在要素獲取、優惠政策等方面享受平等待遇，實現一視同仁、公平競爭［14］。科研事業單位原有的資源占據優勢將進一步削弱，科技服務產品市場競爭更加嚴峻，對科研事業的單位人才隊伍能力提出高要求；同時，自貿港建設把“深化政府機構改革”“推動政府職能轉變”作為政府治理創新的重要任務，深化“放管服”改革，政府與科研事業單位的關系必然更加清晰，科研事業單位因“政府主辦”而具有的某些先天優勢也將淡化。因此，自貿港下科研事業單位人才團隊建設將不僅面臨著深化科研事業單位改革帶來的壓力，更加面臨著自貿港下治理體系和治理能力現代化的新要求帶來的嚴峻考驗。

1.4.2 現代產業經濟體系對科研事業單位提出新要求

海南自貿港最終目標是構建現代產業體系，建設更高層次、更高水平的開放型經濟。自貿港下的現代產業體系的內涵既要求海南要由“資源依賴型”的傳統產業逐步向以旅游業、現代服務業和高新技術產業等為主的現代產業體系轉變，也要求海南統籌國內國際兩種資源、兩個市場，提升價值鏈治理能力，深度嵌入全球產業鏈和更好地融入全球產業分工體系方面的能力要有顯著提升［15］，這些根本性轉變對科研事業單位的科技供給能力提出全新要求。這對長期習慣于政府導向的科研事業單位來說，必然意味著需要根據市場需求及時調整科研方向，圍繞海洋、航天應用、綠色制造、高端旅游、生態健康等諸多新興產業布局人才隊伍建設，培養具有全球化視角的科研人才，組建具有國際競爭力的高水平的創新團隊，快速提升創新能力方能適應新的發展要求。此外，自貿港建設實行最嚴格的生態環境保護制度，既要追求經濟效益、也必須注重生態效益和社會效益，對海南現代產業發展提出更高的質量要求，同樣對科研事業單位科技供給質量也提出了更高的發展要求。

1.4.3 自貿港建設將加速科研事業單位外部的人才競爭壓力

自貿港下人才資源的顯著特點是人才富集與自由流動性顯著提升，并且這種流動性將在科研事業單位內部和外部呈現明顯強化，更加凸顯“人材者，求之則愈出，置之則愈匱”的現象。人才資源當然不會自然流向科研事業單位，在市場對人才資源配置決定性作用更加充分的自貿港建設過程中，對于利益的追求和開放式的競爭將成為人力資源運行和人才工作的基本特征［16］。科研事業單位需要盡快適應這種新的變化，真正實現人才“引進來、留得住、用得好”。這對科研單位如何提升人才的福利、待遇、生活環境等“軟實力”，如何圍繞產業需要打造人才發展所需的高水平的科研平臺、充分體現價值的評價體系，如何圍繞人才未來成長建立所需要系統培養體系等等都提出了更高的要求。

2 對策建議

2.1 圍繞重點產業發展，加強人才隊伍建設規劃

建立和發展現代產業體系是海南自貿港健康持續發展的根本所在。科研事業單位作為海南省科技創新體系中的重要組成部分，應堅持把人才團隊發展戰略與產業發展方向緊密結合。一是政府應聚焦海南自貿港三大產業類型、10個重點領域、12個重點產業，組織產業專家細化提出未來自貿港不同階段優先發展的重點產業、明確優先發展的產業環節，根據產業發展需求的輕重緩急，梳理提出人才團隊發展需求，提出具體創新團隊建設數量目標，制定出未來海南省層面的人才團隊發展戰略規劃，明確將科研事業單位、企業等人才團隊建設凝聚到產業發展這條主線，形成全省創新隊伍建設一盤棋的戰略發展格局；二是突破行政條款的限制，充分利用好有限的資金，形成科技管理部門、人才管理部門、產業發展部門的聯動機制，規劃制定應充分考慮在科研項目、平臺建設、團隊專項經費、企業投入等方面形成協作機制，避免各自規劃、相互沖突，難以形成合力的局面。

2.2 加強重大平臺和項目建設，集聚豐富人才資源

重大創新平臺和重大科技基礎設施不僅為科技創新活動提供必要的物質條件，而且能夠吸引和匯聚全球高端科技人才資源。一是應充分利用自貿港政策創新優勢和科技資源流動優勢，圍繞南繁種業、熱帶海洋資源開發、熱帶農業等重點產業，積極爭取國家支持重大科學工程落戶海南，在重點領域和前沿科技領域吸引更多國際一流的科學家和創新創業團隊來海南發展，形成人才聚集效應。二是要積極向國家爭取重大科技專項支持，通過重大科技計劃引領、催化和帶動，才能真正激發各類科技資源的作用，積極爭取國家設立相關的科技創新專項等。如在農業領域，可以發揮國家熱帶農業科學中心的創新龍頭引領作用，海南省牽頭組織統籌中國熱帶農業科學院、海南大學等省內科技優勢資源，吸納國內熱區與東南亞國家堅實的農業科技合作基礎，爭取重大科技基礎設施、重要科研機構、重大創新平臺、重大熱帶農業科技合作項目等在海南落戶，聚集東南亞熱帶農業科技人才，推動東南亞國家融入創新體系，發揮國家熱帶農業科學中心的創新龍頭引領作用。

2.3 引進與培養并舉，充分發揮本土人才的積極性

人才之源在于培養與引進。全球化背景下，利用好創新資源的國際化分配是創新發展的關鍵所在。一是充分利用自貿港建設政策創新優勢，重點探索有利于海南與世界熱區國家和國內熱區其他省份在人才、資本、信息、技術等創新要素跨境流動和區域融通的政策舉措，將海南打造成為世界對接國內外科技創新市場的重要連接通道、科技創新活動的重要服務開放平臺、創新資源配置區域性節點和創新資源協同轉化中心。二是防止已有人才的流失，在引進境外創新型科技人才的同時，要防止一面引智、一面流智現象的發生。目前出現的引進的創新型科技人才在工資待遇、科研經費等多個方面的條件明顯好于本土化的創新型科技人才，即所謂的“海歸”優于“土鱉”，勢必會引起本土化成長起來的創新型科技人才的懈怠和外流，這也應引起相關部門的重視。不論創新型科技人才何種身份，人才管理、服務機構和部門等，都應從以下幾個方面著手：保障創新型科技人才家人的醫療、住房等生活條件的滿足，提供較為完善的子女教育條件，切實解決他們的后顧之憂。

2.4 加快科研事業單位改革，激發事業單位內生動力

結合科研事業單位改革要求，充分利用自貿港制度創新的最大優勢，創新制定科研事業單位改革政策措施。一是應立法確認科研事業單位公益性屬性定位。“機構改制”是改革公認的難點問題，難點本質是政事一體化體制下的行政保護及財政供養問題，核心是科研事業單位社會功能的明確定位。充分利用自貿港下制度創新有利契機，打破原有行政管理阻力，通過行政立法等手段對科研事業單位職責任務、服務對象和資源配置方式等明確。二是建立相對穩定的經費投入機制，著眼改革后事業資源由國家壟斷向國家、市場、社會共同配置轉變的現實，從降低科研競爭性項目和經費的比例，擴大購買服務范圍等角度，為事業單位改革后自我發展創造良好改革環境，提供堅實條件支撐。三是完善自身管理機制創新。科研事業單位應重點推動建立科技人員按崗聘任，構建“能上能下、能進能出”的人員管理機制，建立科學的團隊評價體系，綜合考慮科研團隊在科研過程中取得的所有成果，包括團隊投入、團隊產出、團隊效益等評估指標，全面合理地評估團隊績效，改變重短期輕長期問題，適當延長評估時間，著力形成長效評估機制。四是積極提升軟實力，科研事業單位要改善自身人才競爭軟實力，創造提供充分的發展機遇與事業平臺以及適宜居住、充滿活力、和諧幸福的生活環境，讓有抱負、有追求的人才愿意來、能夠留、踏實干。

2.5 樹立現代人力資源管理理念，重視人才的培養環節

重才、引才、育才固然重要，留住人才更為重要。留住人才要靠事業，也要靠挖掘人才開創事業的潛力、提供人才成長的機會去激發人的活力。一是要扭轉重人才使用而輕培育的觀念。長期以來，科研事業單位人事管理重人才使用而輕培育，對引進的高層次人才更多關注的是各類物質待遇條件的兌現，很少關注人才后期培訓方面。相比引進人才，原有人才的后期培訓環節則關注更為少，這也是造成現有人才資源開發成效不足的重要原因。科研事業單位應將人才引進后的學歷教育、高水平培訓教育等制度化，如自貿港下可探索與經驗豐富的國際培訓機構合作，定期選派一批優秀人才接受培訓等；二是堅持全過程的人力資源開發，將人員素質的提高貫穿于整個人力資源的管理過程，積極倡導“全員培訓＋終身教育”，使終身學習制度化。

2.6 加強政府職能轉變，構建宏觀管理調控機制

隨著自貿港建設的深入推進，市場調節機制將會發揮更大作用。政府應主動適應自貿港下政府職能轉變和市場化發展的要求，逐漸構建政府與市場需求相結合的導向機制。一是強化政府對人才發展環境的引導。自貿港下市場是人才引進的主體，政府應把關注點放在營造寬松、自由的市場環境上，提供優質的公共服務產品和有益的生活環境，吸引人才向海南聚攏。可通過探索建立人才資源產業園區、引進國際人力資源公司等方式，解決人才吸引和服務的問題。二是強化政府政策供給能力。利用自貿港政策創新高地，探索事業單位人才立法，包括科研事業單位人才發展主體的職責、促進人才發展的工作環節、人才服務業發展、人才公共服務和監督管理等方面，推動人力資源服務與金融服務、科技服務、專業服務有效結合，實現科研事業單位人才建設依法治理，減少行政力量對科研機構的過度干預。三是完善市場機制，建立規范的技術和商品市場秩序，加大知識產權保護力度，確保科研事業單位研發主體的基本利益和積極性，確立規范的科技成果有償使用制度，健全技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務管理機制。

3 小結

通過對自貿港下科研事業單位人才團隊建設的優勢、劣勢、機遇和挑戰進行梳理，綜合分析優勢-機會（SO）組合、弱點-機會（WO）組合、優勢-威脅（ST）組合和弱點-威脅（WT）組合等戰略路徑選擇，本研究發現，自貿港下海南科研事業單位人才團隊建設自身具有的優勢并不明顯，內部的諸多不足是制約人才團隊建設發展的瓶頸問題，但自貿港下外部發展機遇優勢非常突出。通過SWOT矩陣分析，認為采取WO組合戰略，充分利用外部機遇，扭轉內部劣勢是更為適合當前海南省科研事業單位人才團隊建設發展現狀的戰略發展路徑。

結合WO組合戰略，應該充分利用自貿港建設下的有利政策優勢，重點抓好科研事業單位人才團隊建設的有關政策供給，爭取科技創方面政策支持力度，圍繞重點產業推動科技創新與產業深度融合，做好人才團隊建設規劃等重點，克服內部不利因素方面應重點從優化現有創新發展環境、激發科研事業單位創新活力、統籌科研事業單位人才團隊建設等瓶頸問題入手。