中國歷史災害研究的特點與態勢管窺
——基于博、碩士學位論文的計量分析

高興，李鋼*，王星星，王爍，汪宇欣

（1.西北大學城市與環境學院，陜西西安 710127；2.陜西省地表系統與環境承載力重點實驗室，陜西西安 710127；3.北京師范大學地表過程與資源生態國家重點實驗室，北京 100875）

自然災害由自然環境與社會環境相互作用產生。近年來，隨著人地矛盾的加深，災害強度、受災程度日益增加［1］。歷史災害研究對客觀認識自然災害的發生規律、時空特征，進而系統性地剖析人與災害的關系至關重要。我國歷史悠久，針對自然災害的文字記載浩如煙海，這為歷史災害研究提供了豐富的數據基礎［2］?？茖W技術的發展、學科界限的逐步打破為各領域提供了全新的研究視角和更多元的研究內容，明確學科發展脈絡可以為未來發展提供指導性意見。

在大數據技術方法與開放網絡數據平臺的支持下，基于文獻計量學的理論方法與數據挖掘技術對學術刊物或研究主題進行剖析與把握，已成為明確學科關注內容、探索學科發展方向的全新視角［3］。不少學者應用文獻計量方法對現階段歷史學科研究進行了分析，如蔡迎春［4］基于中國知網（CNKI）和維普平臺，獲取了針對民國文獻的研究現狀并進行分階段闡述；鄭星［5］以《中國歷史地理論叢》為文獻計量分析對象，對1987—2014 年我國歷史地理學研究現狀進行了分析，明確了我國歷史地理研究的對象與熱點；黃芮雯［6］以CNKI 及萬方等學術平臺為數據來源，采用Citespace、Unicet 等技術對1997—2016 年口述檔案研究特點進行了總結；唐恒等［7］基于CNKI 平臺，采用文獻計量與可視化手段對我國口述史的研究現狀進行了分析。

與期刊論文大多聚焦階段性或局部性的科學問題或具體案例不同，學位論文尤其是博碩士學位論文代表了對某領域系統性的深入研究，是針對某主題的綜合性總結成果。因此，為了解歷史災害領域的研究現狀，呈現研究者及所在機構對歷史災害研究的貢獻，并從中挖掘未來的發展方向，本文基于文獻計量與數據挖掘的原理與方法，以CNKI 收錄的歷史災害領域的博碩士學位論文為基礎數據，對時間特征、位次特征、指導教師、所屬機構、所屬地區、關鍵詞等指標進行綜合統計分析，嘗試考查中國歷史災害研究的特點、態勢與啟示。

1 資料與方法

1.1 文獻資源獲取

以中國知識基礎設施工程（China National Knowledge Infrastructure，CNKI，https：//www.cnki.net/）的知識發現網絡平臺為文獻獲取途徑，以《中國博士學位論文全文數據庫》和《中國優秀碩士學位論文全文數據庫》為數據源，高級檢索，以“主題”為檢索項目，以“災害”并含“歷史”為檢索詞目，“精確”匹配為檢索方式，檢索時間始于CNKI 建庫，止于2019 年10 月，最終檢索到相關博碩士學位論文共1 016 篇，以及部分高校圖書館學位論文數據庫檢索結果（引用量等參數缺失）46 篇，共計1 062篇。采用逐一審校的方式篩選符合歷史災害研究范圍的內容，其中博士學位論文76 篇，碩士學位論文242 篇，共計318 篇。獲取各篇論文的被引用頻次與下載頻次（截至2019 年10 月8 日12 時整）。需要指出的是，由于清華大學、北京大學、中國人民大學等部分高校簽署有保密協議，訪問受限制，所獲博碩士學位論文并非全樣本，因此本文分析結果屬于管中窺豹。

1.2 文獻計量分析

文獻計量分析采用數理統計方法進行定量描述、評價及預測學術現狀與發展趨勢，是圖書情報學研究的分支，與早期的述評相比，其具有客觀、定量等優勢［8］。本文基于檢索結果建立數據分析庫，根據不同分析內容建立評價指標系統數據庫，量化分析文獻。用Excel 2019 整理分析文獻信息，借助OriginLab 2018 繪制圖表。

2 結果分析

2.1 產出量-時間特征

論文數量可直接反映科學知識情況，是衡量產出量的重要標準［9］，本文中論文數量變化規律以逐年產出量為依據。

中國歷史災害研究學位論文數量年變化趨勢如圖1 所示。CNKI 收錄的第1 篇相關學位論文是2000 年由陜西師范大學歷史地理學博士研究生陶衛寧（指導教師：朱士光）完成［10］，該研究統計了漢江走廊歷代自然災害狀況，并闡述了環境變遷與人地關系演變。由圖1 可知，2000—2019 年，歷史災害研究相關學位論文數量呈振蕩增長趨勢。由于部分科研單位與數據庫簽署了保密協議，可被檢索到的相關論文逐漸減少，但仍可以發現歷史災害研究正引起更多關注。

圖1 中國歷史災害研究學位論文數量年變化Fig.1 Annual change in quantity of dissertations about historical disaster research in China

2.2 被引量-時間變化特征

被引頻次是論文學術價值的重要指標，不僅能反映學術水平，更能體現關注度［7］。歷史災害類學位論文年度總被引頻次變化趨勢（圖2）顯示，在2000—2019 共20 a 間，318 篇博碩士學位論文共被引2 084 次，每篇學位論文平均被引6.55 次，其中博士學位論文平均被引13.57 次，碩士學位論文平均被引4.35 次，碩士學位論文的關注度明顯較低。歷史災害研究領域學位論文被引頻次整體不高，這一方面可能指示了該領域研究群體基數不大，另一方面亦表明歷史災害研究的選題大多并不熱門。

圖2 中國歷史災害研究學位論文被引頻次年變化Fig.2 Annual change in cited amount of dissertations about historical disaster research in China

2.3 高被引學位論文

將被引頻次超過30 的博士學位論文和超過15的碩士學位論文定義為高被引學位論文，其詳情見表1 和表2。由表1 和表2 知，11 篇高被引博士學位論文均發表于2012 年及以前，論文選題面較廣泛，涉及政治與治理（2，6，10），社會與發展（1，4，5，7，11），農業（3），環境變遷（9）等，體現了不同切入點、多維視角下的自然災害與生態環境、人類的交互關系，博士學位論文更傾向于領域內或跨領域的系統性論述。11 篇高被引碩士學位論文也均發表于2010 年及以前，同樣基于論文選題面進行分類，碩士學位論文多為“就災論災”的個案研究。

表1 被引頻次超過30 的歷史災害研究博士學位論文Table 1 The doctorial dissertations cited more than 30 times about historical disaster research in China

表2 被引頻次超過15 的歷史災害研究碩士學位論文Table 2 The master’s dissertations cited more than 15 times about historical disaster research in China

2.4 研究機構及所屬地區

選取2000—2019 年學位論文產出量在5 篇及以上的院校（20 所）并進行排序（圖3）。由圖3 可知，陜西師范大學、華中師范大學、西北農林科技大學位列前三，分別貢獻博碩士學位論文48，30，20 篇，其中陜西師范大學貢獻了11 篇博士學位論文，居首位。以陜西師范大學、華中師范大學為代表的師范類院校和以鄭州大學、復旦大學為代表的綜合類院校等是歷史災害研究的主力軍，其中，師范類院校產出的學位論文數占總論文數的52.8%。

圖3 中國歷史災害研究學位論文產出量院校分布Fig.3 Number of dissertations about historical disaster research in China by university

作為僅有的2 個歷史地理學國家重點學科單位，陜西師范大學與復旦大學在歷史災害研究領域學位論文貢獻上差異顯著，這與研究機構主攻領域的傳統或側重有關，也與其所處地區等地理因素有關。鑒于此，通過匹配院校及其所屬省級行政單位統計歷史災害研究博碩士學位論文產出的省際分布情況，如表3 所示。可知，博士學位論文高產出?。ㄊ校殛兾魇?、江蘇省、湖北省、上海市、北京市等，碩士學位論文高產出省（市）為陜西省、湖北省、甘肅省等。事實上，歷史災害研究博碩士學位論文產出的省際分布與我國各?。ㄊ校┛平虒嵙Ψ植枷嘁恢?，北京市、上海市、江蘇省、陜西省等科教重地排名靠前。

表3 中國歷史災害研究學位論文產出省際分布Table 3 Provincial distribution of dissertations about historical disaster research in China

2.5 專業與學科分布特征

逐篇獲取學位論文作者所學專業，選取學位論文數量大于4 篇的專業類別并進行統計排序（圖4）。由圖4 可知，從事歷史災害研究的研究生來自諸多學科，排名前兩位的專業是歷史地理學、中國古代史。

圖4 中國歷史災害研究學位論文作者所學專業分布Fig.4 Author’s disciplines of dissertations about historical disaster research in China

將專業名稱合并為一級學科，分析其分布情況（圖5）發現，歷史學、地理學為主要陣地，眾多工學、理學學科中的地質學、環境科學與工程、建筑學等亦參與歷史災害研究。

圖5 中國歷史災害研究學位論文作者一級學科分布Fig.5 Author’s first-level disciplines of dissertations about historical disaster research in China

2.6 指導教師

一般來說，指導教師是科研構想的第一發起人，其指導的學位論文數量在一定程度上能反映其對該領域的關注度和投入度，逐篇統計學位論文的指導教師并根據其指導學位論文的總量進行排序（圖6）。排名前五位的分別是卜風賢（陜西師范大學）、龔勝生（華中師范大學）、李并成（西北師范大學）、殷淑燕（陜西師范大學）、樊志民（西北農林科技大學），值得注意的是，除樊志民老師外，其余4 位均來自師范類院校。指導博士學位論文數排名前三的老師依次為龔勝生（4篇）、黃春長（3篇）、惠富平（3篇）。

圖6 中國歷史災害研究學位論文指導教師分布Fig.6 Instructor ranking about historical disaster research in China

另外，逐篇統計學位論文的被引頻次，并依據總被引頻次對指導教師進行排序，選取總被引頻次超過30 次的指導教師并排序（圖7）。排名前五位的分別是卜風賢（陜西師范大學）、王林（山東師范大學）、樊志民（西北農林大學）、陳支平（廈門大學）、惠富平（南京農業大學）。其中，卜風賢老師指導的王向輝博士（西北農林科技大學）學位論文《西北地區環境變遷與農業可持續發展研究》一文被引頻次達46，位列總樣本被引頻次的第3 位。

圖7 中國歷史災害研究學位論文總被引頻次指導教師分布Fig.7 Total cited frequency ranking of instructor about historical disaster research in China

2.7 研究趨勢

將學位論文總體分布時段2000—2019 年劃分為2 個階段，第1 階段為2000—2009 年，其中博士學位論文29 篇，碩士學位論文54 篇，總計83 篇；第2階段為2010—2019 年，其中博士學位論文47 篇，碩士學位論文188 篇，總計235 篇。

逐一提取318 篇博碩士學位論文的研究時段、研究區域、技術方法、災害種類等關鍵詞（表4），統計發現，2000—2009 年，研究時段主要為民國、清、明清；2010—2019 年，研究時段主要為清、明清、民國，這表明現有歷史災害研究更多集中于文獻資料相對豐富的明清及以后（14 世紀后），而明清之前的相關研究相對較少，說明在歷史災害研究中充足的文獻記錄不可或缺，體現了數據可獲性和關鍵性的重要程度。

表4 2000?2019 年歷史災害研究特征比較（截取高頻詞）Table 4 Characteristics comparison of historical disaster research in China during the previous decade and the last decade

繪制2 個階段研究區域分布圖（以全域為研究范圍的學位論文不計），如圖8 所示。由圖8 可知，以華東、西北地區為主要研究區域的格局并未發生明顯改變，2010—2019 年，華北、西南、華中地區的相關研究論文數量有所增加，針對華南、東北地區的研究仍然較少。此研究格局的形成有兩方面原因，其一是與以科研院校為代表的教育資源空間分布有關。其二是與災害類別、強度、頻率等災害本身屬性與空間分布有關，例如西北地區地形復雜、災種多樣、人地關系嚴峻，災害風險、災害程度、災害后果相對突出?？傊?，研究者與研究區域的分布與耦合決定了研究格局。

圖8 2000—2019 年我國歷史災害研究學位論文研究區域分布Fig.8 Distribution of research area of dissertations about historical disaster research in China during 2000-2019

在技術方法上，2010—2019 年較2000—2009 年取得了顯著進步，從沒有任何相關關鍵詞到豐富的統計算法、模擬方法、信息技術、模型體系等，從側重描述分析的固定模式到加入現代災害學理論與技術方法，技術方法的進步使歷史災害研究獲得了更多領域的關注。在災害種類上，2010—2019 年，地震、泥石流等地質災害備受關注，論文數量增加，現代災害學、地質學、地球科學的理論與技術方法為地質災害研究提供了更直觀深入的視角，突破了統計式描述的研究范式。旱、澇、蝗、疫等與農業生產息息相關的傳統自然災害仍是眾多學者關注的重點。

為明確2 個階段研究內容的變化，結合現代災害學的基本理論，將研究內容分為氣候背景、承災體、孕災環境、災害本體及影響與應對5 個方面，對研究內容關鍵詞進行分類比較（表5）。由表5 可知，在氣候背景方面，隨著全球氣候變化研究成為熱點，氣候變化成為闡述災害背景時不可避免的內容，反映了現代災害學系統性的研究視角。在承災體方面，以自然環境與社會環境為承災體的格局并未改變，這反映了災害的本質，即能夠對人類和人類賴以生存的環境造成破壞性影響的事物。在孕災環境方面，2 個階段變化不大，環境變遷-災害發生-人類活動的三角關系未發生變化。在災害本體方面，2001—2009 年更注重對災害現象的描述與總結，2010—2019 年，通過分解剖析“災害”“特點”等詞，從氣候變化、環境變遷等大背景著手，結合地理學等領域的理論與方法，獲得了對災害在時空分布/特征、環境機理、地理規律等更大尺度、更長時序上的結論。在影響與應對方面，2 個階段的側重點發生了明顯變化，從注重災害本身轉向了災前預測-災害評估-災后重建/救助-影響/啟示的系統性研究。

表5 2000?2019 年歷史災害研究內容比較（截取高頻詞）Table 5 Content comparison of historical disaster research during the previous decade and the last decade

3 總結與展望

3.1 總結

基于文獻計量和數據挖掘的原理與方法，以針對中國歷史災害研究的博碩士學位論文為基礎數據，對時間特征、位次特征、指導教師、所屬機構、所屬地區、關鍵詞等指標進行綜合統計分析，旨在揭示近20 a 我國歷史災害研究的發展態勢，回顧與梳理研究焦點及演化，總結對本領域關注度較高的研究者及研究機構的學術貢獻與分布格局。結果表明：

（1）近20 a 來，針對我國歷史災害研究的博碩士學位論文數量呈增加趨勢，由于保密或其他原因，近幾年可被檢索到的學位論文數量有所下降。從學位論文被引頻次年變化趨勢看，被引頻次最高的時段為2004—2013 年。對歷史災害研究的維度與視角日益多元化。高被引學位論文已不限于歷史災害領域，而涉及如社會變遷、經濟發展、政治法律等諸多領域，基于歷史學、地理學、地質學等多維視角的自然災害與生態環境及人類的交互關系備受關注。

（2）在研究機構層面，以陜西師范大學、華中師范大學為代表的師范類院校與以鄭州大學、復旦大學為代表的綜合類院校等是歷史災害研究的主力軍，其中，陜西師范大學在過去20 a 為歷史災害領域貢獻了最多的學位論文，總體呈現“師大引領”的研究格局。在省際分布層面，歷史災害研究的省際分布與我國各?。ㄊ校┛平虒嵙Φ姆植枷嗖顭o幾，北京、上海、江蘇、陜西等省（市）排名靠前。

（3）在專業與學科分布上，歷史災害研究涉及諸多學科，歷史學、地理學、地質學、科學技術史等學科的相互融合促進了跨學科、跨領域的交叉研究?？傮w看，歷史學、地理學是歷史災害研究的主要陣地，眾多工科、理科類學科亦參與其中。在指導教師層面，指導學位論文總量排名前5 的分別是卜風賢（陜西師范大學）、龔勝生（華中師范大學）、李并成（西北師范大學）、殷淑燕（陜西師范大學）、樊志民（西北農林科技大學），再現“師大引領”的研究格局。

（4）在研究趨勢上，大部分研究的研究時段為明清及以后，體現了歷史災害研究的文獻依賴性；由于科研資源分配及自然災害的時空分異，延續以華東、西北、華北地區為主要研究區域的研究格局，表明研究格局由研究者與研究區域的分布和耦合決定。信息技術、模擬方法等技術手段的廣泛應用改變了以往統計性描述的研究范式，現代災害學的理論與技術方法促使歷史災害研究獲得了不同領域的關注與多維視角下的剖析。2010—2019 年，地質災害受到的關注顯著提升，傳統研究熱點如旱、澇、蝗、疫等與農業生產息息相關的自然災害依然備受眾多學者關注。

3.2 展 望

本文對近20 a 中國歷史災害研究格局進行了梳理分析，同時試圖對未來研究的發展提供一些啟示：

（1）鑒于學術成果保密、引用量浮動以及數據可獲性等原因，本文結論僅針對此次檢索結果具有解釋力。未來應基于不同時段、不同學科視角對歷史災害研究深入剖析，并及時捕捉歷史災害研究的發展特征。選取博碩士學位論文是基于對系統性研究的側重，在后續分析中應盡量捕捉期刊文獻前沿研究。另外，受限于樣本量及學位論文篇幅，基于關鍵詞管窺研究現狀難免有所偏差，綜合集成分析將更具說服力。

（2）采用文獻計量的方法對歷史災害領域學位論文進行統計分析，受限于學位論文的長篇寫作特點與相對復雜引用路徑，對各研究分支及各研究機構、指導教師之間的學術合作格局呈現較為欠缺，未來可以進一步嘗試。

（3）隨著全球氣候變化、歷史氣候重建等方面研究的迅速發展，應充分發掘歷史文獻及其學術價值，為探討明代以前的災害提供幫助。另外，針對華南、東北等地區，海南、貴州、西藏等省份的相關研究較少，值得未來進一步關注。