關于高校加強基礎研究的若干思考

鉏萍

（浙江大學科學技術研究院，浙江 杭州310058）

1 前言

當前，新一輪科技革命和產業變革蓬勃興起，全球科技競爭日益加劇，不斷向基礎研究前移。世界主要發達國家普遍強化基礎研究戰略部署，構建先發優勢。只有打造強大基礎研究能力，才能在全球創新競爭贏得優勢、搶占先機。反之，可能被發達國家遠遠甩在后面。中國科技實力已進入世界前列，但與世界科技強國相比，相關產業被鎖定在中低端，關鍵基礎技術和基礎零部件受制于人，基礎研究在建設世界科技強國中的重要性更加凸顯，需要進一步加強基礎研究，既要關注探索未知的科學問題，又要重視從實踐中凝練科學問題，使基礎研究成為提升中國原始創新能力的關鍵抓手。近年來，中國的基礎研究投入大幅增長，基礎研究投入從2011年的411.8億元增長到2016年的822.9億元。由于高校在學科和人才匯聚方面具備天然條件,使得高校在基礎研究領域具備天然優勢[1]。在中國，基礎研究經費主要投入高校院所、研發機構和創新企業三個組織實體，其中對高校投入的比例最大[2]。隨著基礎研究經費投入和基礎研究條件建設進一步加強，高校的基礎研究工作處于難得的發展機遇。

2 高校加強基礎研究的幾點思考

2.1 穩定基礎研究人才隊伍

高校要發展基礎研究，解決重點難點“卡脖子”基礎科學突出問題，實現前瞻性、原創性研究的重大突破，關鍵在于培養造就一批一流的基礎研究人才隊伍[3]。然而，當前的本科及研究生教育質量參差不齊，人才評價體系急功近利，不少地方出現了“專家學者非升即走，青椒海龜非升即走”的窘境。面對穩定基礎科研人才隊伍這一問題，建議首先對于起步階段的青年科研人員，特別是從事基礎研究的科研人員，給予一段時間的穩定支持，在高校各項資源分配時適當加大對青年科研人員的傾斜。其次，適當延長對從事基礎研究的科研人員的考核年限，不少從事基礎研究的科研人員為了應付頻繁的考核，無法沉下心來做學問搞科研。可以通過5年或者8年長期穩定支持的模式，讓科研人員心無旁騖，潛心科研。同時加強對優秀團隊的支持力度，促進高水平基礎研究人才團隊的成長融合。最后，要重視基礎研究后備人才的貯備，支持優秀的博士生開展創新研究，加大對博士后的支持力度，持續保證創新科研人才隊伍。深入推進科教結合，充分發揮高校高水平科學研究支撐高質量人才培養的優勢，適當增加基礎學科直博生比例，培養基礎研究后備人才創新思維和科學精神。

2.2 加大力度促進學科交叉融合

實現前瞻性、引領性、顛覆性原創成果的突破，通過多學科交叉會聚是一個有效路徑，學科交叉點往往就是學科新的生長點、新的科學前沿，這里最有可能產生重大的科學突破，在解決人類面臨的重大復雜科學問題、社會問題和全球性問題等方面發揮引領性作用。高校特別是綜合類大學，具有學科匯聚、各類人才齊備的特點，在高校開展跨學科交叉研究擁有得天獨厚的優勢。近年來，中國高校瞄準國際科技前沿，在醫工信交叉、理工交叉、文理交叉、大生命交叉等領域取得了豐碩的成績，結合世界一流大學和一流學科建設，推進高校基礎研究的科教融合，促進自然科學與人文社會科學等不同學科之間的交叉融合，形成基礎研究。

2.3 完善多元化經費投入渠道

中國高校基礎研究經費的來源比較單一，目前國家財政投入是主要投入，其他渠道的投入微乎其微。在中國企業研發投入占比71.9%，基本與發達國家相當，中國企業的基礎研究投入占比只有0.8%，不足美國的1/6，日本的1/8，可見增加企業的基礎研究投入潛力巨大[4]。中國企業調動其他社會資源投入高校基礎研究的積極性，可以通過與地方政府、大型企業、行業部門等加強合作，引導相關支持投入高校基礎研究。持續強化科學基金績效評估工作，加強項目的后期管理，探索完善與行業部門、地方政府、大型企業等的聯合資助模式，強化聯合資助的頂層設計，提升行業與區域原始創新能力。可以充分利用企業的物質與資金優勢、高校的人才優勢開展合作研究，做到雙贏。完善科研成果獎勵轉化等各項政策，為高校與企業的合作研究掃平障礙。

2.4 拓展國際合作模式

近年來，通過輸送人才去國外大學進修以及大力引進高層次人才等方式，中國高校進一步深化了與國際學術界的合作模式。中國國際科技論文數量2010年以來連續多年位居世界第2位，包括《自然》《科學》《細胞》等在內的國際頂尖期刊更是刮起中國風，大量刊登中國學者的科研成果，中國成為全球關注的焦點。據國家科技評估中心等發布的《中國國際科研合作現狀報告》顯示，2015年國際合作論文以7.1萬篇位居全球第三，且平均被引人次超過全球平均水平[5]。發揮科學基金的體制優勢，拓展與國際其他科學基金組織的合作渠道并深化合作領域，充分吸引和利用國外（境外）優勢科技資源，深化國內外同行的合作關系，優化指南形成機制，提升中國在重要研究領域的基礎研究水平，提高中國科學家的國際話語權和影響力。

國際化簡單地被化約為“歐美化”或“西方化”，歐美高校成為全球高校發展的模板和學者心中永恒的象牙塔，高校開展國際合作交流的出發點仍然抱著向西方發達國家高水平大學學習的思想。響應“一帶一路”倡議，推動與沿線國家的多邊科學合作，探索國際（地區）多邊合作的新模式。加強國際合作，接軌國際標準。通過主動參與重大國際科技合作計劃、搭建聯合研究平臺、共同培養研究生等形式，加快基礎研究的國際化進程。鼓勵教師在優勢研究領域開展以我為主的實質性國際合作研究與交流，積極參加有影響力的國際學術織及活動，提升研究水平和國際學術影響力；通過鼓勵教師創辦或主辦高水平、有影響的國際系列會議，吸引更多國外高水平學者來校進行學術交流；推進科學研究的國際學術評估，找準定位，明確發展方向。

2.5 完善基礎研究的成果管理和共享機制

總之，對于基礎研究而言，應改變忽視專利產出的傳統做法，這是實現基礎研究成果轉化的首要前提。要通過政策、制度與法律的調整，在基礎研究發展中實現科技管理與知識產權管理、知識產權創造與運用的有機結合，解決基礎研究成果轉化的觀念與法律障礙，從源頭創新的角度促進基礎研究成果的知識產權化、知識產權成果的專利化、專利成果的商品化和產業化，以加速中國科學技術由“跟跑者”向“并行者”進而向“領跑者”的轉變過程。

加強成果管理，引導科研人員正確認識和評價成果的價值，更加關注科研成果的創新性和引領性。推動面向需求的基礎研究成果發現和查詢體系建設，加強科學基金資助成果與其他國家科技計劃的共享銜接，不斷向國家重點研究領域輸送創新知識和人才團隊。

加強科研誠信建設，探索建立監督制約長效機制。開展科研誠信與學術自律宣傳教育，積極弘揚科研道德，對科研不端行為“零容忍”，加大查處科研不端行為力度，定期通報典型案例，發揮警示教育作用，優化學術生態環境。

強化參與主體的信用管理，營造基礎研究良好寬松環境。堅持以人為本，深化項目和經費管理改革，完善項目過程管理，切實提高科研人員的科研自主權和經費支配權。減少不必要的檢查和干預，完善以公眾監督為主要內涵的項目實施監督機制。構建符合基礎研究特點的科學基金參與主體信用評價機制，推動構建信用管理對項目評審管理的反饋系統，努力創造“人盡其才”的基礎研究良好寬松環境。以研究質量、原創價值和實際貢獻為重點，建立有利于教師潛心研究和教書育人的評價與考核激勵機制。

3 結語

科學技術是第一生產力。新形勢下的高校基礎科研何去何從，關乎能否實現中華民族偉大復興的中國夢。基礎研究發展要尊重知識，尊重人才，尊重規律。基礎研究體制改革絕非一朝一夕能完成，要堅決遏制一些基礎研究領域的“大躍進”思想，認真總結當前面臨的重大基礎科學技術問題，摸清家底，集思廣益，分類解決，培養一批可持續的各領域頂尖人才和團隊，做實實在在的真學問，方能夯實中國基礎研究的軟硬實力。