全面提升發明專利檢索水平

祝慧宇，安 然

（國家知識產權局專利局專利審查協作天津中心，天津300304）

習近平總書記提出，要提高知識產權審查質量和審查效率。對發明專利審查員來說，全面提升檢索水平是提高審查質量和審查效率的必經之路。要全面提升檢索水平，要做到有新穎性和創造性的專利申請要檢索全面，無新穎性和/或創造性的專利申請要檢索準確。要做到檢索全面和檢索準確，可在檢索規范的基礎上，按照利用自動檢索初判定、選取有效合適數據庫、緊扣發明構思進行檢索、調整式檢索、補充式檢索的思路進行檢索，下面結合具體案例進行闡述。

1 利用自動檢索初判定

目前內網S系統提供了兩種自動檢索方案，一種是檢索準備子系統中檢索準備中的50篇語義推薦，一種是近2年推行的智能輔助檢索中的自動檢索，外網常用的Patentics、incopat也具有自動檢索功能。通過自動檢索功能，可獲知與專利申請密切相關的專利文件、相關的分類號、競爭對手、可擴展的關鍵詞等信息，初步判斷在審專利的技術發展程度，利于后續專利檢索策略制訂。下面結合一個案例說明自動檢索初判定的必要性。

案例1[1]：CN108355978A的專利申請的審查過程為一通后授權，然而在質檢過程中發現采用Patentics自動檢索——Patentics：rdi/CN108355978，得到的第5篇專利文獻就能夠評述本申請全部權利要求的創造性。可見，如果在審查前能夠采用Patentics等智能語義檢索工具的自動檢索功能進行初判定，就能高效找到合適的對比文件且能避免漏檢。

2 選取有效合適數據庫

針對申請人信息、自動檢索的啟示以及領域特色，選取合適的數據庫優先審查，能夠提高審查效率，快速鎖定對比文件。要關注申請人信息，申請人發生變更時要對變更前后的申請人同時進行檢索，如果發現發明人同時隸屬于某一公司和某一高校研究所，則應優先考慮非專利庫的檢索。如果發現發明人中某一人為外國人，例如日本人，則可以考慮重點檢索該外國人所屬國家的專利全文庫。針對計算機程序相關專利申請的檢索，互聯網資源庫的檢索必不可少。如某一特色領域某個國家技術較為先進，則應重點關注該國家的專利庫。

案例2：CN201410355187.7基于逐次二角法的路面平整度測量系統及測量方法，在對發明人進行追蹤時發現發明人屬于上海理工大學和日本東京中央大學聯合培養，則考慮到日文專利庫JPTXT中采用“逐次二角法”的日文表達方式用“逐次二角法”“逐次二點法”“逐次2角法”直接進行關鍵詞檢索，迅速鎖定最接近的現有技術。

3 緊扣發明構思進行檢索

發明構思是一篇專利申請的靈魂骨架，檢索時要抓住發明構思進行檢索，首先要從本領域技術人員的角度去理解技術方案才能正確地把握發明構思。發明構思包括專利申請的關鍵技術手段，而該關鍵技術手段往往是申請人最關注的創新點，認為可以授權的發明點。抓住發明構思進行檢索，找到能夠公開發明構思的對比文件，更能增加說服力，利于申請人認可審查結果。專利檢索時，首先要檢準，而抓住發明構思進行檢索就是檢準的重要步驟，能夠快速、準確地確定對比文件，進而做到提質增效。下面結合一個案例說明如何緊扣發明構思進行檢索。

案例3[2]：一種無人機設備檢查方法，發明構思是通過遙控器獲取設備的狀態信息，并利用狀態信息進行狀態判斷，以使得遙控器獲取設備狀態以及減輕設備控制系統負擔。因此，在檢索時應當針對關鍵技術手段“遙控器獲取狀態信息并檢測狀態”進行檢索，從而準確地檢索出對比文件。

4 調整式檢索

如果經過初步審查并未檢索到合適的對比文件，則需要調整檢索思路，常見的調整思路的方式有調整分類號、關鍵詞、檢索算式等。

4.1 分類號調整檢索

在檢索中采用統計分類號的方式，尋找準確的分類號，提高檢索的準確性和效率，S系統中常用的統計分類號的命令有mems、stat等；Patentics中也有分類號統計的分析功能。另外，分類號的調整不局限與ⅠPC，根據ⅠPC擴展相應的CPC和FⅠ/FT，也是常見的分類號調整方法。分類號的調整可以根據可擴展的技術領域、技術領域的發展現狀、發明實際解決技術的問題來調整。如果是多學科交叉的領域，可擴展到相關學科調整分類號；如果是某項技術國外已經發展成熟或者有明顯的進步，則可擴展相應的CPC或FⅠ/FT分類號；如果根據區別技術特征確定的發明實際解決的技術問題有動機驅使本領域技術人員到其他領域尋求解決問題的辦法，則可以考慮擴展相應領域的分類號。

案例4[3]：一種干衣機，涉及家用電器領域，由于家用電器領域日本專利申請占比較高，可考慮擴展FⅠ/FT分類號。對本案來說，在S系統中通過關聯ⅠPC分類號D06F58/02找到和本申請發明構思密切相關的FⅠ分類號D06F58/02，H（家用干衣機；帶有圍繞水平軸轉動的干燥鼓；特征在于滾筒提升件）以及FT分類號4L019（衣物干燥機），并在外文專利數據庫中進行組合檢索得到最接近的現有技術。

4.2 關鍵詞調整檢索

面對常規關鍵詞擴展不能檢索到合適對比文件或者關鍵詞難于提煉或擴展時，可以考慮從技術效果、技術問題、作用、原理以及回案處理的意見陳述中提取關鍵詞，來進行關鍵詞調整。與在審專利發明構思相同的專利文件，往往具有類似的要解決的技術問題，達到相同的技術效果，關鍵技術手段在專利文件技術方案中起到的作用相同，關鍵技術手段的工作原理相同，因此，從這些角度來擴展關鍵詞，有助于快速鎖定發明構思相同的對比文件。另外，針對審查員不熟悉的交叉學科領域，可以從回案處理的意見陳述中重新理解技術方案，提取有效的關鍵詞，進行補充檢索。下面結合兩個案例來談如何進行關鍵詞調整。

案例5：ZL201911045054.9一種平坦表面特征掃描成像裝置和方法中提到采用反射變換成像進行平坦表面特征掃描成像。審查員在檢索時發現S系統中文全文庫中反射變換成像直接檢索得到專利文件19篇，在CNKⅠ中進行檢索時涉及關鍵詞反射變換成像的論文也比較少。此時，審查員發現反射變換成像原理是光度立體法，由此審查員可擴展關鍵詞光度立體進行檢索。

4.3 檢索算式調整檢索

檢索算式調整主要涉及塊檢索之間的調整、算符的調整等。考慮多篇結合評述創造性時，需要對檢索算式的塊進行調整；當需要減小檢索文獻量且聚焦檢索關鍵點，可將檢索式中and換成p或s等算符進行檢索。

4.4 電話溝通調整檢索

一些專利申請文件由于代理人或申請人撰寫不規范或者申請文件公開內容不全面，審查員無法快速準確地理解發明構思，如果僅根據審查員的初步理解進行檢索和撰寫通知書，往往對導致檢索到無效的對比文件，導致浪費審查程序和檢索資源。此時可以采用電話溝通的方式，與代理人/申請人溝通，進一步對專利申請的技術方案進行理解，根據重新理解后的技術方案確定檢索策略，提高檢索的準確性。

5 補充式檢索

5.1 附加技術特征補充檢索

一件專利申請要解決的技術問題、能達到的技術效果往往不止一個，與多個技術問題、技術效果密切相關的技術特征也常記載于從屬權利要求中。因此，為了全面提升檢索水平，審查員應重視從屬權利要求附加技術特征的檢索，在對獨立權利要求檢索完成的情況下，針對從屬權利要求的附加技術特征進行補充檢索，從而對從屬權利要求的新穎性和創造性進行正確評價。

5.2 公知常識補充檢索

在審查實踐中，申請人和審查員之間常針對公知常識進行爭辯，針對公知常識的檢索，可以通過讀秀、百科、詞典等檢索工具或檢索平臺進行檢索，如果有確鑿的證據，則盡可能得提供給申請人。通過對公知常識的補充檢索，能夠使申請人更認可審查員的檢索結論。下面通過案例說明公知常識補充檢索的重要性。

案例6：ZL201410046225.0一種植物葉面積無損測定方法，審查員進行檢索認為區別技術特征“對于復雜封閉圖形，輸入命令region（面域生成命令）回車，選擇封閉圖形的所有邊，使圖形構成面域，回車，然后再執行求取面積和周長的命令”是本領域的公知常識，并提供公知常識證據《AutoCAD 2014中文版基礎教程》（徐江華，中國青年出版社，2014-01）。該案例通過對認定的公知常識部分進行補充檢索，并提供公知常識證據，增加說服力。

綜上所述，在發明專利的審查過程中，可通過自動檢索初判定、選取有效合適數據庫、緊扣發明構思進行檢索、調整式檢索、補充式檢索的檢索思路做到全面有效檢索，不斷調整檢索策略，提升專利檢索水平，進而提高審查質量和審查效率。