用戶參與產品創新的國外研究熱點與演進脈絡分析
——基于文獻計量學視角

○ 解學梅 余佳惠

引言

在產品創新過程中，用戶需求和體驗等信息有助于企業識別潛在有價值的想法和需求，降低企業的知識搜索成本，提升用戶價值和產品質量，為企業帶來獨特的競爭優勢。[1,2]因此，越來越多的企業開始采用用戶參與產品創新模式，以便從用戶的知識、技能和資源中獲益。[3]用戶參與是指用戶在參與產品創新過程中根據自身需求為企業產品創新提供知識或創新資源的模式。[4]已有理論研究表明，用戶在產品創新過程中發揮著重要作用。[1,2]且在實踐中，用戶參與產品創新的成功案例也屢見不鮮。如在半導體等傳統行業領域，大部分初始創新、重大創新和漸進式創新均來自用戶；而被眾人熟識的小米、海爾和樂高等企業也積極利用用戶知識以提高企業創新能力。因此，無論是從理論層面還是實踐層面，用戶參與均是企業獲取持續創新能力的重要源泉。

目前，用戶參與產品創新的研究成果主要聚焦以下兩個層面：一是生產領域，該視角主要探討企業通過用戶參與產品創新過程理解用戶需求，從而開發符合用戶需求的新產品，包括用戶參與角色、[5,6]用戶參與產品創新階段[4,7]和產品創新績效提升路徑研究；[8,9]二是消費領域，該視角主要基于服務主導邏輯理論，強調用戶是價值的共同創造者，聚焦價值共創因素[10,11]和價值共創結果研究。[12,13]綜上，現有研究從不同層面強調了用戶參與的重要性，而生產領域更關注產品創新績效的提升，消費領域則更注重用戶價值的增長；但無論生產領域還是消費領域，虛擬用戶環境均成為用戶參與產品創新及實現價值共創的重要載體。[9,13]此外，一些學者對用戶參與產品創新文獻進行了綜述研究。一是聚焦特定主題，如：Rashid等[14]對社交媒體環境下用戶參與產品創新文獻進行系統梳理，識別出理論視角、用戶特征和企業特征三個熱點主題；Schweitzer等[15]從用戶類型、根本性產品操作方式、用戶參與階段三個方面探究用戶參與對根本性產品創新的影響。二是聚焦研究框架的構建，以厘清現有研究主題間的邏輯關系，如Hoyer等基于“前因—過程—結果”邏輯框架，[16]梳理了用戶參與動機、程度和結果間的聯系；Fuller等[17]基于用戶整合體驗框架探討了用戶體驗對用戶行為的影響。綜上，雖然現有文獻對用戶參與產品創新研究進行了探討，但由于研究重點不同，尚存在以下研究局限需深入拓展：第一，盡管該領域已呈現出一定的研究熱點和整合框架，但仍缺乏對核心研究主題進行系統梳理的一致性框架；第二，現有綜述多針對某一特定主題進行回顧，尚未全面梳理用戶參與產品創新的相關研究；第三，現有綜述多依靠主觀構建的研究框架歸納已有研究，缺乏借助文獻計量工具對用戶參與產品創新歷程的系統性研究。

基于以上局限，本文采用文獻計量法對Web of Science（WoS）中關于用戶參與產品創新的文獻進行系統梳理，聚焦用戶參與產品創新的研究熱點和演進脈絡。

一、數據來源和研究方法

1.數據來源

本文數據來源于WoS三大核心數據庫，數據獲取步驟如下：第一，檢索表達式的確定。首先對主題詞進行初步檢索，其中，與產品創新相關的關鍵詞為Product Innovation和New Product Development；與用戶參與相關的關鍵詞主要參考Gemser等[18]的研究，包括Customer（User）Involvement、Customer（User）Participation、Customer Co-creation、Lead User、User Communities等，并通過上述主題詞形成初始檢索式。為盡可能確保獲取樣本在全面性和精準性之間的平衡，本文選取五個代表性的用戶參與關鍵詞，最終擬定的檢索表達式為：TS=（Product Innovation or New Product Development）and（User Participation or User Involvement or Customer Participation or Customer Involvement or User Generated Content），涉及的其他檢索條件為：語言（English）、文獻類型（Article）、時間跨度（所有年份）、檢索時間（2020年6月25日）。第二，樣本全面性和精準性檢驗。首先，通過對高被引文獻標題、摘要和關鍵詞的閱讀可知，第一步驟獲取的樣本除了涵蓋五個代表性關鍵詞外，還涉及用戶共創、領先用戶、用戶社區等用戶參與的表述，由此表明獲取樣本具有全面性。其次，將最終檢索樣本和初始檢索樣本的關鍵詞共現結果進行對比分析，發現與研究主題相關的關鍵詞不存在顯著差別；但從整體看，最終檢索樣本結果更精準。由此，通過上述兩個步驟可以確保檢索結果的全面性與精確性。

基于上述檢索步驟得到初始樣本727篇，為進一步確?？梢暬挠行?，按照以下標準排除與主題不相關的文獻：（1）部分文獻盡管與產品創新有關，但參與主體并非用戶；（2）部分文獻盡管與用戶有關，但主要內容是企業通過創新滿足用戶需求；（3）部分文獻盡管與新產品開發有關，但未涉及用戶參與。最終獲得452篇作為研究樣本。此外，經過對樣本初步整理得到圖1所示的用戶參與產品創新研究年度分布圖（2020年為截至6月的數據）。從整體來看，用戶參與產品創新的文獻數量呈不斷增長趨勢，且在2019年達到最高（59篇）。

圖1 用戶參與產品創新文獻數量分布

2.研究方法

文獻計量分析是檢測和調查一個研究領域的一種基本而有效的方法。本文基于科學知識圖譜，采用CiteSpace和Gephi圖譜軟件，對用戶參與產品創新領域的研究熱點和研究演進進行可視化分析。

二、用戶參與產品創新研究的熱點分析

1.關鍵詞共現分析

關鍵詞作為一篇文獻的核心，反映了該文獻的主要內容，本文以關鍵詞共現圖譜展示用戶參與產品創新的研究熱點（圖2）。結果顯示，關鍵詞Customer Involvement和New Product Development共現頻次最高，反映了本研究的核心主題；其次，NPD Process、NPD Performance、Innovation Process、Positive Effect和Online Community表明該領域文獻聚焦用戶參與產品創新過程、用戶參與和產品創新績效關系及用戶參與產品創新模式研究。

圖2 關鍵詞共現網絡圖譜

表1展示了用戶參與產品創新研究排名前10的突現詞，結果顯示，New Product Development突現值最大，表明新產品開發研究在1998年開始興起；Supplier Involvement排名第二，說明用戶參與和供應商參與存在密切關系。NPD Process突現值排名第三，突現時間最早且持續時間最長，表明新產品開發主題興起早期主要側重對新產品開發過程的研究。Open Innovation、User-generated Content和Value Co-creation具有相同的突現時間，表明三個主題是2016-2020年的研究熱點。此外，New Service Development和NSD Process表明在2011-2015年研究焦點集中于產品創新和服務創新關系研究。Manufacturing Firms表明，在2004-2010年的文獻研究數據主要來自制造業企業；Lead User表明，在2008-2015年領先用戶研究成為重點。

表1 用戶參與產品創新研究突現詞TOP 10

2.關鍵詞共現聚類分析

下面通過對關鍵詞共現進行聚類分析識別用戶參與產品創新研究的熱點領域。圖3表明，用戶參與產品創新研究主要聚焦四個方面：用戶參與產品創新的過程研究、用戶參與產品創新的模式研究、基于用戶視角的價值共創研究、用戶參與和產品創新績效關系研究。

圖3 用戶參與產品創新研究的關鍵詞聚類

（1）聚類一：用戶參與產品創新的過程研究

該聚類主要以NPD Process為核心，包括Innovation Process、Idea Generation、Early Stage、Various Phases和Crucial Role等關鍵詞。鑒于用戶參與產品創新過程涉及用戶參與階段及用戶參與角色與產品創新階段的關系，下面從這兩個方面進行闡述。

① 用戶參與產品創新過程的階段劃分

隨著學者們對用戶參與產品創新研究的深入，對產品創新過程劃分形成了不同觀點。Hoyer等[16]將產品創新過程劃分為創意產生、產品開發、商業化與產品發布四個階段，并分析了用戶參與不同階段的優勢與挑戰——用戶參與創意產生和產品開發階段可以降低成本、提高產品創新效率，但存在識別用戶創意和管理用戶關系的挑戰；用戶參與商業化與產品發布階段可以節省營銷成本，但存在管理潛在負面口碑的挑戰。Witell等將產品創新過程分為戰略構建、創意產生、概念開發、概念設計、測試和發布五個階段，[19]指出在戰略構建與創意產生階段，用戶價值的體現最明顯；而在產品創新的測試和發布階段，用戶信息對產品創新的影響較小?？傊?，對用戶參與產品創新過程階段的劃分取決于不同行業邀請用戶參與的目標導向，但總體而言可以歸納為早期創意產生階段、產品設計開發階段、產品測試與投放階段。[4]

② 用戶參與角色和產品創新階段關系

隨著互聯網的發展，用戶參與角色發生重要變化，從早期研究將“個體用戶”作為創新者向探索“社區用戶群體”過渡，再轉向對“用戶生態系統”的研究。用戶生態系統是一個復雜的用戶社區系統，在這個系統中，眾多業務和最終用戶進行交互創新，[18]即用戶角色從單純加入產品創新某個階段逐漸轉向整個階段。用戶參與產品創新的過程不僅取決于每個階段的特征，還取決于用戶參與的角色。表2展示了用戶參與角色與產品創新階段的關系，其中階段劃分采用Chang等[4]的劃分方法。

表2 用戶參與角色和產品創新階段的關系

綜上，聚類一中的文獻主要對用戶參與產品創新過程的階段劃分進行了系統研究，為探究用戶參與不同階段的適應性問題提供了理論依據；然而，現有學者對用戶參與階段的適應性尚未形成統一結論。此外，一些學者從生態視角探究用戶參與產品創新的完整過程，但對于如何分階段獲取及如何利用生態系統知識實現協同效應尚缺乏深入探討。

（2）聚類二：用戶參與產品創新的模式研究

該聚類主要以Online Community、Social Media為核心，包括Crowdsourcing、User Generated Content、Powerful Tool等熱點關鍵詞。新技術重新定義了用戶在創新和價值創造過程中所扮演的角色，有助于提高用戶參與創新的便利性和降低企業獲取信息的成本，[26]因此需要采用更合適的模式讓用戶線上參與產品創新。下面對產品創新的主要模式進行闡述。

① 在線社區參與模式

在線社區是企業通過整合用戶等利益相關者參與產品創新以實現共同利益的平臺，在促進社區成員協作體驗中發揮了重要作用。[27]例如，Akman等[13]指出，用戶可以通過在線社區進行共同創造活動，如信息共享、反饋互動和建立密切聯系。其次，由于商業環境的持續變化和新技術的不斷發展，一些研究聚焦探索用戶參與在線社區的動因，從而為用戶創造更好的在線社區環境及為促進新產品開發提供思路。如Xie等[28]指出，用戶通過在線社區參與新產品開發的動機包括用戶需求、補償、個人興趣、在線社區網絡和企業可信度。Wang等指出，[29]用戶參與在線社區互動的因素包括環境、信息、個人和信任因素。此外，用戶生成內容在在線社區中發揮重要作用。Rathore等[30]指出，企業可以將用戶在在線社區中的評論作為產品設計階段的輸入，并依據用戶購買行為和評論情感分析完善產品屬性和提升用戶滿意度。Hodac[31]指出，在線用戶生成內容對新產品開發的初始階段和完成階段均有積極影響。

② 眾包模式

眾包是指通過互聯網平臺向龐大且多樣化的用戶群體搜集新產品創意的模式，在激發用戶群體的潛力及提升企業的創新能力方面發揮重要作用。[32]Brem等[33]指出，企業可以通過眾包模式，從用戶創意的質量、用戶創意的超前需求、社區對用戶創意的反饋、用戶對其它創意的建議四個方面識別領先用戶。Gruner等[34]指出，與傳統用戶相比，眾包用戶使用更少的時間和財務資源，更適合解決具體可量化的問題，更能提高企業快速分析數據的能力。由于眾包的規模性和多樣性，企業可能難以有效利用用戶潛力，[35]因此在開啟眾包模式前，企業需要考慮采取眾包模式的原因和促進眾包模式成功的因素。例如，Acar[36]指出，企業可以根據用戶動機與解決方案之間的關系過濾不合適的想法，從而促進眾包成功。

③ 用戶創新工具箱參與模式

用戶創新工具箱是企業為減少需求粘性和信息轉移成本將產品設計部分交給用戶的模式，[37]該模式能增加用戶參與的積極性和提高企業新產品開發的效率。Jeppesen[38]指出，在使用創新工具箱時，用戶愿意相互支持以共同解決問題，從而產生更新穎的想法。Prügl等指出，[39]領先用戶不會局限于企業提供的創新工具箱，他們會通過自身創建的工具箱設計滿足自身需求的解決方案，以指導企業進行產品創新。但大部分用戶缺乏對自身偏好和能力的認知，因此，企業需要以“最大化用戶學習效應”的方式開發用戶創新工具箱。如Teichmann等[40]指出，在共同設計過程中，工具箱的支持程度越高，用戶對企業的認同感越強。

綜上，聚類二中的文獻主要探究了用戶參與產品創新的三種模式，強調領先用戶和互動效應是知識創造的關鍵因素。此外，該聚類闡述了用戶通過這些模式參與產品創新的動機（經濟驅動、心理驅動、社會驅動），從而為企業提高用戶參與的積極性及挖掘用戶的創新潛力提供理論依據。然而，現有研究局限于探究這三種模式對用戶參與水平或企業創新活動的影響，尚未全面關注三種模式潛在的風險。

（3）聚類三：基于用戶視角的價值共創研究

該聚類主要以Value Creation為核心，包括Value Co-creation、Co-creation Process等核心關鍵詞。價值共創是指企業和用戶等多個利益相關者之間進行合作從而創造價值的過程。[41]在Vargo等[42]關于服務主導邏輯研究的推動下，一些學者開始探討基于用戶視角的價值共創行為。下面主要從價值共創過程和共創因素兩個層面具體闡述。

① 價值共創過程

為有效地實現價值共創，學者們對價值共創的過程進行了重點探討。首先，Wong等[43]指出，價值共創過程包括機會、社區、合作和文化四個階段，即企業在為用戶提供參與產品創新機會的基礎上，通過在線社區促進與用戶關系的建立，并在動態變化的社區環境中識別共同合作的用戶，最終形成分享和創造的組織文化，從而促進價值共創的產生，并確保價值共創四個階段的循環發展。其次，從商業邏輯視角來看，整合可操作性資源在價值創造過程中非常重要。[41]如Bettiga等[44]通過整合用戶和供應商的價值創造過程提出了三種價值共創模式：用戶驅動模式、供應商驅動模式和企業驅動模式。此外，一些學者從用戶知識視角指出，價值共創過程包括識別用戶知識的價值、獲取用戶知識和轉換用戶知識，但該過程同時會存在用戶知識來源可靠性、企業知識泄露、用戶和企業間溝通成本等挑戰，因此，通過梳理價值共創過程中的挑戰并尋找解決方案可以提高企業轉換和利用用戶知識的能力。[45]

② 價值共創因素

隨著用戶參與價值共創活動的增加，一些學者重點探究了用戶參與價值共創的影響因素。首先，Martinezcanas等[10]指出，用戶參與價值共創的因素包括內部因素、外部因素和超越性因素，并指出用戶參與價值共創活動有助于提升個人與企業的價值。其次，Lan等指出，[11]促使用戶從被動的產品接受者到主動的價值創造者的主要因素包括自我效能感、責任認知、報酬期待及學習過程。而Akman等[13]以在線創新社區為實證對象指出，提供反饋、幫助、建立融洽關系和信息共享四個因素有助于價值共創，并證實了學習在價值共創中的重要作用。Ind等指出，[46]用戶參與價值共創的動力來源于企業情感激勵及企業在線社區文化構建。因此，通過對用戶價值共創因素的識別，可以有效地促進用戶參與價值共創過程，從而為企業及用戶創造更高的價值。

師：它卻又在孕育著新生命，誕生了希望，看到了明天。充滿了力量。你們真會找，這樣好的文字，讓我們再來美美讀讀這一段，將美麗廣玉蘭花映入我們心中。爭取能把這句背下來。

綜上，聚類三中的文獻主要基于不同視角闡述了價值共創過程需要雙方（企業—用戶）或多方（企業、用戶和供應商等）資源的整合及企業組織文化的轉變，也有一些學者從個體和社會層面對基于用戶視角的價值共創因素進行了探討。然而，現有文獻的研究對象多將所有用戶作為一個整體，缺乏不同類型用戶價值共創因素的比較研究。

（4）聚類四：用戶參與和產品創新績效的關系研究

該聚類主要以NPD Performance、Positive Effect為核心，包括Lead User、Information Source、User Innovators等與角色相關的關鍵詞，以及Technology Uncertainty、Absorptive Capacity等與情景機制相關的關鍵詞。由此，聚類四主要從不同視角探討用戶參與和產品創新績效的關系，包括用戶角色、用戶參與階段和情景機制等視角。下面從三個方面具體闡述。

① 用戶參與角色和產品創新績效的關系

一些學者指出，不同類型的用戶會對企業創新產生不同的影響。Kristensson等[20]通過一項對比實驗發現，普通用戶比領先用戶具有更新穎的想法，而領先用戶提出的想法更容易被開發成商業產品。Cui等[5]將用戶參與角色分為信息提供者、共同開發者和創新者，并指出用戶作為信息提供者和共同開發者，在企業采取市場開發戰略時對產品創新績效具有積極影響；用戶作為共同開發者在企業內部協調能力強時的正向影響更高；用戶作為創新者在企業具有戰略靈活性時對績效的積極作用更強。Liu等[6]指出，用戶可以作為產品設計者和決策者參與產品創新過程，用戶作為新產品設計者可以提升企業的創新能力和提高新產品開發效率；用戶作為決策者可以促進企業做出更符合用戶需求的決策，從而對產品創新績效產生影響?？偨Y而言，現有研究根據用戶特征可將用戶劃分為不同角色，每種角色的用戶在產品創新過程中發揮不同的作用。

② 用戶參與階段和產品創新績效的關系

一些學者探討了用戶參與階段對產品創新績效的影響。例如，Carbonell等[1]指出，在技術不確定情況下，用戶參與各個階段對創新績效均會產生積極影響。Chang等指出，[4]在新產品構思和發布階段，用戶參與通過加速新產品的上市時間提高了新產品的財務績效；而在新產品開發階段，用戶參與減緩了新產品上市時間從而影響了新產品財務績效。此后，Chang[7]發現每個產品創新階段的用戶參與都有可能帶來積極效應，但用戶在創意產生階段和發布階段產生的積極效應顯著大于產品開發階段，且用戶只有參加相鄰的兩個階段才會增加其有效性?？梢?，已有文獻不斷豐富用戶參與階段和產品創新績效的關系研究，但上述用戶參與特定階段對產品創新績效的研究結論不一致，這取決于不同行業類型或不同的中介或情景機制。

③ 用戶參與和產品創新績效關系的情景機制

綜上，聚類四中的文獻主要梳理了用戶參與角色、參與階段和產品創新績效的關系及用戶參與產品創新績效的情景機制，但仍存在一些不足有待探究：一方面，現有文獻關于用戶參與產品創新階段對績效的影響尚未達成一致結論；另一方面，盡管用戶單獨參與創意產生和發布階段正向影響產品創新績效，但同時參與兩個階段并不會產生協同效應，其內在機制有待進一步挖掘。

（5）研究熱點總結

根據上述研究熱點，基于個人—組織匹配理論（Person-Organization Fit Theory），本研究提出一個基于用戶創新能力—情境—過程—模式（Capability-Context-Process-Mode，CCPM）的理論模型，并在此基礎上形成用戶參與產品創新CCPM理論框架（圖4）。個人—組織匹配是指在產生重要選擇結果時人與組織相匹配的程度，可分為要求—能力匹配及需求—供給匹配，前者發生在個體能力能很好滿足組織要求時，后者則發生在組織滿足個體需求、意愿或偏好時。[48]因此，結合個人—組織匹配理論，本文將用戶—企業匹配分為能力—情境匹配（CC匹配）、能力—過程匹配（CP匹配）以及能力—模式匹配（CM匹配）。在CCPM理論模型中，用戶創新能力（Capability）作為起點和核心，是決定用戶角色的關鍵因素；根據用戶創新能力，可以劃分出不同角色的用戶，如普通用戶和領先用戶，[20]信息提供者、共同開發者和創新者。[5]下面具體闡述CCPM理論框架的邏輯機理。首先，用戶創新能力需要和產品研發情境相匹配（CC匹配），即企業在面臨不同產品研發情境時，需根據用戶創新能力識別用戶參與角色。如當企業內部具有較高的協調能力時，作為共同開發者的用戶對產品創新績效產生的影響更顯著，因此，企業需識別具有專業知識的用戶加入產品創新過程。[5]其次，用戶創新能力需要和用戶參與過程相匹配（CP匹配），即企業需根據各階段特征將具備不同創新能力的用戶匹配到合適的產品創新階段，以最大程度發揮用戶的創新潛力。如企業可以根據用戶的產品創意、技術知識和產品經驗將用戶分為資源提供者、共同創造者和使用者，由此讓用戶分別參與創意產生階段、產品設計和開發階段及產品測試和投放階段。[49]再次，用戶創新能力需要和用戶參與模式相匹配（CM匹配），即企業需要基于用戶參與模式特征激勵和引導具備不同能力的用戶采用不同模式。如企業可根據“分級式用戶管理”，面向創新能力強的用戶發起“眾包”任務；或通過設置用戶創新工具箱進行干預，幫助技術上存在困難的用戶形成產品創新方案，提升用戶的產品創新意愿。[50]綜上，CC匹配、CP匹配和CM匹配共同構成了CCPM理論模型，為實現后續價值共創和產品創新績效提升提供理論基礎。此外，CCPM理論模型主要通過價值共創因素和價值共創過程促進產品創新績效的提高：一方面，CCPM理論模型有助于觸發價值共創的動機。企業通過識別用戶能力，為其匹配合適的參與階段和參與模式，不僅能夠有效觸發用戶參與動機，而且能夠促使用戶獲得自我效能感和財務獎勵；且用戶在產品創新過程中通過與企業及其他用戶互動學習，獲得用于價值共創的新知識，由此提升認知和判斷能力。因此，CCPM理論模型通過觸發用戶價值共創動機，可以有效促進產品創新績效的提升。另一方面，CCPM理論模型有助于促進價值共創過程。企業通過匹配參與過程精準識別用戶價值，并在整合用戶知識過程中促進價值共創；此外，企業在匹配過程中通過在線社區與用戶建立協作關系，促使用戶持續參與價值共創過程。由此，CCPM理論模型通過促進價值共創過程可以持續獲取用戶知識，從而提升產品創新績效。

三、用戶參與產品創新研究演進脈絡

1.時間線視圖

下面借助時間線視圖對上述用戶參與產品創新聚類的有效性進行驗證，并為后續演進脈絡提供依據。圖5展示了最大的9個聚類。首先，為驗證上一節關鍵詞聚類的有效性，根據聚類標簽和關鍵文獻閱讀進行如下劃分：（1）聚類0和聚類1探討了企業通過虛擬社區模式整合用戶參與產品創新的過程，聚類7反映了企業基于開放式創新模式利用用戶的知識與能力，因此，聚類0、聚類1和聚類7屬于“用戶參與產品創新模式研究”。（2）聚類3主要探討促進企業與用戶、供應商等參與者實現價值共創的因素，聚類4總結了商業邏輯視角和用戶知識視角下的價值共創過程，聚類5主要反映了新服務開發過程中用戶價值共創程度對用戶滿意度和忠誠度的影響，因此，聚類3、聚類4和聚類5屬于“基于用戶視角的價值共創研究”。（3）聚類2聚焦用戶參與對企業產品創新績效的影響，聚類8強調用戶參與和服務創新績效的情景機制研究，因此，聚類2和聚類8屬于“用戶參與和產品創新績效關系研究”。（4）聚類6主要探討了用戶參與的深度和廣度對用戶價值感知的影響，屬于“用戶參與產品創新的過程研究”。

此外，本研究采用CiteSpace突現功能，為用戶參與產品創新研究演進提供依據。圖5結果顯示，共有59篇突現引文，通過對代表性突現文獻的梳理，將用戶參與產品創新研究的演進初步劃分為三個階段：用戶參與產品創新模式階段（2002-2009年）、基于用戶視角的價值共創階段（2004-2010年）、用戶參與和產品創新績效關系研究階段（2009-2020年）。

圖5 用戶參與產品創新研究的共被引文獻時間線視圖

2.時區視圖

下面采用CiteSpace時區視圖進一步展示用戶參與產品創新的研究演進過程。圖6為2000-2020年的文獻共被引網絡時區圖，圖中表格為突現值排名前10的共被引文獻。如研究用戶參與模式的文獻Thomke等、[37]Franke等[51]和Von Hippel[52]的突現時間分別為2004-2010年、2007-2011年和2007-2013年；其次，Vargo等、[42]Etgar[53]和Hoyer等[16]三篇文獻的內容聚焦基于用戶視角的價值共創，其突現時間分別為2008-2012年、2015-2016年、2015-2018年；另四篇研究內容強調了用戶參與和產品創新績效的關系，[1,3-5]其突現時間集中在2017-2020年。綜上，Top10突現文獻的研究主題發展趨勢與上一節所述相同。由此，用戶參與產品創新研究領域演進脈絡最終劃分如下：用戶參與產品創新模式階段（2001-2009年）、基于用戶視角的價值共創階段（2004-2010年）、用戶參與和產品創新績效關系研究階段（2009-2020年）。

圖6 用戶參與產品創新研究的共被引文獻時區

（1）用戶參與產品創新模式階段：2001-2009年

在2001-2009年階段，學者們重點圍繞用戶參與產品創新的模式展開研究，為后續的價值共創及用戶參與和產品創新績效間關系研究奠定基礎。首先，Von Hippel[54]和Thomke等[37]指出，用戶創新工具箱可以解決用戶需求變化快及制造商精準識別用戶需求難的問題。Franke等[55]通過實驗法揭示普通用戶可以基于創新工具箱參與產品創新過程。其次，隨著信息技術的發展，用戶參與產品創新的過程變得更加容易。如企業通過三維建模技術構建的虛擬交互工具能夠讓用戶提前體驗虛擬產品，從而為利用用戶創新知識提供機會。[56]另外，由于在線社區的發展，Franke等[51]通過探索性案例研究提出，用戶自愿形成的在線社區是創新者收集信息、開發想法、分享成果和傳播創新的平臺。Von Hippel[52]指出，在線社區有助于用戶互動和信息發布，可以提高用戶和制造商共同開發、測試和傳播創新的速度。綜上，該階段主要通過實驗和案例研究等方法探討“用戶創新工具箱”和“在線社區”兩種產品創新模式，揭示互聯網的發展賦予用戶參與模式的多樣化，重新定義了企業與用戶價值共創的模式，為后續基于用戶視角的價值共創奠定了基礎。

（2）基于用戶視角的價值共創階段：2004-2010年

在2004-2010年階段，學者們主要探究了基于用戶視角的價值共創。首先，Vargo等[42]于2004年提出基于服務主導邏輯的價值共創理論，該理論的核心觀點為：專業的知識和技能是一切交換的基礎，用戶是共同創造者。其次，Vargo等[57]基于對服務主導邏輯理論的修改指出，用戶是企業實現價值共創的重要資源，產品或服務的最終價值由用戶決定且由雙方共同創造。此后一些學者基于該理論進行了拓展。Etgar[53]提出了五階段共同生產模型：先行條件的出現，主導邏輯的發展和動機的驅動，成本和效益的評估，用戶加入共同生產，評估。該文獻是將共同生產作為獨特用戶行為領域進行分析的代表作。其次，Hoyer等[16]指出，通過成功管理價值創造過程，企業可以獲得兩種競爭性優勢：一是提高生產率，二是更好地適應用戶需求。此外，Chan等[12]指出用戶參與對價值創造的影響取決于用戶和員工的文化價值觀，具有相同文化價值取向的用戶和員工進行合作有利于促進價值創造。綜上，該階段提出并完善了基于服務主導邏輯的價值共創理論，為后續基于服務生態系統的價值共創提供了基礎。

（3）用戶參與和產品創新績效關系研究階段：2009-2020年

隨著用戶參與產品開發模式多樣化及基于用戶價值共創概念的發展，影響用戶參與產品創新績效的因素也越來越多，尤其在2009年后用戶參與和績效關系研究逐漸增多。首先，Carbonell等[1]在2009年指出，用戶參與可以提高技術質量和創新速度，提升企業競爭優勢。其次，Mahr等[3]指出，用戶共創知識的相關性、新穎性和成本分別與用戶接受度呈正向、倒U型和負向影響，從而對市場和財務績效產生不同作用。此外，Chang等[4]指出，在新產品構思和發布階段，用戶參與通過加速新產品上市時間改善產品財務績效，且在技術不確定的新產品開發項目、低技術企業和小企業中，用戶參與對新產品績效會產生更積極的影響。Cui等[58]于2017年指出，企業若采取實驗性較高的新產品開發方法，用戶作為信息源參與產品創新對創新績效的積極效應越強；反之，用戶作為共同開發者參與產品創新的正向影響更強。綜上，該階段主要側重用戶參與對產品創新績效影響的研究，一方面探討了用戶知識特征等對產品創新績效的影響，另一方面揭示了不同情境下用戶參與不同階段或作為不同角色對產品創新績效的影響，對實踐的指導意義日益增強。

（4）研究演進總結

用戶參與產品創新研究經歷了這一模式→價值共創→績效關系的發展階段，根據演進脈絡，本研究基于“新產品屬性評估→用戶參與模式→價值共創要素→產品創新績效”的邏輯框架，總結了用戶參與企業產品創新的受益路徑，具體如下：① 若新產品設計過程簡單且易于評估，企業可采用“眾包用戶”參與模式，并通過專家評估、公投或兩者混合模式選擇符合公眾需求的產品；[59]該模式可以識別領先用戶，能夠為企業的產品創新提供用戶資源。具體而言，在眾包創意產生階段，用戶參與動機、專業技能和創新過程是價值共創的關鍵，決定了用戶創意方案的有效性和質量；當用戶創意被選中，用戶則作為共同創造者參與產品創新過程，此時企業需要積極進行知識整合和創意轉換，從而促進產品創新。② 若用戶對新產品存在異質性偏好，偏好信息難以轉移且根據自身能力難以設計成品，企業可以采用“創新工具箱”模式，該模式適用于對個性化產品有需求的所有普通用戶參與。[55]具體而言，企業需要基于用戶體驗、個性化需求和用戶關系管理三大要素展開價值共創活動：一方面，通過用戶在共同創造過程中對設計過程的享受和對設計成品的滿足，提升用戶的忠誠度和參與度；另一方面，通過加強用戶關系管理，在挖掘用戶需求和偏好的基礎上進行產品創新。③ 若新產品設計復雜且不易評估，企業可采用“在線參與”模式，根據用戶在社區中發表內容的數量和質量對用戶進行分級，重點挖掘領先用戶的需求和建議。[60]具體而言，企業需要基于領先用戶的創造性知識和超前性需求進行迭代式創新，實現與領先用戶之間的知識共享和價值共創過程，從而提升產品創新績效。據此，企業需全面診斷影響用戶參與產品創新的內外因素，判斷是否需要邀請用戶參與及用戶參與的類型、階段和程度，從而提高產品創新的成功率。

四、研究結論

1.主要研究結論和理論貢獻

本研究基于文獻計量學對用戶參與產品創新領域研究文獻進行可視化分析，并對現有研究熱點和演進脈絡進行了梳理，為后續研究提供全面完整的理論視圖。具體而言，主要得出以下研究結論和理論貢獻：

（1）從研究熱點看，基于關鍵詞共現和突現詞分析結果表明，產品創新和服務創新、用戶參與和供應商參與均有密切關聯；此外，基于聚類分析，本文系統識別了用戶參與產品創新的過程、用戶參與產品創新的模式、基于用戶視角的價值共創、用戶參與和產品創新績效關系四大研究熱點，并結合個人—組織匹配理論，提出了用戶創新能力—情境—過程—模式（CCPM）理論模型，形成了完整的理論框架；該理論框架將“個人—組織”匹配拓展到“用戶—企業”層面，為企業從情境、過程和模式匹配層面有效利用用戶知識，降低企業利用用戶知識的成本和風險提供了理論參考。

（2）從研究演進脈絡看，通過構建時區視圖將演進過程劃分為如下三個階段：階段一聚焦“用戶參與產品創新模式研究（2001-2009）”，階段二聚焦“基于用戶視角的價值共創研究（2004-2010）”，階段三聚焦“用戶參與和產品創新績效關系研究（2009-2020）”；從通過用戶參與模式提高用戶參與水平以準確識別用戶需求向用戶作為價值共創者過渡，最終轉向用戶參與提高產品創新績效的實踐研究。此外，通過對核心文獻的詳細梳理，最終形成了基于“新產品屬性評估→用戶參與模式→價值共創要素→產品創新績效”的邏輯框架，一方面，有助于企業通過對新產品屬性的評估選擇合適的用戶參與模式；另一方面，有助于拓展用戶在線參與提升產品創新績效的路徑研究。由此，進一步深化了用戶參與產品創新的理論研究。

2.管理內涵

在開放式創新背景下，越來越多的企業將用戶納入產品創新體系，對該領域文獻的梳理有助于管理者形成更全面的認知，從而促進用戶參與產品創新過程。具體管理啟示如下：第一，需從用戶參與產品創新的“過程視角”重視用戶角色和參與階段的關系。企業需根據用戶創新能力識別用戶角色，從而決定用戶參與產品創新的適宜階段，確保每一階段集中用戶資源加速產品創新。第二，需從用戶參與產品創新的“模式視角”評估產品屬性、選擇參與模式以及匹配用戶能力。不同類型的產品均有其獨特屬性，包括產品設計和開發過程的復雜性以及用戶需求的異質性；因此，企業需要基于新產品屬性選擇合適的用戶參與模式。第三，需要從“價值共創視角”識別用戶價值共創的動機和過程。一方面，企業可以對不同動機的用戶群體實行“精準化管理”，采取針對性策略提升用戶持續參與意愿。如在用戶注冊社區賬號或選擇創新活動時，基于用戶參與動機推薦不同的參與模式，以提升用戶的效能感。另一方面，企業可以從戰略視角思考價值共創過程中知識的動態整合。如利用企業文化促進用戶和員工關系的平衡；組建跨職能團隊促進用戶知識的有效整合。第四，需從用戶參與和產品創新績效關系視角重視產品創新項目的研發情境。產品研發情境涉及技術、產品、市場和能力等多個層面，對用戶參與產品創新具有重要影響。綜上，企業需要對自身能力以及不同情境具有清晰的認知，并將自身能力與不同情境和用戶資源高度匹配，從而促進用戶參與對產品創新績效的積極影響。

五、未來研究展望

用戶參與產品創新研究發展至今，已成為學術界研究的焦點，研究內容和成果不斷豐富，研究熱點也在不斷突破和更新。然而，總體來看，現有研究仍存在需要拓展和完善的地方，具體如下：

1.研究主題的拓展

（1）探究多元化情境下用戶參與產品創新，促進用戶和產品創新情境的良好匹配。在產品創新活動中，對研發情境的正確認知是企業決定是否尋求用戶合作以及與具備何種能力用戶合作的關鍵因素?，F有對產品創新情境的研究主要聚焦技術、產品、市場和能力四個維度，[4,5,9,47]未來研究需要結合不同情境不斷完善“用戶—情境”匹配機制。首先，未來研究需對已有的四維情境進一步拓展。如未來學者可以針對已有情境進行大規模實證研究，探索具備不同能力的用戶對產品創新績效的影響。其次，未來研究可以基于數字化情境下獨特的情景變量（平臺AI處理能力、社交媒體網絡能力、社交媒體使用），用戶角色變量（數據提供者和數據分析者）探究用戶參與對產品創新的影響。再次，未來研究需對生態系統情境進行拓展。目前學界多從“用戶—企業”二元關系探討用戶參與的影響，[2]缺乏從生態系統情境實證探究用戶參與的相關研究。由此，未來研究需從“企業—用戶”二元視角轉向“企業—用戶—其他利益相關者”創新互動的生態視角，探討用戶在生態系統中的作用。

（2）識別用戶參與產品創新的適宜階段，實現用戶和參與階段的匹配。現有研究表明不同階段影響產品創新成功的因素存在差異，[4,19]因此用戶參與階段對產品創新績效的影響結論尚未達成一致。由此，一方面，未來研究可以分階段識別用戶參與產品創新過程的中介和情境機制，如探究產品復雜性、企業吸收能力等變量的調節作用，或揭示“用戶—員工契合”、“用戶—開發者沖突”、知識轉移有效性等變量的中介作用；另一方面，未來研究可以對不同行業用戶參與新產品開發不同階段的效果進行比較研究，以探究不一致結論的根源。而隨著用戶能力的增強，用戶可能會同時參與兩個或多個階段，有必要進一步挖掘用戶參與階段的鄰近性對產品創新的作用機制。此外，隨著用戶創業研究的興起，在用戶創業過程中，創業用戶適合與原屬企業在產品創新哪些階段產生合作是未來研究進一步需要探索的問題。

（3）關注用戶在線參與產品創新模式，加強用戶和參與模式的有效匹配。現有用戶參與文獻忽略了用戶在線參與產品創新的風險與成本。[35]如企業在識別、招募、激勵和管理在線用戶參與過程中投入的人力、財力和時間等成本，以及與用戶進行信息交換時產生的信息泄露等問題。因此，未來研究需關注用戶參與產品創新模式潛在的挑戰和風險，以及采取參與模式的先決條件，為企業選擇合適的參與模式提供參考。對于成本的衡量，既可以使用企業獲取用戶知識花費的時間、金錢等形成的短期成本，也可以采用企業投資用戶創新工具箱、在線社區等技術設施或管理用戶關系、知識產權風險等所產生的長期成本；[18]此外，用戶在線參與程度或意愿的動因研究較多；[13,46]然而，在線參與程度或意愿的動因未必正向影響創新績效，未來研究需進一步探究用戶在線參與的授權引導機制。例如，根據“能力（或動機）識別→授權引導→績效提升”的邏輯脈絡，通過案例研究或實證方法探究如何對不同等級（或動機）的用戶建立完善的激勵、授權和引導機制，進而提升用戶參與產品創新的績效。

2.基于CCPM模型的拓展研究

本文基于CCPM模型提出兩方面的拓展：一是用戶創新能力的量化。用戶創新能力作為CCPM理論模型的核心，是驅動用戶創新行為的基礎?，F有研究主要通過用戶類型劃分體現用戶具備不同的創新能力，[5,20]但缺乏從用戶創新能力本身出發設計的量表。因此，未來研究可以從個人心理能力、技術能力和社會規范能力三個方面對用戶創新能力測量，據此分析用戶創新的瓶頸和能力短板，探討企業如何利用用戶創新能力與情境、階段和模式等各方面的匹配克服瓶頸和短板。二是用戶—組織匹配的量化。本文通過對CCPM理論模型的總結，將個人—組織匹配拓展至用戶—組織匹配，但僅局限于理論層面，并未做出實證檢驗。由此，未來研究一方面可以基于此模型對用戶—組織匹配進行量化，如根據用戶能力和偏好發布指定任務、參與階段或授予不同權限等；另一方面可以針對現有關于個人—組織匹配（契合）的測量項，結合用戶—組織匹配的特點構建量表，如從組織文化、組織價值觀和組織支持等方面對用戶—組織匹配量表進行設計。

3.研究方法的拓展

從研究方法來看，現有文獻多采用實驗法將用戶或企業代表作為參與者進行研究、[20]對成功企業[25]或針對特定行業進行案例研究，[55]而采用大規模實證研究的文獻較少，實證研究的數據來源和研究方法也比較單一。由此，提出以下三個研究方向：（1）需要運用大規模的實證研究。如對不同類型的用戶參與價值共創的因素進行對比研究，從而采取相應策略吸引不同類型用戶進行價值共創。（2）需要采用多元化數據來源。如采用問卷調查等一手數據與二手數據相結合，或采用在線社區爬蟲數據與問卷數據相結合，以降低單一數據來源的局限性。（3）需采用多元化研究方法。如采用案例研究、質性分析與實證研究相結合的方法，或采用問卷調查和實驗設計相結合的研究方法，以更精準和更全面地探究用戶參與產品創新的相關主題。