企業對知識產權風險的識別與防范策略

李維真

（中國石化北京化工研究院，北京 100013）

一、引言

近年來，隨著科技的進步，越來越多企業開始關注知識產權相關問題。對知識產權風險的識別和管理貫穿在企業產品開發至銷售的各環節。研究企業知識產權保護的策略，對于推進企業知識產權風險識別與防范工作以及增強員工創新意識都有著積極意義［1］。因此，企業應該采取多種方式增強員工的知識產權風險管理意識，實現技術創新全過程的良性循環，提高對知識產權風險的識別與防范能力，確保企業維持長久穩定的發展態勢。

二、知識產權風險管理的內容

知識產權風險管理的成效對企業生產和管理的各個環節都會產生影響，因此，企業在日常的管理中應該增強對知識產權的認知。企業的知識產權風險管理包含了內外兩個角度，從內部風險來看，第一種情況是在新產品及新技術在沒有被頒布或者在申請專利期間，如果保密工作做得不當，就可能被其他企業盜用，面對這樣的狀況，即使采取訴訟措施，贏的概率也比較小，不僅拿不到賠償，還會給企業造成進一步的損失；第二種情況是競爭企業以更好的待遇挖走自身的人才，而人才的離開意味著技術的轉移，這在很大程度上阻礙了企業的進一步發展［2］。從外部風險來看，第一種情況是和其他企業或者跨國公司合作研究新技術，如果對保護知識成果沒有足夠的重視，很可能在后續出現知識產權糾紛；第二種情況是訴訟風險，隨著企業的發展規模逐漸擴大，涉及的知識產權案例也會增多，在這個過程中極有可能面臨被起訴的風險。

三、當前企業知識產權風險防范存在的問題

（一）知識產權研發

就目前的情況來看，我國大部分企業在自主研發能力方面還有較大的成長空間，所掌握的核心技術或者知識產權較少，因而在市場競爭中表現得比較疲軟，且受自身能力的限制，其技術革新進度也十分緩慢。在這樣的背景下，“貼牌生產”成為眾多企業的選擇，由于缺乏技術支撐，所以很難獲得可觀的經濟收益，高度依賴其他掌握核心技術的企業。企業要想提升自主研發的能力，就必須及時了解和掌握行業內關于知識產權發展的最新情況，避免出現信息重復的情況［3］。我國的大部分企業在自主研發和創新上的意識還比較薄弱，而且在研發過程中存在水平低、重復度高的情況，這不利于對企業資源的合理配置和利用，導致企業的自主創新工作遲遲無法得到突破性的進展。

（二）知識產權運營

我國的不少企業在進行科技合作時會存在知識產權不清晰的情況，難以界定新技術的歸屬，所以很難劃分知識產權，這其中產生的利益糾紛在很大程度上降低了企業知識產權的轉化率。而且我國在知識產權方面的保護力度不足，雖然已經出臺了相關的法律法規，但是這些法律法規在大眾心中的普及度不高，對知識產權的認知不夠，保護意識薄弱，導致知識產權維護沒有得到足夠的重視［4］。在實踐中，執法人員針對侵犯知識產權的行為并沒有嚴格按照法律的規定進行處理，很難產生震懾的效果，不利于形成保護知識產權的良好氛圍。企業的注意力大多放在申請專利、注冊商標以及嚴守商業機密上，忽視了知識產權運營。

（三）知識產權保護

保護知識產權是運用知識產權的基礎，企業面臨知識產權風險，一方面，是因為日常的維護和管理不足，比如未定期繳納專利年費導致專利權終止或者在變更企業名稱、地址之后沒有變更相關信息進而影響知識產權的許可、轉讓等，導致所注冊的商標面臨被注銷的窘境。另一方面，是企業對知識產權風險的反應和處理能力不足，具體表現為企業沒有建立起監測內外部知識產權環境的動態機制以及應急處理預案，所以無法及時發現知識產權侵權或者被侵權的情況。此外，知識產權往往會涉及管理、技術、法律等多個領域，如果企業內部沒有組建相應的部門，那么在面臨知識產權侵權訴訟時就毫無還手之力，進而讓企業遭受重大損失。

四、企業防范知識產權風險的策略

（一）從企業實際情況出發，評估風險

企業要想做好知識產權的風險防范工作，就需要根據實際的生產經營情況確定知識產權的評估防范，分析即將面臨的風險。企業評估知識產權的過程具有不確定性和時效性，而且不同的評估方法關注的重點不盡相同。因此，在選擇評估方法時，最好以全面的眼光對待，對知識產權可能面臨的風險進行綜合考慮，采用定量和定性分析相結合的方法，充分體現評估結果的科學性和精準性［5］。就目前來看，“收益法”是評估知識產權風險一種比較主流的方式，它主要利用市場的變化和收益計算方式確定評估成果，然后進一步確定知識產權的風險級別和類型。在實際操作的過程中，相關人員需要秉承保護企業利益最大化的原則，慎重選擇評估方式。

（二）建立和完善內部管理機制

隨著我國經濟的不斷進步，產業結構也得到了升級和優化，社會提供了更多發展機會，同時各行業的人員流動量也在加大，這促使企業更加重視建立和完善知識產權內部控制和保護機制，避免因為人員流動而出現泄漏商業機密，給企業造成損失。建立健全監管和控制體系，要求有關的工作人員簽訂保密協議，領導要對專利技術保護存在的問題進行分析和探討，同時跟進人員的引入和培訓工作，不斷提升內部管理質量。構建完善的職責分工制度，明確劃分每個崗位的工作內容，同時還要有對應的激勵和懲罰制度，確保有效開展專利保護工作。

（三）完善知識產權保護機制

企業在發展的過程中，要增強產權風險意識，并根據自身的需求完善相關的知識產權保護制度，最大限度地避免出現侵權糾紛。企業的負責人也要定期組織員工了解和學習與知識產權風險識別與防范的有關內容，在倡導科技創新的同時注重保護創新成果［6］。在申請了專利或注冊商標之后，要及時跟蹤該領域的最新發展動態，若發現侵權行為，在收集有效證據之后可先進行協商對話，無效則采取法律手段維護自身合法權益。由于申請專利需要繳納一定的管理和維護費用，所以務必按時繳納，避免未繳納費用導致知識產權流失。

（四）發揮合同的約束作用

在法治社會，合同是受法律保護的一種契約，在市場經濟活動中合同是一項基本法律文件。要想做好對知識產權風險的識別與防范，就要學會利用合同的法律效力防范風險。在知識產權風險管理中，合同可以對合作方和企業人員雙方形成約束作用。在采購時，要求供貨商在合同中明確寫明所供應的產品不涉及侵權。在自主研發之后委托其他企業進行制造和生產時，需要在合同條款中對知識產權的歸屬進行明確界定，確保自身對研發成果享有所有權。

（五）運用法律規范相關檔案

我國法律保護知識產權，所以企業在有了新的研究成果之后，最好立即申請專利，但在目前的情況下，不少企業在這方面的意識比較薄弱［7］。為了改變這一現狀，企業應該做好對內部知識產權檔案的整理工作，從技術試驗到修正過程到受理文件整理，盡量完整地將資料保存下來，同時還需要依據產品和技術的特點，按照相關的規則整理內部檔案，確保其能產生法律效力。

五、結語

知識產權風險管理是現代企業在經營和發展過程中需要面臨的重要課題，所以企業應該科學有序地推進知識產權風險識別與防范工作，增強員工的創新意識以及對技術創新成果的保護意識，促進企業的產業結構的優化升級，實現良性循環，從而在激烈的市場競爭中獲得更多的主動權，從長遠來看，也有助于企業的可持續發展。