專利開放許可制度在新法律背景下的實踐研究

王國宇

（中國社會科學院研究生院，北京 100020）

我國《專利法》的第四次修訂具體時間是在2020年10月份，它的施行時間則為2021年6月初。在此次我國《專利法》中，不但對保護客體做出改變，而且還對專利許可以及專利保護事項提出修改，以此為我國專利市場發展指明創新方向，最大化挖掘專利價值，切實解決專利許可問題，實現我國專利領域的長遠發展。

一、專利開放許可制度的特征

專利開放許可制度實則指的是專利發明方將自己的專利部分權利授權于被許可方，然后對專利進行銷售、利用，以此形成一個專利開放關系。開放許可權是專利許可權人的重要權利，他們有權將專利權中的部分權利進行轉移，并獲取許可費用，其間圍繞專利利用權、專利銷售權產生的制度即為專利開放許可制度。

（一）自愿性，專利開放許可制度具備自愿性特征，它指的是專利許可權人可按照自己的意愿決定是否公開專利，或者將部分專利權轉移到他人身上。若違背個人意愿處于強迫公開狀態，則形成的專利開放許可結果無效。

（二）廣泛性，專利開放許可對象并不是特定的群體，它具有廣泛性特征，即達到專利許可權人報價要求、申請條件后，方可獲取專利被許可權，在其出具聲明后，需按照權利的劃分標準辨別專利使用權，不可以獨立權為基礎進行占用。

（三）公開性，專利權人在擁有專利權后，一旦進入專利開放許可階段，需要接受行政部門的公開審查，避免存在虛假交易行為，導致被許可方權益受損。

（四）自主性，專利許可權需要保持一定的自主性，即對于專利撤回權，有著明確的規定，并且在合法的前提下編制書面報告，審查無誤后準予專利權人收回專利許可權。

二、我國《專利法》第四次修訂背景下專利開放許可制度的必要性

在第四次我國《專利法》修訂過程中，其中對于專利許可部分較為具體的規定是要求專利權人，在發出許可申請時應當對費用支付方式以及許可單位、個人進行明確說明，并在行使專利許可撤回權時出具書面報告。此外，在我國《專利法》的第五十一條中，也對專利開放許可制度提出獨立性原則，任何人不可私占專利，而在第五十二條中，對于專利權人、被許可方產生的糾紛問題，可向有關行政部門提出調解申請。之所以要在法律修訂中重新完善專利開放許可制度，是為了進一步提高專利實施率，讓專利能夠造福人民，而非單純保存在專利權人手上，無法體現出實踐價值。尤其對于新藥專利、新技術專利，在轉移專利權階段，可有效推動專利權的實施進程。其必要性體現在以下兩個方面：

（一）提高專利實施率。據相關統計：從2011年到2020年期間，我國年度專利授權量持續增加，從11.2萬件到44.3萬件，證明專利授權前景良好，尤其在2020年發明專利授權率47.3%。單從2020年的專利情況分析，專利申請數量突破149.7萬件，包含77萬件外觀專利、73.2萬件授權外觀專利。若能實現專利開放許可制度，可適當提高專利實施率，擴大其開放范圍，并對我國科技、藥業以及制造業等綜合領域產生促進作用，增加產業活力。因此，專利開放許可制度的完善具備突出價值［1］。

（二）打破信息堡壘。專利權的開放，能夠為更多申請方提供專利申請機會，使其從中掌握專利有關信息，以免自行采集信息，遭受較大的信息阻礙。因此，專利開放許可制度在其完善中，可為專利信息共享帶來保障，便于展現專利價值。

三、我國《專利法》第四次修訂背景下專利開放許可制度的完善路徑

（一）建立年費優惠激勵機制

在我國《專利法》第四次修訂背景下，針對專利開放許可制度，應當建立完善的年費優惠激勵機制，以此為專利實施率的上升奠定基礎。在此次修訂中雖然未給出明確的優惠規定，但在實踐中，為了營造良性競爭氛圍，需對開放許可專利權人繳納的年費設定激勵事項，使其在獲取專利許可權效益的基礎上，也能享受專利年費的優惠服務，從而節省相應的成本，以免削弱專利權人的發明熱情。

對于專利權人并非所有的專利都能通過收取專利許可費而提高自身利潤水平，此時若承擔較高的專利年費，自然產生一種“入不敷出”的繳費效果。因此，需從專利年費上對專利開放許可制度實施有效完善，這樣才能刺激專利權人積極開放原有的專利獨有權，吸引更多申請方參與到專利許可競爭活動中。

根據2021年頒布的新規定，對于專利權人在其取得專利權階段，常需要繳納印花稅、延長期限請求費、著錄事項變更費以及文件副本證明費等多項費用，而且還需在其專利權辦理中的兩個月內，按時繳納專利年費，否則將失去專利所有權。面對年費的繳納，在2021年有關部門也意識到年費優惠意義，頒布專利年費減繳條例，其中規定對于專利權人，若年度收入在60000元以下或者納稅所得額在100萬元以下的企業，應當享受專利年費的減繳服務，在原有基礎上備好相關文件，整理好以后可適當減少年費繳費額度，以此為專利開放許可制度的實施帶來促進作用［2］。

（二）明晰專利開放許可細則

專利開放許可制度的落實，還應當對專利開放許可細則進行清晰化規定，以免損害雙方合法權益。其中最為重要的是應當參照第四次我國《專利法》修訂內容，對專利許可事項進行有效管理。例如在第五十條法律條文中，對于申請專利許可權的申請方，應當先行核實是否符合專利權人提出的許可要求，并且還對專利行政部門的職能實施了鞏固，使其能夠在雙方交易中為其提供良好的交流環境，特別是對專利審查工作，更應當以專業視角對專利權人、被許可方的專利交易活動提出專業指導，更為重要的是需在專利開放許可中，針對專利權人的專利權應以審查為主，不可直接進入交易階段，否則極易因專利權人的獨占權情況，造成專利許可失敗，此時也會損耗行政部門人力資源。因此，對于專利開放許可制度的實施，應當以更多細致化內容為依托，確保專利開放許可工作能夠順利進行。特別是在洽談合同環節，合同內容中應標明各種條款，由此為專利開放許可打造一個公正安全的交易環境。

此外，在撤銷專利許可權上，也需給出具體規定。可汲取多個國家的經驗細化撤回條件。比如參照俄羅斯兩年的撤回標準，將我國專利許可權撤回要求設置為一年時間里未形成被許可關系，又或是獲取所有被許可方同意后，方可執行專利許可撤回權。

（三）拓寬專利糾紛處理渠道

專利作為一種創新權益，在其交易中很容易因專利許可權而出現糾紛。為了凈化專利開放許可環境，還應當積極拓寬糾紛處理渠道，既要注重專利權人相關權利的維護，又要避免侵害被許可方權益。

以往年某無線電廠出現的專利糾紛問題為例，無線電廠同專利權人就單人便攜式浴箱簽訂了專利許可合同，并在后續為其支付相關費用。但后續雙方卻在專利許可權上出現矛盾，且專利權人包含三人，然而在簽訂合同時卻全權由一人代表簽字。經判決后要求無線電廠需支付所有專利權人專利使用費。具體可采用法院訴訟、第三方調解等糾紛處理方式，繼而達到維權目的［3］。

（四）組建專利行政服務機構

專利開放許可制度的實施，還需要組建專門用于提供專利行政服務的行政機構。在早些時候，針對專利許可事項已經設立了國務院行政單位，承擔專利許可管理職責。然而，隨著服務模式的優化，現今開始采用智能化服務方式，調節專利權人、被許可方關系。此時，應當對原有機構中的崗位進行重調，新增智能化服務人員，便于運用全新的管理方法，為專利許可權的開放發展帶來保障。

例如在我國新《專利法》視域下，應當設置專利數據庫，善于利用互聯網技術、遠程管理系統，對各個領域的專利項目進行統籌管理。好比某地區專利行政部門啟動了專利開放許可區塊鏈登記服務計劃，經過線上線下結合模式，對專利年費、專利許可合同以及開放聲明文件予以實時監督，便于優化管理成效。

綜上所述，在我國《專利法》第四次修訂背景下，針對專利開放許可制度進行研究具備實踐意義，它不但能為專利許可信息共享創造有利條件，而且還能契合國情針對專利許可市場進行改革創新，經由年費優惠激勵機制、專利開放許可細則、專利糾紛處理渠道、專利行政服務機構等路徑，便于我國《專利法》發揮出保障指導作用。