刑法視角下DNA證據(jù)審查與證據(jù)認(rèn)定的若干研究

張 瀟 張 勇 羅瑞雪

（南充市高坪區(qū)人民檢察院，四川 南充 637000）

DNA證據(jù)的審查認(rèn)定工作開展復(fù)雜繁瑣，涉及證據(jù)能力與證明力的審查認(rèn)定。但審查認(rèn)定工作實際展開的難度較大，受到樣本污染與鑒定材料不合理保管及司法鑒定人出庭率低等問題的影響，導(dǎo)致工作展開效果不盡理想。因此，還需采取針對性的措施，加強(qiáng)對證據(jù)相關(guān)制度的完善，促使審查認(rèn)定工作更加規(guī)范地展開。

一、審查認(rèn)定證據(jù)能力

（一）審查認(rèn)定證據(jù)的客觀性

客觀性是指在主觀上被感知且案件中客觀存在的事物。作為主客觀統(tǒng)一的產(chǎn)物，證據(jù)應(yīng)是法官認(rèn)證與真實存在的，促使其定案依據(jù)等作用價值的充分發(fā)揮。一是認(rèn)定鑒定方法的準(zhǔn)確性：影響DNA證據(jù)客觀性的因素較多，包括鑒定方法的合理應(yīng)用，法庭會著重審查鑒定方法與技術(shù)的合規(guī)性。因此，要求證據(jù)依據(jù)的技術(shù)與方法及原理是準(zhǔn)確合理的。在現(xiàn)代科技的發(fā)展帶動下，DNA鑒定技術(shù)越發(fā)成熟，技術(shù)的準(zhǔn)確度不斷提升。法庭堅持科學(xué)審判的原則，依據(jù)并參照已經(jīng)確定的標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)，審查認(rèn)定證據(jù)的鑒定方法，可及時發(fā)現(xiàn)新鑒定方法中存在的不足之處，避免為案件審判帶來隱患。二是認(rèn)定鑒定文書的規(guī)范明確性：證據(jù)主要以法庭上鑒定意見的形式呈現(xiàn)，法官不參與證據(jù)的挖掘過程，但法庭會是著重審查認(rèn)定鑒定書的真實可靠性，審查認(rèn)定的范圍相對較廣，包括鑒定意見的可靠性與規(guī)范性及完整性等。三是審查認(rèn)定鑒定人的出庭情況：鑒定人主要根據(jù)DNA分析結(jié)果整理出鑒定意見，從直接言詞的理念入手，鑒定人出庭后，通常以言詞的形式說明鑒定應(yīng)用到的方法與技術(shù)及數(shù)據(jù)和過程等方面的內(nèi)容，會受到控辯雙方的詢問。

（二）審查認(rèn)定證據(jù)的關(guān)聯(lián)性

關(guān)聯(lián)性是指證據(jù)密切關(guān)聯(lián)案件的爭議事實，同時證據(jù)具有證明的價值。證據(jù)的關(guān)聯(lián)性直接決定了材料能否進(jìn)入訴訟程序，也是定案的關(guān)鍵保障。從刑事訴訟入手分析，通常在現(xiàn)場提取DNA證據(jù)，證明犯罪嫌疑人的樣本與現(xiàn)場的檢材是否一致。檢驗鑒定提取的DNA，了解證據(jù)與待證事實間的關(guān)聯(lián)程度，關(guān)聯(lián)度直接影響證據(jù)能力與證明力的大小，更是訴訟程序的關(guān)鍵要素。因此，審查認(rèn)定證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，主要考察證據(jù)對實質(zhì)性問題的確認(rèn)有效力。

（三）審查認(rèn)定證據(jù)的合法性

主要認(rèn)定主體與取證方法的合法性以及證據(jù)保管鏈的完整性。一是主體的合法性：作為證據(jù)種類中的鑒定意見，在DNA證據(jù)的形成過程中，不能忽視主體的合法性，其直接決定了證據(jù)是否被采納。取證主體的合法性，是指由專門與專業(yè)的勘驗人員，完成現(xiàn)場的檢材提取、收集等工作。作為現(xiàn)場的勘驗人員，需注重自身專業(yè)知識技能的更新，嚴(yán)格遵守工作規(guī)程，避免出現(xiàn)現(xiàn)場檢材的破壞與遺漏等問題。制作主體的合法性，是指鑒定人員應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)的知識技能與資質(zhì)要求，才能確保鑒定意見的合理性與可靠性，使其能夠成為定案依據(jù)。二是取證方法的合法性：嚴(yán)格謹(jǐn)慎對待DNA檢材，規(guī)范展開檢材的發(fā)現(xiàn)與提取操作，唯有確保檢材提存的規(guī)范性與全面性，才能確保鑒定意見的可用價值。要想證明檢材來源的合規(guī)性，需確保鑒定的檢材與現(xiàn)場提取的檢材保持一致。法官在審查檢材的取證時，著重考察DNA檢材的單一性，是否單獨進(jìn)行每份檢材的提取與密封工作，每份檢材是否明確標(biāo)注了提取的地點與人員及日期的信息內(nèi)容等，實現(xiàn)取證方法合法性的有效審查認(rèn)定[1]。三是證據(jù)保管鏈的完整性：作為證據(jù)流轉(zhuǎn)的過程性依據(jù)，對證據(jù)保管鏈的完整性審查認(rèn)定，主要考察檢材的特定化與保管人員的專業(yè)化及保管中心的合規(guī)化。通常上述考察內(nèi)容，能夠梳理出證據(jù)流轉(zhuǎn)過程是否完整，也可作為偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部各自證據(jù)責(zé)任的界定依據(jù)。檢材保管鏈在流轉(zhuǎn)中，需具備明確的交接手續(xù)與證據(jù)清單，可作為動態(tài)跟蹤與監(jiān)督檢材流轉(zhuǎn)全程的依據(jù)。

二、審查檢材的證明力

證明力是證據(jù)活的靈魂，檢材的證據(jù)能力與證明力的大小，是證據(jù)被法庭采信的決定性因素。法律對鑒定意見的證明力尚未明確，只需鑒定人出庭，質(zhì)證鑒定意見，即可完成鑒定意見證明力的審查工作。在審查DNA證據(jù)證明力的過程中，只需要法官通過控辯雙方的交叉詢問與心證進(jìn)行確定。作為間接證據(jù)，DNA證據(jù)的實際應(yīng)用仍存在諸多主觀性與局限性，尤其會在惟DNA證據(jù)定罪中，易出現(xiàn)錯判的可能。因此，明確證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則的呼聲越來越高。從刑事訴訟法等規(guī)定入手分析，明確界定了補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則的適用范圍，但特定證據(jù)通常為證明力較弱的證據(jù)。DNA證據(jù)的證明力更強(qiáng)，但也不能說明該證據(jù)就是萬能的，受各種因素的影響，難免會在實踐中出現(xiàn)錯誤。對于DNA證據(jù)的過于依賴，也是增大誤判隱患的直接影響因素，可見盡快完善補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則的意義重大，以切實提高DNA證據(jù)的證明力與實際應(yīng)用價值。

三、完善證據(jù)相關(guān)制度的對策

（一）制度完善的必要性

證據(jù)審查認(rèn)定工作，在司法實踐中的應(yīng)用仍存在諸多局限性，第一，鑒定材料不規(guī)范保管與樣本污染的問題。雖然偵察階段存在密閉性的特征，有專門的偵察人員負(fù)責(zé)證據(jù)的提取與保管等工作。但DNA生物檢材不具備特殊性，在操作中缺乏有效的監(jiān)督，易出現(xiàn)檢材的混雜、被替換及交叉污染等情況，尤其是轉(zhuǎn)移過程中的監(jiān)管不到位，也會出現(xiàn)樣本污染等問題。第二，司法鑒定人出庭率低的問題，為確保證據(jù)的實質(zhì)審查，需要鑒定人出庭，詳細(xì)說明鑒定意見的內(nèi)容，接受控辯雙方的詢問，就證據(jù)展開系統(tǒng)性的質(zhì)證。但由于法律對鑒定人出庭作證的保障力不足，導(dǎo)致鑒定人的出庭率低。因此，完善證據(jù)相關(guān)的制度顯得尤為重要[2]。

（二）施行鑒定的全程考核

雖然公安機(jī)關(guān)搭建了DNA實驗室，配備了齊全的檢材保管設(shè)備與工作體系，但導(dǎo)致DNA證據(jù)出現(xiàn)樣本污染與保管不到位的影響因素較多。因此，需對實驗室施行標(biāo)準(zhǔn)化與精細(xì)化的管理，促使檢材流轉(zhuǎn)書面記錄規(guī)程落地，實現(xiàn)檢材的有效區(qū)分。考慮到樣本的生物屬性，需加強(qiáng)對保存環(huán)境的控制，包括通風(fēng)與濕度等條件。落實定期檢查制度，及時發(fā)現(xiàn)與規(guī)避樣本污染等危險因素，防止證據(jù)出現(xiàn)毀損。偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)思想觀念的轉(zhuǎn)變，加大對鑒定過程的考核力度，及時發(fā)現(xiàn)鑒定程序中的問題，避免鑒定意見存在瑕疵，有效確保證據(jù)的證明力。鑒定過程性的考核，需向證據(jù)保管鏈的層面傾斜，加大考核檢材鏈條完整性與鑒定人員資質(zhì)及鑒定方法合規(guī)性的力度。通過加強(qiáng)對實驗室的管理與鑒定全程性的考核，促使DNA鑒定意見的可用價值逐步提升。

（三）加強(qiáng)鑒定人出庭的法律約束

經(jīng)過查證屬實的鑒定意見，才能夠作為定案的依據(jù)，針對鑒定人出庭作證率低的問題，無法深入完成鑒定意見的質(zhì)證工作，還需完善此方面的法律保障工作。一是加強(qiáng)對出庭作證情形的明確，要求鑒定人在可能被判處死刑的案件與法院對鑒定意見有疑點及控辯雙方對鑒定意見有異議等情形下需出庭作證。二是加強(qiáng)對拒絕出庭法定理由的明確，包括重大疾病正在治療或自然災(zāi)害等不可抗力因素的影響，無法出庭作證的鑒定人可以拒絕出庭[3]。三是對拒絕出庭作證且無正當(dāng)理由鑒定人，加大制裁的力度。對于無正當(dāng)理由拒絕出庭的鑒定人，是法律觀念缺失與不負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)，法院可通過視頻或書面等方式質(zhì)詢，或是委托機(jī)關(guān)重新鑒定，對多次拒絕出庭的鑒定人，需接受鑒定人主管部門與法院等多方面的處罰，一旦被法院拉黑資質(zhì)，將無法再以鑒定人的身份出具鑒定意見。鑒定人的主管部門，也會對其采取不同程度的處罰，這也是鑒定人拒絕出庭作證需考慮到的后果。

四、總結(jié)

作為科學(xué)證據(jù)中應(yīng)用最廣泛與準(zhǔn)確度最高的證據(jù)，DNA證據(jù)所形成的鑒定意見，必須是無瑕疵的，才具備對案件實事的證明作用。因此，需加強(qiáng)對鑒定意見的審查認(rèn)定。通過對證據(jù)的證明力與證據(jù)能力的審查認(rèn)定，了解準(zhǔn)確是否具備關(guān)聯(lián)性與合法性等法律要求的特征。對證據(jù)質(zhì)證能力與條件不足的問題，采取針對性的措施整改，逐步優(yōu)化措施審查認(rèn)定機(jī)制。