聯(lián)合體模式下港口工程設(shè)計單位的風(fēng)險防范研究

◎張馨竹 中交水運規(guī)劃設(shè)計院有限公司

近年，工程承包市場需求不斷升級，港口工程正向著大型化、復(fù)雜化、智能化方向發(fā)展，同時，港口工程設(shè)計單位同質(zhì)競爭日益激烈，設(shè)計單位出于適應(yīng)市場需求變化和同業(yè)競爭的壓力，紛紛選擇轉(zhuǎn)型升級。對于大型、復(fù)雜港口EPC工程，設(shè)計單位和施工企業(yè)組成聯(lián)合體承接項目的模式正逐漸被大多數(shù)業(yè)主所接受。有業(yè)主在招標(biāo)時要求競標(biāo)單位必須與設(shè)計單位組成聯(lián)合體參與競標(biāo)，更有業(yè)主明確要求由設(shè)計單位作為聯(lián)合體的牽頭方。這樣的趨勢要求設(shè)計單位除了承擔(dān)項目設(shè)計工作外，還需承擔(dān)項目實施的管理工作。

1.工程承包領(lǐng)域聯(lián)合體模式發(fā)展現(xiàn)狀

隨著工程承包市場需求的升級，港口工程正向著大型化、復(fù)雜化、智能化方向發(fā)展，在買方市場的大環(huán)境下，業(yè)主既希望降低項目成本，又對項目質(zhì)量和工期要求十分嚴(yán)格。傳統(tǒng)的工程承包模式，即分別對項目設(shè)計、施工進(jìn)行單獨招標(biāo)的方式很難達(dá)到這樣的目標(biāo)，另一方面，對設(shè)計和施工單獨招標(biāo)，既增加了業(yè)主的管理和協(xié)調(diào)難度，同時也增加了業(yè)主的管理成本。因此，業(yè)主越來越愿意采用EPC總承包商方式來選擇能力更強的總承包商。

2.設(shè)計企業(yè)的法律責(zé)任

《中華人民共和國建筑法》第二十七條規(guī)定：大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔(dān)負(fù)連帶責(zé)任。

《中華人民共和國合同法》第二百六十七條規(guī)定：共同承攬人對定作人承擔(dān)連帶責(zé)任，但當(dāng)事人另有約定的除外。

《招投標(biāo)法》第三十一條規(guī)定：兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。……聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并將共同投標(biāo)協(xié)議聯(lián)通投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。

從上述法律規(guī)定可以看出，設(shè)計單位無論是否是聯(lián)合體的牽頭方，均需承擔(dān)合同的連帶責(zé)任。連帶責(zé)任是指各個責(zé)任人對外都不分份額，不分先后次序地根據(jù)權(quán)利人的請求承擔(dān)責(zé)任。在權(quán)利人提出請求時，各個責(zé)任人不得以超過自己應(yīng)承擔(dān)的部分為由而拒絕。

3.EPC模式下某港口工程難點分析

3.1 EPC概念

所謂的EPC工程也叫“交鑰匙”工程，它包括項目設(shè)計、采購和建設(shè)的全部過程，業(yè)主對項目提出功能性要求，并明確工程項目的邊界條件。在設(shè)計、采購和施工三個層面，總承包商全面負(fù)責(zé)項目的質(zhì)量、安全和工期。

3.2 某港口項目概述及難點分析

某集裝箱碼頭擴建項目，包括將原1400米碼頭延長700米，結(jié)構(gòu)形式為重力沉箱結(jié)構(gòu)，港池水域疏浚大約14,000,000立方米，碼頭后方吹填形成約410,000平方米的陸域，以及配套堆場、防波堤和道路，工期為720天。

該港口項目存在工期短、地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜，同時該地區(qū)易受雷暴、臺風(fēng)影響，有效施工天數(shù)被進(jìn)一步縮短，實施難度高的特點。

4.對策與建議

4.1 投標(biāo)階段對策與建議

首先，在投標(biāo)階段，加強對招標(biāo)文件的研究。不建議僅為了承攬項目設(shè)計工作而貿(mào)然組成聯(lián)合體參與競標(biāo)。對于招標(biāo)文件理解需做到準(zhǔn)確、詳細(xì)和全面，包括對項目的施工條件、業(yè)主設(shè)計、工程量、合同條件、進(jìn)行全面分析。在投標(biāo)答疑階段，需對標(biāo)書文件不清晰的地方提出澄清，最好能夠提出競標(biāo)人的理解要求業(yè)主確認(rèn)理解是否準(zhǔn)確，同時競標(biāo)人也可對標(biāo)書文件中的不合理或者錯誤的地方提出修改，澄清應(yīng)當(dāng)是以書面形式，且業(yè)主需進(jìn)行書面回復(fù)。同時，競標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在標(biāo)前進(jìn)行全面的風(fēng)險和收益分析，并應(yīng)對潛在的風(fēng)險進(jìn)行妥善的安排，分析不應(yīng)僅僅為了贏得競標(biāo)而忽略風(fēng)險，而最終導(dǎo)致風(fēng)險與收益的失衡。

4.2 項目實施階段對策與建議

4.2.1 簽訂盡可能風(fēng)險平衡的項目合同

與業(yè)主進(jìn)行充分協(xié)商，盡可能簽訂風(fēng)險平衡的項目合同，明確業(yè)主應(yīng)分擔(dān)的合同風(fēng)險，包括按照要求交付現(xiàn)場，明確由業(yè)主負(fù)責(zé)辦理的許可，對業(yè)主設(shè)計和業(yè)主提供的資料負(fù)責(zé)，具有明確的付款周期等等，避免在以后的階段中因協(xié)議中責(zé)權(quán)劃分不明確而引起的糾紛。

針對該港口項目，設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)特別注意合同條款中，業(yè)主是否對其設(shè)計和提供的資料負(fù)責(zé)做出明確要求。

最好的做法是合同條款應(yīng)當(dāng)要求業(yè)主對其提供的資料負(fù)責(zé)，從而可以避免因業(yè)主設(shè)計不合理、資料不準(zhǔn)確等原因，成本商承擔(dān)額外的風(fēng)險。且在項目執(zhí)行階段，可以因為業(yè)主設(shè)計不合理、資料不準(zhǔn)確的原因?qū)е鲁杀镜脑黾佣鴮I(yè)主進(jìn)行索賠，或者提出變更。

若確業(yè)主過于強勢，對該條款無法妥協(xié)，則設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)對業(yè)主功能性要求判斷是否合理，對業(yè)主設(shè)計進(jìn)行復(fù)核，對業(yè)主提供的地質(zhì)、水位、氣象資料進(jìn)行分析，并進(jìn)行補勘。若確風(fēng)險較大，如業(yè)主要求過高，技術(shù)無法實現(xiàn)，或者資料缺乏嚴(yán)重，則建議放棄。

上述做法，可以規(guī)避設(shè)計單位因業(yè)主設(shè)計不合理、設(shè)計條件缺乏、業(yè)主要求過高等導(dǎo)致設(shè)計單位的直接風(fēng)險。

4.2.2 充分展現(xiàn)設(shè)計引領(lǐng)的作用

由于設(shè)計的優(yōu)劣對于項目成敗起決定性作用，同時，通過標(biāo)后設(shè)計優(yōu)化提高項目盈利能力在當(dāng)前激烈的競爭環(huán)境下已經(jīng)成為工程企業(yè)的主要競標(biāo)策略，因此設(shè)計企業(yè)在確保自身設(shè)計方案合理性的情況下，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮設(shè)計引領(lǐng)的作用，引領(lǐng)聯(lián)合體其他成員，以風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的原則，在整個項目執(zhí)行過程中共同做好管理工作，尤其是風(fēng)險管理工作，避免聯(lián)合體間相互的責(zé)任推諉。

針對本項目工期短的特點，設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)盡快開展設(shè)計工作，包括補勘、水文氣象資料的驗證等，盡快完成基礎(chǔ)設(shè)計的確定，開展初設(shè)和詳設(shè)工作，嚴(yán)格按照進(jìn)度計劃，完成設(shè)計提交和報批工作，并在過程中做好各項設(shè)計提交的記錄，以免造成工期拖期，或者避免因施工階段的拖期而承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險。

針對該項目易受雷暴、臺風(fēng)等惡劣天氣影響，設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)對當(dāng)?shù)氐臍v史氣象、水文資料進(jìn)行收集，統(tǒng)計規(guī)律，并在項目的實施過程中，注意關(guān)注天氣和氣候變化預(yù)報，以便施工現(xiàn)場在編排項目作業(yè)計劃時充分考慮。

4.2.3 積極實現(xiàn)設(shè)計與施工的深度融合

在項目的早期階段，施工單位的有效參與可以為設(shè)計提供施工經(jīng)驗作為參考，并對未來施工過程中可能出現(xiàn)的重難點，在設(shè)計階段，從設(shè)計的角度進(jìn)行優(yōu)化，并提供解決方案。也可以避免在施工圖階段，因設(shè)計不合理而導(dǎo)致系列影響，包括由于設(shè)計文件的可施工性差而直接限制了現(xiàn)場的施工組織，并影響了施工進(jìn)度，增加施工成本，影響施工安全和項目質(zhì)量等。

針對本項目的設(shè)計，應(yīng)當(dāng)考慮重力方塊的大小與起掉設(shè)備、起掉方案的結(jié)合。本項目由于需要先安裝方塊，后進(jìn)行碼頭后方的吹填，故該方塊僅能從水上運輸和安裝。設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)這對施工企業(yè)能夠調(diào)遣的水上起重船的起吊能力和作業(yè)效率對方塊進(jìn)行設(shè)計，并考慮起掉點的布置。

5.結(jié)語

為適應(yīng)市場需求升級并從同業(yè)競爭中勝出，設(shè)計單位選擇業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級，參與甚至作為聯(lián)合體牽頭方參與到EPC項目中，并逐漸成為港口工程的主流趨勢。但項目管理涉及質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、商務(wù)合約管理、人員設(shè)備管理、設(shè)計管理、采購運輸管理、外圍關(guān)系管理等，任何階段、任何方面的管理缺失，都有風(fēng)險發(fā)生的可能，最終可能會轉(zhuǎn)化為法律責(zé)任。而設(shè)計單位由于專業(yè)和經(jīng)驗限制，往往施工管理能力較弱，但聯(lián)合體模式又要求設(shè)計單位承擔(dān)連帶責(zé)任，這將導(dǎo)致設(shè)計單位的風(fēng)險與收益不匹配的情況出現(xiàn)，并可能面臨巨額損失。因此，設(shè)計單位既需要重視聯(lián)合體合同的簽署，做到責(zé)權(quán)和工作范圍劃分明確，同時又需要參與到項目實施的每個階段，做好溝通協(xié)調(diào)和相關(guān)記錄。同時，在履行合同的過程中要著重于風(fēng)險事件的預(yù)防和管理，在風(fēng)險發(fā)生后，及時止損，最大程度地降低風(fēng)險事件的負(fù)面影響，避免糾紛，甚至承擔(dān)法律責(zé)任。