對鐵路企業法律風險管理的探究

莊 威

（中國人民大學，北京 100872）

我國的經濟發展速度平穩上升，國內市場經濟制度不斷被完善。在日趨復雜的商業和法律環境中，一個企業想要獲得良性發展勢必在法律的監管之下進行運營［1］。商事法律法規就是我國規范企業經營管理的法律手段，我國范圍內所有企業的商業活動必須遵守，才能夠將法律對企業賦予的權利和責任貫穿到企業管理之中，同時利用這些法律來規范自己的商業行為，營造良好的市場氛圍。鐵路企業在進行相關市場活動過程中往往需要面對多種多樣的法律風險，那么如何管理自身的法律風險，在面對法律風險時采取怎樣的防范策略，已經成為鐵路企業深化改革、創新發展的迫切需求［2-3］。

一、鐵路企業法律風險現狀

我國社會主義市場經濟體制與相關法律法規及政策文件的日益健全，鐵路企業也將接受國家法律法規的規范。鐵路企業對國內經濟的穩定發展和推進社會主義現代化建設具有重大作用。鐵路企業在發展過程中與其他企業一樣需要面對法律風險，甚至會由于其重要性而擔負更多的法律風險。

鐵路企業法律風險主要是指企業面對外部法律環境的變化，或者是按照法律規定或合同約定所承擔的風險?，F階段鐵路企業已經面對眾多的法律風險，如內部權益糾紛的法律風險、知識產權法律風險、合同風險、經營管理人員違法犯罪法律風險等。鐵路企業承受法律風險時，其將無法在不斷變化的市場之中有效地保障自身權益，使企業承受社會、政治和經濟等方面對效益的影響，最直接的結果是使得企業的利益受損。鐵路企業承受法律風險還會造成企業潛在的損失，諸如企業的信譽度、合作者對企業的信任度和滿意度等，這些損失的后果較經濟損失的影響更大，將會使企業的信用置于危險之中，不利于企業后續的發展。而在面對這些法律風險的時候，鐵路企業往往存在一定程度的盲目性，其無法對即將面臨的法律風險做出預測，不能處理好已經發生的法律風險，對已經發生的法律風險采取的措施不合理。因此，建立現代化的企業法律管理機制，健全企業中的法律風險防范機制，使企業能夠最大限度減少風險至關重要。

二、鐵路企業法律風險產生的原因

（一）鐵路企業外部因素導致的法律風險

1.鐵路企業的合作者眾多，其中不乏法律意識缺失的合作者，以及為了取得利益鋌而走險的不法分子，他們通過利用合作的方式達成犯罪目的，這些不法行為為企業帶來了經濟損失。合作者與企業訂立合同的合法性不足，雙方在合同履行中違反約定，造成法律風險。

2.鐵路企業的服務項目眾多，不穩定因素也隨之增長，其中自然環境的不可抗拒性造成的法律風險問題較為嚴重。自然環境的變化往往是造成大范圍的災害，人力無法控制，且避免的成本高昂，因此在面對這一因素的時候往往會違背當初的合同約定。

3.國家政策的變動也是造成企業面對法律風險的一個因素，政策制定可以彌補投機取巧的商人發掘的漏洞，為保護市場的公正性帶來了正效應。政策的出臺將會對一些灰色地帶形成制約，對企業間制定的合作條款中不明朗的部分提出了質疑，而那些之前合乎情理的部分將會成為法律風險。

（二）鐵路企業內部因素導致的法律風險

1.企業內部的法律管理規章制度不健全，存在法律漏洞。規章制度能夠避免各種法律風險的出現，有效提高企業的法律風險防范，而不隨市場和國家法律變化的規章制度則不能完成上述作用。雖然鐵路企業內部的管理制度不斷完善，在一些重要的法律問題方面也做到了從嚴處事，但一些細小的部分規章制度不完善，還是讓一些法律漏洞隱藏在深處。還有部分從業者未正視所設置的規章制度，在日常工作之中簡化工作步驟，導致所設置的規章制度在面對法律風險時不能發揮作用。

2.內部法律專業人才缺失，監督管理工作不到位。法律專業人才能夠幫助企業管理法律問題、規避法律風險和監管企業運營等，從法律方面引導企業利用法律條文來規范自身行為。一方面法律專業人才缺失導致在實際的經營管理過程中，出現了一些問題也無法判別其合法性，對其法律風險評估和分析也自然不合理，這就會在很大程度上影響鐵路企業的穩定發展；另一方面法律專業人才缺失造成監督管理工作難以真正發揮作用，無法在法律風險爆發為法律問題之前將之遏制，也無法從正確的角度來糾正規章制度中不合理的部分。

3.管理人員法律風險管理意識不強。管理人員法律風險管理意識淡薄，造成忽視經營管理過程風險現象。既對企業在經營管理中會遇到哪些風險不能完全預測，在運營中也易忽視這些風險的防范。諸如設備驗收、工程驗收憑人情簽字等現象時有發生，對潛在的法律風險沒有一個良好且合理的感知與判斷。

4.注重效益，法律風險識別和評估手段投入少。部分鐵路企業存在法律風險識別和風險評估手段落后的現象，這與企業一味追求效益不無關系。同時，企業全面風險管理投入不足，法律風險識別和風險評估的方法及手段不規范，造成風險估計不準確、風險報告不及時等問題。

三、鐵路企業法律風險管理和防范策略

（一）降低外部因素導致的法律風險

外部因素導致企業面臨法律風險的可控性特別差，但是這并不影響我們通過其他的方式來降低和轉移這些風險。例如企業可以通過向保險公司購買相應保險的方式，以降低遭遇諸如自然災害等情況時的損失，或者采取股票的方式讓金融市場分擔其面對的法律風險問題。鐵路企業可以學習先進經驗，讓合作者自負一部分法律風險，外包一部分法律風險到其它企業之中，并讓股票市場承擔一部分法律風險，最終再由自己承擔剩余的法律風險。

（二）健全企業內部法律管理制度

企業內部相關制度的完善對于企業發展無疑受益無窮，在面對法律風險方面也有足夠的經驗來應對。健全內部相關制度的方式一定要從整體的角度出發，本著整體性和系統性原則，將公司內部的所有環節進行統計，邀請專業的法律團隊對企業所制定的相關制度進行改善和提高，在健全內部相關制度上做到嚴格、嚴厲和嚴謹。

（三）建立健全企業法律管理部門，培養專業人才

企業要實現經營中法律風險管理，就必須要建立屬于企業內部的法律風險防范部門——法務部門，同時落實法務部門的人才引進問題，為推進企業法律風險系統化管理提供組織保證和人才支撐。鐵路企業不僅要建立健全企業法律部門，還要在構建完成后要明確其職責和權利，讓其在企業中發揮作用。同時專業人才的引入可以確保在公司的日常運營中能夠發揮監督法律風險的功能。

（四）健全鐵路企業法律風險管理防范體系

健全鐵路企業法律風險管理防范體系要從全局出發，包含了法律管理制度但不僅限于此，是一種應用于全系統的法律風險管理防范軟硬件結合體系。其主要的防控流程是企業內部根據合作對方現狀，對其內外部環境進行考察，對法律風險事項進行控制，并做好預防工作，及時在事中做好控制，事后補救作為補充。除此之外，必須要將法律風險防范制度落實到企業當中，要求涉及企業各個方面，并以實施細則和規章制度來化解及防范法律風險。

（五）注重鐵路企業法律風險識別和評估投入

法律涉及社會生活的方方面面，不同的企業需要不同的法律細則來指導，而鐵路企業面臨的法律問題眾多。要同時對企業所有的法律風險進行識別和評估則需要耗費大量時間和人力，因此，注重識別體系和評估投入十分重要，這對于提高法律風險識別和評估制度的可行性和科學性也具有重要作用。

四、結束語

現階段信息的飛快傳播將會給鐵路企業帶來豐碩的回報，同時也會讓鐵路企業面臨很多未知風險，其中法律風險不容小覷。為了使得鐵路企業能夠正常運營以及達到盈利的目的，鐵路企業需要采取一些策略來管理和防范法律風險，幫助企業做到在法律風險發生之前就已經被發現和遏制，發生過程中能夠被快速改善，以及發生之后能夠被妥善處理，從而促進鐵路企業的順利發展。