法治視域下法官助理協助辦案機制芻議
——以員額制改革中未入額法官的職業定位為視角

費世軍

（邵陽學院，湖南 邵陽 422000）

我國司法體制改革的目標在于建設一支高素質的專業化法律人才隊伍。法官、檢察官員額制是司法體制改革的重要環節。至2017年6月，全國范圍內第一輪員額法官遴選基本結束。通過遴選，全國各級法院共產生12萬余名員額法官，還有9萬余名法官未入額。未入額法官的職業轉化需要一個較長期的過程，探索未入額法官職業定位與發展的長效機制仍然重要。

一、法官助理協助辦案機制釋義

2019年修正后的《中華人民共和國法官法》（下稱《法官法》）第二十五條第一款規定，“法官實行員額制管理。法官員額根據案件數量、經濟社會發展情況、人口數量和人民法院審級等因素確定，在省、自治區、直轄市內實行總量控制、動態管理，優先考慮基層人民法院和案件數量多的人民法院辦案需要。”據此，法官員額制就是指在法院編制內，根據轄區社會經濟、人口分布、案件數量等狀況確定員額法官比例，嚴格遴選出入額法官。法官員額制實質上依托法院人員分類管理，形成以員額法官為核心、以輔助人員為協助、以行政人員為保障的運行機制。［1］

法官員額制改革是司法規律的必然要求，有利于對法院工作人員分類管理，有利于合理配置審判資源，有利于推動法官隊伍的正規化、專業化和職業化。法官員額制改革的全面鋪開，必然導致相當比例的一線辦案法官未能入額而喪失獨立辦案的資格，伴隨著各類案件數量的增加，案多人少甚至影響辦案質量的矛盾也已顯現。法官員額制改革形成新的體制，法院工作人員隊伍得到全新配置。具體分化為如下序列：其一是法官，此處應指員額法官；其二是司法輔助人員，含法官助理和書記員，未入員額法官基本屬于此序列；其三是行政管理人員。修正后的《法官法》第二條也刪去了法官包含助理審判員的規定。

未入額法官是員額制改革過渡期間的產物。本文所指法官助理協助辦案機制就是指法官助理（含未入額法官轉任和新任法官助理）協助員額法官完成日常審判工作的制度。根據修改后的法官法，未入額法官不再保留法官身份，更不具有獨立辦案的資格。實踐中我國各級法院的未入額法官也多數轉化為員額法官的助理，分擔了繁重的審判輔助工作任務。因此，充分尊重未入額法官的資歷和審判實踐經驗，發揮法官助理協助辦案機制的作用，對于提高了法官的辦案效率，為今后有效選拔員額法官無疑具有重要意義。

二、法官助理協助辦案的必要性

員額制改革客觀上減少了具有辦案資格的法官數量，員額法官的工作量激增，進一步加劇了原本存在的“案多人少”矛盾。實踐中尤其是在基層法院層面，目前員額法官的人數比例太少，根本不能夠適應當前審判實際需要。［2］法官助理協助辦案勢在必行。

（一）法官助理協助辦案機制的形成，有利于穩定法院工作人員隊伍

法官員額制改革前，已經取得法官資格的審判人員，除少數確實因為自身素質不宜繼續擔任員額法官外，其中相當多數是因所在法院員額比例、自身擔任一定的領導職務以及年齡狀況等原因未入額，特別是一些擔任部門領導職務的人員，他們曾長期在審判一線工作，因政治素質、業務能力過硬被選拔到領導崗位。也有長期在審判一線具有豐富辦案實踐經驗的資深法官，由于遴選中考試等原因喪失了入額資格。此外，近些年通過法律執業資格考試和法檢兩院公務員考試進入法院工作的新進人員中，由于在一定時期內無法成為員額法官，因而選擇離職的現象已成為各級法院尤其是基層法院的頑疾。因此，允許法官助理協助員額法官辦案，不僅有利于培養法官助理各種業務能力，也有利于穩定法院工作人員隊伍。

（二）法官助理協助辦案機制的形成，有利于消除改革的消極影響

任何形式的改革都會觸及機遇和利益的調整，法官員額制改革也不例外。實踐中，各級法院遴選員額法官的通常做法主要是采取筆試、面試以及附加工作資歷業績等條件，其中筆試是必不可少的主要措施。在法官遴選中設置筆試，顯然有利于年輕法官，但對于年齡較大、審判實踐經驗豐富的資深法官而言可能相當被動，甚至因此無緣成為員額法官，這不僅不利于這部分未入額法官的職業發展和歸宿，也是對審判資源的嚴重浪費。更何況是否成為員額法官事關切身利益，其中必然涉及能否保留法官身份、辦案資格、法官薪酬待遇等。因此，在改革中充分考慮并尊重未入額法官的工作意愿的業務能力，構建行之有效的法官助理協助辦案機制，有利于減少改革帶來的消極影響，激發未入額法官的工作潛能和積極性。

（三）法官助理協助辦案機制的形成，有利于緩解案多人少的矛盾

法官員額制改革前具備辦案資格的法官，由于各種原因沒有成為員額法官而被轉為法官助理或其他人員，加之法院新進法官助理短期內也無法入額，員額法官相較員額制改革前的法官人數勢必呈下降趨勢。然而，各級法院近年來受理的案件數量又大幅增加，案多人少的矛盾也日顯嚴峻。因此，法官助理協助辦案機制的形成，必將在一定程度上緩解案多人少的矛盾?？梢源竽懺O想，如立法或有關司法解釋規定允許根據審判工作需要增設員額制外的調解法官或簡易法官，將一些未入額但具備審判經驗的法官分流為調解法官或簡易案件法官，則不僅能發揮其業務能力，也有利于案件的繁簡分流，將部分簡單糾紛消滅在庭審前。

三、法官助理協助辦案機制解析

（一）建立各類案件繁簡分流機制

案件繁簡分流機制的確立，直接影響到各類案件的審理質量和效率，事關司法公信力。針對目前各類案件逐年增多，員額法官數量相對不足的現狀，法院在依法受理各類案件后，可以根據案件所涉及的當事人數量、爭議的標的額的大小、法律關系的復雜程度以及案件的性質進行分類管理，對于法院受理的復雜疑難案件交由員額制法官審理，其余案件可在征求當事人意見的基礎上，交由法官助理調解或通過簡易程序予以審理。當然，為確保法律制度的嚴肅性，有關裁判文書的制作、簽發和署名應當根據實際情況由員額法官嚴格把關。

（二）規定員額制法官與簡易法官制度

修正后的《法官法》將未入額的法官排除在法官序列之外。這一規定不僅明確了未入額法官不具有法官資格，更直接規定了未入額法官和法官助理不能獨立辦案。正如有人指出，在改革之初，對于員額制的比例一律從嚴具有戰略合理性，但在改革取得突破之后，員額比例控制相對靈活性的優勢應該發揮出來，改革要發揮打破僵化的體制機制的作用，而不能自身再次成為僵化的替身。［3］因此，為極大限度地節約審判資源，未來可根據審判實踐的需要推行員額法官和簡易法官制度，簡易法官應歸類為法官助理序列，但又具有辦理調解和簡易案件的資格。如此一來，員額法官具有獨立的審判權，可以集中精力審理一些復雜疑難案件，有關調解或簡易案件則可以交由具有一定審判經驗的法官助理。

（三）建立健全權責明確的司法輔助人員制度

根據法官員額制改革的要求，適時調整法院工作人員隊伍管理模式。要依法為員額法官配備一定數量的法官助理與書記員，并明確各類人員的職責，組成審判團隊。員額法官要根據配備的法官助理來源于新進人員，或者是未入額法官的具體情況分配有關審判事務，盡量確定未入額法官作為簡易法官調解或審理一些簡易案件。當然，法院也可以成立訴訟服務中心，利用現有的訴前調解職能充分發揮立案庭的作用，也可以在立案庭設立訴前調解室，配備法官助理負責訴前調解工作。

員額制改革的陣痛和未入額法官必將成為過去。筆者堅信，未入額法官通過各種分流機制必將尋找到新的職業歸宿，歷史也必將銘記未入額法官在員額制改革中所做出的貢獻。