基于關聯理論的漢語話輪沉默認知語用構建

張 穎

（大連外國語大學漢學院 遼寧 大連 116044）

Sacks（1974）提出“話輪”的概念并闡述一系列基本研究定義之后，“話輪”成為會話研究的基本構成單位。[1]話輪研究作為會話分析研究的一個子系統逐漸受到學界的關注。沉默是交際過程中的一種非語言交際現象，是副語言的一種。Hall（1959）對非言語交際行為進行分類研究，非語言交際行為作為整個交際行為的一部分，承擔重要的交際功能。[2]

“話輪沉默”是會話進行過程中話輪呈現的一種現象，獨立充當話輪，雖然其話語形式是零形式，但是也承擔著話語意義，含有語用意義的構建。這種話輪沉默也稱為意義沉默，起到銜接會話的作用，體現話語意義，包含豐富的語用含義，具有十分重要的研究價值。

一、基于關聯理論開展的漢語話輪沉默研究

自然會話中的話輪沉默研究主要是從傳統語用學角度，運用Grice的會話含義理論和合作原則進行解釋。若雙方交際過程中說話一方違反了某一會話原則，那么聽話一方，即接受者被迫理解話語之外的隱含意義，即產生的會話含義。話輪沉默現象就是能產生會話含義的一種形式體現。因為沉默本身就是缺乏話語形式的、無實在的話語數量。而且在一來一往話輪前進的交際過程中，話輪沉默獨立充當話輪，所以話輪沉默違反了會話原則，進而產生其獨特的會話含義。

但是這種基于傳統語用學理論的解釋是有缺陷的。首先，傳統語用學理論認為交際雙方是從合作角度出發遵守合作原則，然而這種觀點存在漏洞。例如話輪沉默雖然違反了合作原則，卻沒有影響交際表達，甚至產生了會話含義，加強了交際效果，達到表達目的。其次，傳統語用學理論只從會話結構等形式層面上解釋，沒有探索深層交際過程中的認知動因。最后，傳統語用觀只關注了說話人的作用，即由于說話人在會話中的不合作或表達言外之意而產生的會話含義，而忽略了聽話人或接受者一方在會話交際中的會話構建意義。

Sperber和Wilson（1986）將上述理論發展成從認知出發的關聯理論。關聯理論考慮了交際過程中雙方的作用。[3]一方面，將交際分為“明示”和“推理”。[4]前者從交際過程中表達者角度將表達內容進行信息組織，使其顯映；后者從交際過程中交際對象角度將接受的顯映信息解碼，尤其注重解碼過程中加入的認知語境的作用。語言交際過程實際上是一個推理過程，邏輯、詞匯等元素組成的認知結構構成每個個體的主體認知環境。交際對象的認知語境直接決定了是否能夠正確解碼信息，以及解碼的信息還原到什么程度，強調了交際對象在交際過程中的語用構建作用，以及語境在會話中的語用價值。另一方面，關聯理論基于上述“明示—推理”的認知過程，強調關聯性的重要，認為“以最大關聯和最佳關聯為導向，即以最小的處理努力取得最大的認知效果和以最小的處理努力得到足夠的認知效果，從而完成一個交際過程”[5]。因此，關聯理論的解釋從認知的角度出發，關注交際過程的合作條件，考慮交際雙方的認知語境，尤其是交際對象的認知努力，在話輪沉默的認知語用構建研究中具有更強的解釋力和說服力。

目前，基于關聯理論開展的漢語日常交際中的話輪沉默研究主要有以下幾方面：一是運用關聯理論對英漢會話語篇中話輪沉默進行對比研究。如從話輪沉默信息意向和交際意向、關聯性與語境效果兩方面對英漢話輪沉默進行對比分析。從關聯理論下英漢會話比較角度研究話輪沉默的詞匯語用，展現話輪沉默解讀中詞匯意義的語用收縮或語用擴充。二是運用關聯理論研究漢語會話中的話輪沉默。如結合關聯理論中交際意圖、信息意圖或關聯性、語境等理論研究漢語會話中話輪沉默現象。三是結合關聯理論和課堂會話交際的話輪沉默現象，為教師在課堂教學中更好地對待話輪沉默提供建議和對策。綜合來看，從關聯理論視角研究漢語會話交際的話輪沉默現象呈現了其理論解釋力，并且仍具有很大的研究空間。

二、基于關聯理論的漢語話輪沉默認知語用構建分析

1.話語沉默中的信息意向與交際意向

關聯理論認為交際過程中的雙方傳達信息意向和交際意向，交際過程是“明示—推理”的過程，而不是簡單的信息互換。[6]因此，言語符號只承擔載體的作用，交際中的信息意向和交際意向是在符號系統承載的信息基礎上產生的認知過程，是交際個體運用個體認知結構對信息和語境進行推理的過程。交際會話進行下去的主要動能是推理，推理傳達了雙方信息意向與交際意向。因此，話語沉默雖然不存在話語形式，但依然具有傳達雙方信息意向與交際意向的功能。話語沉默作為單獨話輪存在，沒有話語符號承載，但是在時間層面和空間層面上有符號形態，因此交際對象依然可以通過具體語境和認知努力處理沉默信息，進而推理對方傳達的信息意向與交際意向。如《紅樓夢》第八十二回中，黛玉雖心系寶玉，但已病入膏肓，夢見寶玉與自己不能相守之后愁緒更濃，病情加重。翠縷和翠墨到瀟湘館請黛玉去跟探春、湘云共賞惜春所做的大觀園畫，卻得知黛玉咳血的癥狀后，有以下對話：

例1：

翠墨又道：“寶二爺這兩天上了學了，老爺天天要查功課，那里還能像從前那么亂跑呢?！摈煊衤犃?，默然不言。二人又略站了一回，都悄悄地退出來了。

黛玉心中所思拖累了身體，她一心惦念著寶玉，總是詢問寶玉去處，可是恰巧寶玉受老爺管教，不像從前那樣能時時與黛玉相處，連黛玉的病情都不甚了解。因此黛玉在聽到翠墨的回答后便沉默不語。她知道寶玉未來要考取功名，入仕為官，而自己獨自承受病痛，不知能撐到幾時，兩人恐怕會像她噩夢之中所見，于是心中不禁更加落寞、悲觀。黛玉沉浸在自己的悲痛和思緒里，加上病痛折磨，已經無心再回答翠縷和翠墨二人，因而沉默不語。二人略站了一會兒后，看黛玉沒有回話，便推理出黛玉沒有要囑咐和詢問的話了，于是離開；且二人知道黛玉病情嚴重，作為丫鬟，也不知如何是好，因此“悄悄”退出來了。黛玉的沉默傳達了她因病無法應約賞畫的信息，同時也表現了內心的悲傷情緒，呈現結束交際會話的意向。

2.話輪沉默的關聯性與語境效果

關聯理論認為雙方交際互動過程是以最佳關聯為導向的。以最有效的處理努力理解話語，得到足夠的認知效果，從而完成一個交際過程。也就是說，雙方交際時，說話者和聽話者的交際角色在話輪中不斷交替轉換，承擔表達者角色的一方開始一個話輪并提出命題P，這時，承擔交際對象角色的一方要回應并開始下一個話輪，交際對象會根據自身認知環境和表達者的明示進行認知推理，得出對于命題P產生的假設C1、C2……Cn，進而選擇最佳關聯的假設進行回應。話輪之間存在語境聯系，這也就是最佳關聯原則的核心：在同等條件下，語境效果越大或處理話語所做的認知努力越少，關聯性就越強。

話輪沉默在其存在的語境中的語境效果是影響關聯性強弱的第一個因素。

根據最佳關聯原則，在同等條件下，語境效果越大，關聯性越強。在交際時，交際對象針對表達者給出的命題P進行本身認知結構基礎上的加工處理，通過前后認知語境的信息分析形成一個流動變化的認知環境。因此，話語之間的語境效果越大，話語關聯性越強，二者成正比關系。新信息與現有語境假設之間產生語境效果有以下方式：一是二者結合產生新的語境含義；二是前者加強后者；三是二者矛盾，前者排除并取代后者。在會話中，話輪沉默作為新信息出現，也會與現有語境假設產生上述三種聯系，進而形成語境效果，加強話輪之間交際的關聯性。如《四世同堂》第42幕中默吟與野求斷絕關系后，野求墮落，沉迷于鴉片。瑞宣發現之后，有以下對話：

例2：

“陳先生！你吸上了煙？”瑞宣的鼻子上也出了汗。

野求把臉用雙手遮住，半天沒動彈。

“野求先生！”瑞宣極誠懇地說：“不能這么毀壞自己呀！”

當瑞宣問野求是否吸上煙時，野求沒有回答，而是雙手遮臉，沒動彈。瑞宣從這個沉默里可以推理以下假設。C1：野求沒吸大煙。C2：野求吸大煙了。C3：野求沒聽見。C4：野求不想回答。通過具體語境關聯、自身認知環境、前文野求對他講述心中苦悶情緒及動作行為推理，最佳關聯是C2。因此，瑞宣回應“不能這么毀壞自己呀”。野球的話輪沉默作為新信息，與原有舊信息構建了全新的語境含義，瑞宣也從沉默中得到了答案。

再如第80幕過中秋節，祁家已經落魄，平民百姓忍受饑餓。好不容易得到一袋白面，蒸了饅頭，大伙兒爭搶著吃了饅頭后，祁老人心生悲哀，思念死去的親人們。

例3：

“爺爺，你累了吧？到屋里躺一會兒去？”韻梅過來打招呼。

老人沒出一聲，也沒動一下。

韻梅的心中打開了鼓：“爺爺，你怎么啦？”

老人又沉默了半天，才抬起頭來，看著韻梅。

她又問了聲：“怎么啦？你老人家！”

老人沉默了兩次。第一次以話輪沉默作為新信息與現有語境假設產生了矛盾，使韻梅察覺到異樣，因此感到老人變得不開心了。于是她又問出另一個問題“怎么啦”，老人依舊沉默，并看著韻梅。第二次沉默作為新信息，加強了上一話輪舊信息的語境假設，于是韻梅又一次問出“怎么啦”，加強了詢問信息的信號。因此后文是老人在兩次連問下嘆氣回應，自己思念兒孫親人。

3.關聯性與交際對象理解話語沉默所做出的努力

另一個影響關聯性強弱因素是交際對象處理話輪沉默信息所做的認知努力。交際對象在認知推理中產生語境效果，同時，選擇假設時還要進行處理話語信息的認知過程，也就是其處理信息所花費的時間及消耗的精力。根據最佳關聯原則，處理話語所做的認知努力與關聯性成反比關系。由于話輪沉默缺乏話語符號承載信息，因此交際對象在進行信息處理時，要付出更多時間和精力，在推理的眾多假設中選擇最合適的來回應。

例如《紅樓夢》第九十六回賈家因寶玉瘋癲尋找偏方，要成就金玉良緣，給寶玉沖喜，但又礙于寶玉與黛玉之情，于是設計了調包兒的法子。但不巧，一日黛玉去探寶玉時與一丫頭交談，得知寶玉與寶釵成親之事，一時接受不了，便要去尋寶玉，進門時有以下對話：

例4：

黛玉笑著道：“寶二爺在家嗎？”襲人不知底里，剛要答言，只見紫鵑在黛玉身后和她努嘴兒，指著黛玉，又搖搖手兒。襲人不解何意，也不敢言語。

此時襲人不知黛玉已經知道成親之事，因此看到紫鵑“努嘴兒”“搖搖手兒”等動作神態之后疑惑不已，但襲人是個善于審時度勢和察言觀色的人，雖然她“不解何意”，也知道不該言語。因此襲人聽到黛玉所問后，被紫鵑的動作神態提示，又經過一定的時間和精力推理后，決定以沉默回應。這時的話輪沉默是襲人花費比平時多的心思和精力而產生的，處理話語所做的認知努力比平時要多，因此話輪間關聯性更弱。

但在具體語境中，因為語境效果和處理話語所做的努力是同時發生作用的，所以交際對象依賴具體語境效果反而可以減少處理話輪沉默所做的努力，加強話輪沉默的關聯性。因此要具體語境具體分析，不能一概而論。

三、結語

話輪沉默作為單獨的話輪，蘊含著獨特的會話含義。話輪沉默通過命題和假設之間的關系推理來傳達一定的信息意向與交際意向。遵守關聯理論的最佳關聯原則，與前后話輪之間存在關聯性。并且話輪沉默的關聯性與沉默產生的語境效果和交際對象處理話輪沉默信息所做的努力有關。但是具體交際會話中二者同時發生作用，話輪沉默的關聯性強弱要結合具體視角和具體語境來分析。