強化認(rèn)證認(rèn)可作用 創(chuàng)新市場監(jiān)管機制

王斌

（膠州市市場監(jiān)督管理局，山東 膠州 266300）

一、前言

市場監(jiān)管對制假、售假、投機倒把等市場中的不正當(dāng)競爭行為進行行政處罰，可以起到規(guī)范市場交易的作用，最大限度避免消費者的利益受到不法侵害。但在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的時代潮流下，過去的市場監(jiān)管機制難以對電子商務(wù)、網(wǎng)上購物等新型市場經(jīng)濟起到有效監(jiān)管作用，因此通過強化認(rèn)證認(rèn)可制度創(chuàng)新市場監(jiān)管機制是十分必要的。

二、認(rèn)證認(rèn)可制度在市場監(jiān)管體系中的重要作用

（一）認(rèn)證認(rèn)可制度的基本概念

根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》，認(rèn)證是指由認(rèn)證機構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評定活動。而認(rèn)可是指由認(rèn)可機構(gòu)對認(rèn)證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核等認(rèn)證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認(rèn)的合格評定活動。認(rèn)證認(rèn)可工作制度是一種國內(nèi)外通行的第三方評價制度，是由具備專業(yè)能力的第三方機構(gòu)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，對產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)的管理體系、人員能力等作出評價的制度，是國家質(zhì)量技術(shù)的基礎(chǔ)，在各國推進質(zhì)量管理工作中通行，在質(zhì)量提升工作中發(fā)揮著重要的作用。現(xiàn)代市場管理學(xué)認(rèn)為，認(rèn)證認(rèn)可制度除了可以保證生產(chǎn)制造企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)品供應(yīng)質(zhì)量外，對技術(shù)服務(wù)提供類的企業(yè)也能起到監(jiān)管作用，包括現(xiàn)在的合格評定就是源于認(rèn)證制度的一種管理辦法，國際標(biāo)準(zhǔn)化的評定委員會ISO 和CASCO 結(jié)合了成員國的評定經(jīng)驗，對各項認(rèn)證認(rèn)可制度進行了標(biāo)準(zhǔn)化細(xì)則方面的統(tǒng)一規(guī)定［1］。簡而言之，將認(rèn)證與認(rèn)可結(jié)合，能更好地對企業(yè)生產(chǎn)活動進行客觀公正的監(jiān)管。

（二）認(rèn)證認(rèn)可制度的作用

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）是國務(wù)院授權(quán)的履行行政管理職能，統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認(rèn)證認(rèn)可工作的主管機構(gòu)。認(rèn)證按體系對象的強制程度分為兩類，一類是強制性認(rèn)證，如中國強制性認(rèn)證（CCC 認(rèn)證）；另外一類是自愿性認(rèn)證，如ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證。不管是哪一種認(rèn)證體系，企業(yè)在提出認(rèn)證申請后，第三方認(rèn)證機構(gòu)會首先到企業(yè)現(xiàn)場進行審核，對企業(yè)質(zhì)量管理體系的符合性和有效性作出評價，以確保企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，所以現(xiàn)階段國家將產(chǎn)品認(rèn)證認(rèn)可制度當(dāng)作一種促進企業(yè)提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的有效方法來推行。相比于企業(yè)自己出具的產(chǎn)品檢測合格證明和自我宣傳，由國家認(rèn)可的第三方認(rèn)證機構(gòu)進行評價，其結(jié)果會更加客觀真實，容易給企業(yè)帶來良好的信譽影響，幫助企業(yè)提高自身的核心競爭力，起到促進市場經(jīng)濟發(fā)展的積極作用［2］。對于消費者來說，因為認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果的公信力，認(rèn)證認(rèn)可制度起到了指導(dǎo)消費的作用，消費者在市場交易中會選擇經(jīng)過質(zhì)量認(rèn)證認(rèn)可的產(chǎn)品，使消費者在交易過程中最大限度地行使消費知情權(quán)，保障了消費者的人身健康和合法權(quán)益。此外認(rèn)證認(rèn)可制度是當(dāng)前發(fā)達國家中普遍應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)則，積極發(fā)揮市場監(jiān)管中認(rèn)證認(rèn)可制度的作用，是我國市場經(jīng)濟打開國門與國際接軌的重要標(biāo)志，使我國企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)在國際市場上具備更強的競爭力。

三、市場監(jiān)管機制的問題和不足

從我國的市場經(jīng)濟現(xiàn)狀來看，盡管市場監(jiān)管體系對市場交易行為進行了一定的規(guī)范，但無論是黨的十八屆三中全會還是四中全會，會議內(nèi)容都透露出我國市場監(jiān)管體系中亟待解決的制度問題。對市場監(jiān)管體系進行分析后，本文認(rèn)為主要有三方面的問題。

（一）市場監(jiān)管對象不契合經(jīng)濟發(fā)展趨勢

過去，許多地區(qū)的市場監(jiān)管部門在進行市場監(jiān)管時，往往只注重涉及人身安全、假冒偽劣侵權(quán)等市場環(huán)境中的傳統(tǒng)問題，忽視了對市場本身的交易行為與經(jīng)營范圍的管理。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟普及發(fā)展的時代背景下，無形市場環(huán)境受到刺激膨脹發(fā)展。無形市場是特指不需要固定的交易場所，僅以面議或通信手段協(xié)商完成交易環(huán)節(jié)的市場空間，網(wǎng)上購物、郵遞購物、電子商務(wù)等均屬于無形市場范圍，而現(xiàn)有的市場監(jiān)管體系顯然并未留意無形市場的交易環(huán)境，只局限于有形市場的交易行為管理，沒有充分認(rèn)識到參與交易環(huán)節(jié)的市場交易關(guān)系，這樣的市場監(jiān)管體系自然難以起到應(yīng)有的規(guī)范市場交易的作用。因此有關(guān)部門需要深刻反思無形市場的抽象交易行為，從經(jīng)濟發(fā)展變革的角度創(chuàng)新完善現(xiàn)有的市場監(jiān)管體系。

（二）市場監(jiān)管法律與地方政策繁多，難以統(tǒng)一監(jiān)管口徑

當(dāng)今我國的市場經(jīng)濟環(huán)境過于復(fù)雜，參與交易的行業(yè)多種多樣，尤其是以現(xiàn)代化服務(wù)產(chǎn)業(yè)為主的行業(yè)進入市場后，市場監(jiān)管工作面臨極大的困難。而作為監(jiān)管依據(jù)的法律多且繁雜，僅涉及價格管理的法案就多達十余部，我國社會主義經(jīng)濟體系對計劃經(jīng)濟制度路徑存在極強的依賴性，為了便于對市場進行統(tǒng)一管理，地方還出臺了《市場監(jiān)管暫行辦法》等作為補充。長此以往，我國市場監(jiān)管體系就逐漸出現(xiàn)了重政策輕法律的問題，一些地區(qū)甚至還出現(xiàn)了以政策替代法律的情況，而我國關(guān)于市場監(jiān)管的法律政策較多，有時候地方政策與法規(guī)甚至存在沖突。以生產(chǎn)制造企業(yè)為例，法律對各類企業(yè)的經(jīng)營范圍作出了明確規(guī)定，但隨著產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟越來越復(fù)雜，地方市場監(jiān)管部門又修訂了關(guān)于一些特殊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營范圍規(guī)定，有時對某一家當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進行監(jiān)督管理時，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營許可資質(zhì)符合國家要求，但超出了地方市場監(jiān)管政策的范圍，難以界定其是否屬于違規(guī)經(jīng)營。在此背景下，難以形成統(tǒng)一的市場監(jiān)管口徑，對一些市場違規(guī)行為進行責(zé)任劃分與下達具體處罰意見時，可參考的依據(jù)也過于抽象、過于原則化。因此，對于產(chǎn)品交易與技術(shù)服務(wù)交易來說，加強認(rèn)證認(rèn)可作用，統(tǒng)一市場監(jiān)管口徑，才是實現(xiàn)創(chuàng)新市場監(jiān)管體系、完善市場監(jiān)管辦法的有效路徑。

（三）市場監(jiān)管體系分割的問題

市場監(jiān)管體系是對市場環(huán)境本身以及市場交易規(guī)則的約束管理，而不是針對某一行業(yè)或某個區(qū)域，而部分市場監(jiān)管部門未充分理解市場監(jiān)管體系的普遍性特點，導(dǎo)致市場監(jiān)管工作出現(xiàn)偏差。對市場監(jiān)管職能進行多次分割會造成多頭管理的局面，使監(jiān)管力量被分散。這不僅使市場監(jiān)管體系難以在當(dāng)?shù)貥淞?quán)威，也變相地降低了一些資質(zhì)不佳的企業(yè)違規(guī)進行市場交易的違法成本，還加大了分割后的職能部門進行政策協(xié)調(diào)工作的實際難度。

四、利用認(rèn)證認(rèn)可機制創(chuàng)新監(jiān)管體系的有效路徑

分析市場監(jiān)管體系的問題發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新市場監(jiān)管體系的主要突破口就在于協(xié)調(diào)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟新型產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管辦法，使市場監(jiān)管體系具有普遍性、統(tǒng)一性，降低監(jiān)管難度，擴大監(jiān)管職能范圍，下面對加強認(rèn)證認(rèn)可作用創(chuàng)新市場監(jiān)管體系的有效路徑進行分析。

（一）通過認(rèn)證認(rèn)可機制改善產(chǎn)品服務(wù)供給環(huán)境

首先應(yīng)當(dāng)明確市場監(jiān)管體系的作用，創(chuàng)新完善市場監(jiān)管體系的最終目的是改善市場交易環(huán)境，推動市場經(jīng)濟發(fā)展，而不是為了對違規(guī)違法交易的企業(yè)進行行政處罰。所以應(yīng)當(dāng)使認(rèn)證認(rèn)可機制面向市場主體，引導(dǎo)企業(yè)升級產(chǎn)品，提高服務(wù)質(zhì)量，優(yōu)化市場供應(yīng)能力。應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有的市場監(jiān)管體系中，加入涵蓋產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)技術(shù)及相關(guān)服務(wù)的認(rèn)證認(rèn)可制度，經(jīng)由認(rèn)證認(rèn)可機構(gòu)進行評價鑒定后的產(chǎn)品服務(wù)才能流入市場進行交易，這樣不僅可以滿足市場需求，還能極大地降低監(jiān)管難度［3］。利用認(rèn)證認(rèn)可機制的結(jié)果反饋可以對市場環(huán)境起到篩選作用，能夠建立一種有效的市場選擇機制，引導(dǎo)消費者選擇消費，達成市場交易。而未通過認(rèn)證認(rèn)可機構(gòu)合格評定的產(chǎn)品，會被市場淘汰，以市場壓力倒逼企業(yè)提高管理水平，出廠質(zhì)量達標(biāo)的產(chǎn)品，提供優(yōu)質(zhì)的技術(shù)服務(wù)，達到凈化市場環(huán)境的效果。要在監(jiān)管體系中強化認(rèn)證認(rèn)可作用，建立“底線”原則，促進市場環(huán)境中的各類企業(yè)通過自查自糾，改進生產(chǎn)技術(shù)，提高產(chǎn)業(yè)價值，從而形成良性競爭格局。

（二）利用政府部門的公信力推行認(rèn)證認(rèn)可機制

新時代經(jīng)濟環(huán)境下，從市場交易的性質(zhì)來看，在理想的交易行為中，應(yīng)當(dāng)只出現(xiàn)產(chǎn)品提供者與消費者，應(yīng)當(dāng)是企業(yè)根據(jù)消費者的實際需求提供相應(yīng)的商品或服務(wù)。而在傳統(tǒng)的市場監(jiān)管體系中，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門直接進行監(jiān)管，容易干預(yù)市場，使交易行為“變形”。在這樣的體系中，企業(yè)容易將市場部門的監(jiān)管要求變相理解為市場需求，忽視了消費者層面的需求導(dǎo)向作用，不利于市場經(jīng)濟環(huán)境發(fā)展。因此，在創(chuàng)新市場監(jiān)管體系的工作中，應(yīng)當(dāng)加入第三方機構(gòu)的評價，減少監(jiān)管體系對市場環(huán)境的直接干預(yù)。認(rèn)證認(rèn)可機制本身就具有控制產(chǎn)品質(zhì)量的作用，而在消費者的實際消費需求中，最基本的就是產(chǎn)品質(zhì)量保證，因此強化認(rèn)證認(rèn)可機制可以起到優(yōu)化市場經(jīng)濟環(huán)境的作用［4］。應(yīng)當(dāng)將認(rèn)證認(rèn)可機制與當(dāng)?shù)卣块T對接，以掛靠形式將政府部門作為制度支撐，利用政府部門的公信力來提高市場監(jiān)督效能。由政府負(fù)責(zé)推行對涉及人身健康安全、生態(tài)效益和社會公共衛(wèi)生安全的產(chǎn)業(yè)進行強制性認(rèn)證認(rèn)可的監(jiān)管制度，將認(rèn)證認(rèn)可評價結(jié)果作為市場監(jiān)管依據(jù)對市場進行監(jiān)管，這樣不但能夠達到統(tǒng)一監(jiān)管口徑的效果，使地方市場監(jiān)管部門行使職能時有真正可供參考的理論依據(jù)，從而規(guī)范市場監(jiān)管行為，而且還能對交易行為以外的事前環(huán)節(jié)與事后環(huán)節(jié)等進行監(jiān)管，如對產(chǎn)品生產(chǎn)流程是否符合國家的安全環(huán)保規(guī)定，或者售后服務(wù)是否規(guī)范等內(nèi)容進行監(jiān)管，使市場監(jiān)管體系更加全面立體，起到擴大市場監(jiān)管范圍的作用。

（三）以認(rèn)證認(rèn)可評價結(jié)果建立誠信企業(yè)評級

創(chuàng)新市場監(jiān)管體系還可以從認(rèn)證認(rèn)可機制成果重復(fù)利用上出發(fā)，市場監(jiān)管部門可以根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)的認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果，為不同的企業(yè)建立統(tǒng)一評價標(biāo)準(zhǔn)的誠信企業(yè)評級體系，構(gòu)建產(chǎn)品服務(wù)認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果與企業(yè)征信管理信息掛鉤的監(jiān)管制度。這樣一來，資質(zhì)良好的企業(yè)可以憑借優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品服務(wù)獲得更高額度的商業(yè)融資貸款，擁有更優(yōu)質(zhì)的市場發(fā)展資源。健全市場交易信息機制，使市場環(huán)境具備優(yōu)勝劣汰功能，擁有良好誠信企業(yè)評級的企業(yè)會在監(jiān)管體系下不斷完善發(fā)展，違規(guī)生產(chǎn)、銷售不合格產(chǎn)品的不良企業(yè)會被淘汰，從而優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境。利用誠信評級機制從源頭處管控市場產(chǎn)品服務(wù)的質(zhì)量，促進生產(chǎn)企業(yè)進行公正平等的良性競爭，帶動市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展。認(rèn)證認(rèn)可機制不僅可以為產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量拉起一道“安全線”，還能為市場提供專業(yè)可信、客觀公正的信息，避免因市場信息不對等造成的資源錯配問題。在這樣的市場環(huán)境中，產(chǎn)品從生產(chǎn)原料供應(yīng)、生產(chǎn)流程到出產(chǎn)質(zhì)量都被透明化公示，有利于消費者識別產(chǎn)品優(yōu)劣，避免因信息不對等購入偽劣產(chǎn)品而蒙受損失。在市場監(jiān)管體系中利用認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果建立誠信企業(yè)評級系統(tǒng)后，消費者更愿意選擇誠信評價高的企業(yè)產(chǎn)品，倒逼企業(yè)誠信經(jīng)營，提高產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù)水平，這樣市場監(jiān)管工作才能達到維護消費者權(quán)益、推動市場經(jīng)濟良性發(fā)展的根本目的。

（四）推行“統(tǒng)一實施”的國家認(rèn)證體系，與國際市場規(guī)則對接

除了在現(xiàn)有的市場監(jiān)管體系中凸顯評價作用外，還應(yīng)當(dāng)健全組織建設(shè)，減少多頭分割管理的問題，以“統(tǒng)一組織、共同實施”的原則開展市場監(jiān)管工作，加快推進認(rèn)證認(rèn)可機構(gòu)統(tǒng)一化、公立化、一體化建設(shè)，以WTO 議定書的承諾要求為基準(zhǔn)，將認(rèn)證認(rèn)可的合格評定程序、評價口徑進行統(tǒng)一化管理，以此增強第三方認(rèn)證機構(gòu)的權(quán)威性。在此原則上，逐步建立認(rèn)證認(rèn)可機制的相關(guān)法律體系和政策實施方法。通過統(tǒng)一認(rèn)證認(rèn)可規(guī)范的方法統(tǒng)一市場監(jiān)管體系中的市場準(zhǔn)入原則，促進我國市場經(jīng)濟與國際市場規(guī)則接軌，消除國際之間的市場屏障，在經(jīng)濟全球化的大趨勢中，通過對外貿(mào)易、資金流動、技術(shù)交換、服務(wù)合作等方式使我國市場經(jīng)濟實現(xiàn)有機發(fā)展。

五、結(jié)語

認(rèn)證認(rèn)可機制具有提高市場供給質(zhì)量、提升產(chǎn)品服務(wù)市場的監(jiān)管水平、保障消費者合法權(quán)益的重要作用。因此要通過優(yōu)化市場交易環(huán)境、依托政府公信力、建立誠信企業(yè)評價模式和統(tǒng)一國家認(rèn)證體系四個方面的工作創(chuàng)新市場監(jiān)管體系，全面加強對市場監(jiān)管工作的質(zhì)量管理，推動市場經(jīng)濟在經(jīng)濟現(xiàn)代化、國際化的時代背景下穩(wěn)步發(fā)展。