大型科研項目風險管理和決策研究

張道富

（南京技術研究所，江蘇 南京 210013）

一、前言

項目管理按實現過程可分為項目立項、項目實施以及項目結題驗收，按實現方式又可分為目標管理和過程管理。科研項目管理涉及范圍廣泛，包括項目計劃、項目立項、項目實施、項目成本率、項目質量管控、項目物資采購、外協過程管理、項目驗收交付等方方面面。利用項目管理方法管理項目，可以使公司更加適應社會進步、技術發展等，提高公司競爭力。

科研項目管理不僅涵蓋上述項目管理的全過程，更要協調與項目相關的各種關系，有效利用各種資源，從而實現對科研項目目標的動態全過程管理。

二、項目管理現狀

公司在項目管理方面的組織模式大多采用的是矩陣結構，設立項目總師、副總師，項目組成單位主要由其他職能部門（市場部門、研究部門、采購部門、計劃管理部門、生產部門、后勤保障部門）相關人員組成。項目總師、副總師不僅要求精通業務，同時要求在管理上具有一定的水平，然而其大多從項目目標（項目交付物、交付周期）簡單地管理項目，項目執行過程的管控水平取決于項目總師、副總師對管理重要性本身的理解和認識。

當前，我國很多公司在項目風險管控上還存在很大的上升空間，在項目管理過程中較為關注項目的目標，雖然運用了一些項目管理辦法，但項目實施過程中的風險管理還不成熟。如果按照國外項目管理成熟度模型的標準評判，很多企業的成熟度等級不超過一級水平，而且很多企業甚至連風險管理的意識都還沒有，對項目各種風險的排查和運行環境評估不足，并且在項目計劃管理、成本控制和質量要求等方面還存在偏差，給項目的按時交付帶來了非常大的潛在風險。如果出現風險，最終可能給科研項目帶來無法挽回的巨大損失。

三、項目的特點

項目是上級機關單位或者具有合同關系的企業委托公司完成的任務，既然是項目，那么項目就具有以下共有的特點［1］。

第一，臨時性。每一個項目都有確定的開始和結束時間，是一次性的，當一個項目完成了或者無法完成、已取消時，項目就結束了。

第二，獨特性。項目的可交付成果是獨特的，這種獨特性不僅僅表現在可交付成果的功能上，還體現在可交付成果形成的過程是獨特的，特別的時間、地點、人物，是通過特別的努力得到的一個特殊的、獨一無二的產物。

第三，逐步完善：分步驟、連續積累。范圍不斷變更、需求逐步明確，先有大致框架，再落實具體設計，最后通過編碼實現、檢驗、變更等步驟，整個過程是復雜又有序的。

第四，資源約束。每一個項目都需要各種資源作為實施的保證，而對于一個公司、一個團隊來說，資源總是有限的，所以，開展項目時要充分考慮各方面的因素，合理規劃、科學調配、充分運籌、嚴密組織，最大限度地發揮資源的作用，確保在合同規定的時間內，低成本、高質量完成項目范圍內的所有工作，達到項目的預期。

第五，目的性。項目的目的性非常明確，在項目初期就有規劃，有需求調研，確定項目范圍，滿足客戶需求；項目的界限非常明確，WBS分解中的所有工作、所有功能都必須實現，這就是這個項目的目的和意義。

第六，過程漸進性。項目雖然可以參照或者借鑒其他項目，但仍然要經過不斷迭代、修改和完善。在實施過程中更要逐步投入資源，不斷釋放風險，直到項目最后驗收交付。

科研項目不僅具有項目的一般特性，同時還具有其他特點，如獨創性、高風險性、技術難度大等。

四、大型科研項目的特點

大型科研項目除具有一般科研項目的基本特點以外，還同時具有技術風險大、時間緊張、資源投入多、項目涉及面大等特點，只有對這些特點有全面的認識才能管理好這些項目。

第一，技術風險大。大型科研項目系統復雜，要完成這些項目，往往要采用先進的工藝和技術，具有較強的挑戰性。同時由于大型科研項目往往是跨學科、跨行業的綜合性復雜的系統工程，具有很強的不確定性，這進一步加大了其風險［2］。

第二，項目研制周期短。隨著技術水平的不斷提高，技術迭代不斷加快，項目研制的時間要求越來越高，時間越來越緊張。

第三，項目資源投入多。大型科學技術研究項目需要投入的資源是非常巨大的，不僅資金投入龐大，而且人力、物力等投入也非常大。

第四，項目涉及面廣。大型科研項目涉及面廣，協作單位眾多，涉及物資、原材料、器件、生產外協等方方面面［3］。

第五，項目進度計劃管理要求高。由于大型科研項目的計劃涉及物資采購、開發管控、生產過程控制、人員調度協調等諸多方面，同時項目可能還與其他項目穿插進行，相互間的協調更是增加了項目進度計劃管理的難度。

第六，質量要求高。質量是大型科研項目的普遍要求，除此之外，其可靠性要求也非常高，比如對于宇宙飛船來說絲毫誤差都將造成不可挽回的損害，甚至產生毀滅性的后果［4］。

第七，人員協調難度大。大型科研項目涉及的專業和人員多、面廣，協調難度大。

第八，承擔單位任務繁重。由于企業科研項目繁多，科研管理人員通常承擔多個科研項目的工作，因此對項目一般采取矩陣結構進行管理。

五、大型科研項目的風險

根據大型科研項目的特點，總結歸納大型科研項目在實施過程中主要的風險存在于以下五個方面。

（一）項目成本風險

大型科研項目在執行過程中控制成本十分有必要，不論是在立項之初對項目的估算不足，還是對項目技術難度估計不到位，都將使項目成本控制產生比較大的偏差。另外，在項目執行過程中還存在項目成本浪費、預算超支的風險。因此項目管理中的主要成本風險有項目成本估算不足風險、技術難度估計不到位造成的超支風險、執行過程中各種浪費以及超支的各種風險。

（二）項目工期風險

由于大型科研項目具有技術風險大、時間緊張、資源投入大、項目涉及面廣等特點，因此在執行過程中，任何一個環節控制不到位或者出現偏差，都將對項目的工期造成比較大的影響，從而給項目工期帶來很大的風險。

（三）項目質量管理風險

大型科研項目對質量要求非常高，而項目執行過程涉及開發、生產外協、裝配、實驗、調試、聯試等眾多環節，各環節緊密相連、環環相扣，都存在不確定性。因此，項目執行過程中的很多環節都將影響項目質量，從而造成一定風險。

（四）項目技術風險

由于大型科研項目一般為新研制項目，在新的技術方面需要進行攻關或者突破，而新的技術存在很多不確定性，同時還存在一定的風險。

（五）協作單位管理風險

大型科研項目的協作是指企業由于自身的生產能力、檢測條件、資質等達不到要求，將項目交由公司以外的單位進行生產、檢測或加工。公司通常與外協單位簽訂合同，將資源聚集性強的業務外包給相應的公司，外協項目存在的主要風險主要存在外協單位的選擇、外協合同的訂立、外協項目執行過程中的質量監控、驗收把關等各個環節［5］。

六、科研項目風險管理過程及措施

（一）風險管理簡介

風險管理簡單來說，就是把會給一個企業、一項任務或者一個項目帶來不確定性的可能性降到最小的過程。風險管理貫穿企業的全流程，貫穿項目的全生命周期，因此風險管理不論對企業，還是對某一個項目或者任務而言，都具有非常重要的意義［6］。風險管理的最大困難就是怎樣充分利用有限的資源解決潛在的不確定性問題。也就是怎樣利用最小的消耗盡量多地解決潛在不確定問題，解決這些問題的整個過程就稱之為風險管理。

（二）風險管理過程

風險管理過程一般由若干階段組成，包括風險的分析、識別、評估和采取措施。風險分析就是對企業、項目或者任務產生危害或者不利的因素進行全方位的分析、判斷，找出各種不確定性；風險識別就是在風險分析的基礎上，按照分析法二八原則，找出會對企業、項目和任務產生最大危害或者最不利的因素，以及會累計產生非常不利影響的各種因素［7］；風險評估就是對各種風險因素進行評價，通過數學方式確定各種不確定性的占比和各種風險最終會對企業、項目或者任務造成的損失的數值［8］。總之，風險管理過程可以通過以下五個環節體現，風險分析—風險識別—風險評估—風險措施—風險監控。

（三）風險管理方法

制定應急方案是風險管理最有效的方法，首先要在分析各種風險類型的基礎上，制定相應的應急方案；應急預案中最主要的就是對各種風險采取的應對措施。其次當企業、項目或者任務面臨預期風險時，要根據應急預案的預先規劃的應對措施積極應對，從而將風險造成的損失降到最小。

（四）風險評估

對已識別的風險采用風險識別方法進行風險評估，采用二八法則，篩選出對項目影響最大的風險因素，然后采取相應的措施進行控制或轉移。

七、大型項目風險的主要應對措施

（一）項目成本風險應對措施

第一，采用正確的成本計算方法對項目成本進行全面、細致、科學、準確的計算。

第二，采取適應企業或者項目本身的成本預算、管理流程，對項目成本進行嚴格的管控。

第三，不論是成本核算還是計算過程，都要保證各種憑證自動產生，進而實現成本與財務一體化處理。

第四，通過設立原材料、耗費工時等各種標準，嚴格把控各種消耗，從而控制成本［9］。

第五，采購、庫存、銷售、生產工廠等所有職能部門均要求嚴格有效地配合成本控制。

第六，建立項目成本數據系統，對項目成本進行及時、有效的分析，一旦發現成本存在偏差，就要馬上尋找原因，及時糾正。

第七，對企業、項目歷史數據進行充分有效分析，分析企業在成本控制的哪些方面存在問題，分析好的方面以及需要持續改進的地方，分析自身與競爭對手之間的差距，以及還有可挖掘的潛力［10］。

（二）項目周期工期風險應對措施

加強項目進度管理，首先分析項目總計劃的可行性和可操作性，并對計劃進行跟蹤檢查管理，保證項目的進度，如果遇到延期，可采用先進的作業技術，搶回延誤的工期。

（三）項目質量風險應對措施

針對以往質量成本管理中存在的統計的完整性、規范性和準確性不夠，分析不深入，質量成本管理價值體現不足等問題，聚焦質量問題，落實質量成本精確分析，構建質量責任矩陣，實施質量成本精準改進，以控制產品質量風險。

（四）項目技術風險應對措施

針對項目技術風險，首先應與甲方溝通，明確項目的準確技術要求和邊界條件，其次根據項目復雜程度對項目技術進行分解，最后根據分解結果成立不同專業的技術攻關團隊，針對不同技術特點分別研制不同驗證模型，然后通過各種模擬實驗，驗證技術所要求的結果，這可以釋放技術上潛在的問題，徹底化解技術難題。

（五）外協管理風險應對措施

第一，選擇有承制資格或者實力相當的外協單位進行合作，同時對外協單位進行淘汰管理，逐漸加大與信譽高、完成質量高的單位的合作力度，逐漸淘汰完成質量差、交貨不及時的單位，以保證外協產品的質量。

第二，在外協合同中將邊界條件、技術要求（或者技術協議）、交貨周期、質量要求以及其他內容予以載明，防止合同執行過程中出現各種問題和偏差，從而規避外協風險。

第三，在外協項目執行過程中，定期開展走訪，對項目外協關節環節進行質量把控，從而控制好項目質量。

八、大型科研項目風險管理效果

第一，有效的風險管理對提高項目的成功率有非常重要的意義。將項目的風險分析貫穿項目全生命周期，從項目立項開始就進行項目風險分析、風險評估，采取有效的應對措施降低項目風險造成的損失，能控制項目成本，確保按時完成項目［11］。

第二，采取有效的風險管理方法，在項目執行過程中抓住工作重點，對出現的重大項目風險進行及時控制，防范重大風險，從而使項目得以順利完成交付。

九、結語

大型科研項目管理工作是一項高智力工作，需要企業各部門的配合，在開展項目研制的過程中，要對項目的各種風險進行充分的分析、識別，有針對性地采用風險應對措施，降低風險對項目造成的損失。大型科研項目風險管理和控制是一項非常重要的工作，將風險管控貫穿項目整個實施過程很有必要，管理層、研發層、生產層等都需要增強風險管理和防控意識，從而確保項目能順利完成并取得良好的效果。