“雙高計劃”建設績效評估：體系層次與推進機制

李昱?郭廣軍?劉亞琴

摘 要 “雙高計劃”建設績效評估有助于增強職業(yè)教育適應性，有助于形成“雙高計劃”項目動態(tài)管理機制，有助于“雙高計劃”建設學校自評自省。結(jié)合層次分析法和德爾菲法，建立由1個一級指標、6個二級指標、18個三級指標組成的“雙高計劃”建設績效評估指標體系和“雙高計劃”建設績效評估管理機制AHP模型，并從價值引領(lǐng)、領(lǐng)導管理、任務落實、績效監(jiān)測、督導調(diào)度、績效激勵六個層面，系統(tǒng)構(gòu)建推進“雙高計劃”建設績效評估管理工作的具體舉措。

關(guān)鍵詞 雙高計劃;績效評估;推進機制;評估指標體系;管理機制

中圖分類號 G717 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2021）26-0072-05

構(gòu)建完善的績效評估管理體系，是實時推進中國特色高水平高職學校和專業(yè)建設計劃（下文簡稱“雙高計劃”）高質(zhì)量建設的關(guān)鍵。本文在提高認識站位、深化理論基礎之上，重點分析第一輪“雙高計劃”建設績效評估管理過程中產(chǎn)生的問題，并采用層次分析法和德爾菲專家調(diào)查法等，梳理影響“雙高計劃”項目建設績效評估管理工作的關(guān)鍵要素及其權(quán)重，從而提出推進項目建設的六大機制舉措。

一、“雙高計劃”建設績效評估的重要意義

（一）“雙高計劃”建設績效評估有助于增強職業(yè)教育適應性，建立高質(zhì)量職業(yè)教育典范

高質(zhì)量高水平的績效自評工作表現(xiàn)為：一是以高質(zhì)量內(nèi)涵建設為依托，對學校現(xiàn)代治理能力、服務發(fā)展水平、國際化水平、信息化水平、校企合作水平、雙師隊伍建設水平、高技術(shù)技能人才培養(yǎng)質(zhì)量、技術(shù)技能創(chuàng)新服務平臺建設水平等進行考核評價。二是抓住重點建設項目，主動適應產(chǎn)業(yè)升級。優(yōu)化專業(yè)組群，建設高水平專業(yè)群，以主動適應產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和市場發(fā)展需求為組群基本邏輯。三是設置“全方位、全要素”項目指標體系，形成高質(zhì)量高水平發(fā)展典范。“雙高計劃”建設績效考核的指標主要有：項目資金情況，包括預算安排和支出情況;產(chǎn)出指標，包括數(shù)量、質(zhì)量、時效、成本指標;效益指標，包括社會效益指標和可持續(xù)影響指標;滿意度指標，包括在校生、畢業(yè)生、教職工、用人單位、家長等多元主體的服務滿意度;建設機制舉措及其典型案例。

（二）“雙高計劃”建設績效評估有助于形成“雙高計劃”項目動態(tài)管理機制，做到有進有出

依據(jù)《中國特色高水平高職學校和專業(yè)建設計劃項目遴選管理辦法（試行）》（教職成[2019]8號）文件精神，“雙高計劃”建設的績效實行年度評價制，通過控制總量、動態(tài)管理、過程性監(jiān)督，從而實現(xiàn)有進有出、優(yōu)勝劣汰的績效管理效果。動態(tài)管理、過程監(jiān)督是促進項目實現(xiàn)高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展的重要手段，能及時發(fā)現(xiàn)、解決問題，把問題落在“建設中”，而不是“建設后”。動態(tài)性體現(xiàn)在將建設項目績效評價結(jié)果作為調(diào)整項目資金支持額度的重要依據(jù)，科學靈活地進行重點項目建設，這有利于標志性成果的按時產(chǎn)出。在第一輪績效自評結(jié)果出來后，將會對資金籌措有力、建設成效顯著的項目，加大支持力度，反之提出警告并酌情減少資金支持額度。對于出現(xiàn)重大問題，經(jīng)整改仍無改善的項目，中止項目建設。

（三）“雙高計劃”建設績效評估有助于“雙高計劃”建設學校自評自省，盡快形成較為完善的工作機制

績效評估不僅僅是為了考查2019-2020年間197家“雙高計劃”建設單位項目進展情況，更是一種促進建設單位“以評促建、以評促改、重在建設”的重要手段。根據(jù)評估要求，各建設單位須成立“雙高計劃”建設領(lǐng)導小組，出臺相應方案和辦法。對于一個“總方案或辦法”難以實際操作的較大項目，可建立專班專員的靈活機制，成立“雙高計劃”建設管理機構(gòu)（小組），統(tǒng)籌規(guī)劃整體項目推進，做好組織、溝通協(xié)調(diào)工作，及時發(fā)現(xiàn)、反饋解決問題。通過“雙高計劃”建設績效評估，可將一些資金籌措不力、實施進展緩慢、建設實效有限的項目進行整合，不斷優(yōu)化資源配置，以期形成“雙高計劃”建設的良性循環(huán)。

二、“雙高計劃”建設績效評估理論基礎

績效評估是借鑒國外績效管理理念發(fā)展起來的，其本身并沒有形成相對獨立的系統(tǒng)的理論。“雙高計劃”建設績效評估理論基礎是指能夠明確揭示“雙高計劃”建設單位績效評估體系的合理性、科學性所賴以存在的學理基礎[1]。要揭示績效評估與高質(zhì)量高水平發(fā)展之間的關(guān)系，需明確評估體系中的理論基石。

學術(shù)界認為高校建設績效評估的理論與方法最常見的有以下兩種：一種是高校建設績效評估常以績效管理理論為基礎理論。布雷德拉普指出，績效管理是管理組織績效的一種體系，在共同制定的政策、目標的框架范圍內(nèi)，明確建立一整套的實施計劃，包括財政預算、數(shù)量質(zhì)量、社會效益指標和績效標準，并對建設項目進行定期、系統(tǒng)評價[2]。一種是采用德爾菲法（又名“專家調(diào)查法”）開展績效評估。作為一種主觀、定性評估方法，由評估方擬訂績效評估表，其評估過程為“匿名征求專家意見—歸納、統(tǒng)計—匿名反饋—歸納、統(tǒng)計……若干輪后停止”[3]。

結(jié)合新時代職業(yè)教育面臨的機遇和挑戰(zhàn)以及第一批“雙高計劃”建設單位的實際情況，本文認為“雙高計劃”建設績效評估管理應以系統(tǒng)論為基礎，以發(fā)展性評價理論、獎懲性評價理論為指導，堅持過程與結(jié)果并重。英格拉姆指出，將若干個要素（任務）以某一結(jié)構(gòu)形式整合而成帶有某種意義的有機整體即系統(tǒng)[4]。系統(tǒng)論的核心是整體性概念，即有機整體的總目標與各要素（任務）的子目標可以不同，但方向性一致。以系統(tǒng)論為基本理論的“雙高計劃”建設績效評估體系，依據(jù)各單位“雙高計劃”的總體建設目標，將目標任務分類型、分年度、分項目進行系統(tǒng)設計。在任務指標結(jié)構(gòu)、功能、產(chǎn)出指標、效益指標、可持續(xù)影響指標等量化數(shù)值的設定上體現(xiàn)高質(zhì)量、高水平的發(fā)展觀。通過明確學校定位、厘清優(yōu)勢與特色、科學設置預期發(fā)展水平，充分論證各“雙高計劃”建設任務的一、二、三級指標，并厘清三級指標的相互關(guān)系，明確各指標的建設進度。可見，遵循系統(tǒng)論的基本原則，有利于各高職院校建立“全方位、全要素、一體化”的“雙高計劃”建設方案，有助于搭建完整、系統(tǒng)的績效評估體系，有利于準確把握好系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中各要素（任務）之間的關(guān)系，有利于全面分析和研究評估過程中產(chǎn)生的問題，促使“雙高計劃”建設任務、各項指標設計更加科學。

運用發(fā)展性評價理論、獎懲性評價理論指導績效評估，可以有效落實“評建并舉”的原則。發(fā)展性評價的核心是注重過程[5]。目的是在評估中幫助建設單位進一步明確階段性目標值和實施進度，最終促進任務目標達成，不強調(diào)督查或評比。獎懲性評價理論的核心是強調(diào)評估結(jié)果的運用，一般是對已過去一輪建設期的項目情況進行評估并劃分等級，其結(jié)果影響下一輪建設周期的各項人力、物力、財力等資源的分配比例。將兩種理論融合指導“雙高計劃”建設績效評估，呈現(xiàn)兼顧過程和結(jié)果的績效評估方法，體現(xiàn)了動態(tài)管理的效果。

三、“雙高計劃”建設績效評估指標體系和層次結(jié)構(gòu)的確定

本研究將采用層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）和德爾菲專家調(diào)查法等多種研究方法相結(jié)合，梳理阻礙“雙高計劃”建設績效的關(guān)鍵要素。然后對15所“雙高計劃”建設單位中從事績效管理的相關(guān)人員進行第一輪咨詢論證，初步確定由1個一級指標、6個二級指標、12個三級指標組成的績效評估指標體系。在此基礎上，連續(xù)開展多輪專家咨詢，對指標體系的各項指標、內(nèi)涵解讀、評價要點進行再次修訂完善，直至所有專家一致通過，最終確定了由1個一級指標、6個二級指標、18個三級指標組成的“雙高計劃”建設績效評估指標體系（見表1）。最后，借助邁實AHP分析軟件[6]，建立“雙高計劃”建設績效評估管理機制的AHP模型（見圖1）。該結(jié)構(gòu)模型分成三層，最上層為目標層即“雙高計劃”建設績效評估管理機制，中間層為二級指標（機制要素），底層為三級指標（具體舉措）。

在建成“雙高計劃”建設績效評估指標體系和“雙高計劃”建設績效評估管理機制AHP模型之后，確定不同指標的權(quán)重。第一，構(gòu)造判斷矩陣。通過邁實AHP分析軟件導出“雙高計劃”建設績效評估管理機制（體系）的調(diào)查表，分發(fā)至各“雙高計劃”建設單位的有關(guān)專家。各專家依據(jù)績效管理經(jīng)驗，從目標層起逐層對各個指標進行兩兩比較，依次對相同層次中的兩個指標進行判斷并給出相對重要性的偏向，如二級指標Bx和By，x和y=（1，2……n），三級指標Cx和Cy依次類推，其判斷標準參考AHP的1～9標度，見表2。

第二，指標相對權(quán)重計算。回收、導入調(diào)查表到AHP分析軟件，計算重要性排序。根據(jù)判斷矩陣P，求出其最大特征根λmax所對應的特征向量w。方程如下：

Pw=λmaxw

所求特征向量w經(jīng)歸一化，是指各評價因素的重要性排序，也就是權(quán)重分配。而各指標的權(quán)重分配是否合理，還需要對判斷矩陣進行一致性檢驗。檢驗使用公式：

公式中，CR為判斷矩陣的隨機一致性比率;CI為判斷矩陣的一致性指標;RI為判斷矩陣的平均隨機一致性指標。計算過程已通過AHP軟件自動算出，不作詳細闡述。具體建設績效評估管理指標權(quán)重比如表3所示。

第三，指標相對權(quán)重結(jié)果分析。通過層層排序，最終計算出所占權(quán)重，從各指標的相對權(quán)重比可以看出：一是“雙高計劃”建設績效管理機制（二級）的重要程度依次為價值引領(lǐng)、領(lǐng)導管理、任務落實、督導調(diào)度、績效監(jiān)測、績效激勵;二是“雙高計劃”建設績效管理的價值引領(lǐng)與領(lǐng)導管理是相對重要的，占比達50%，而其他四項為建設績效管理工作操作層面的措施，占比相對平衡;三是“雙高計劃”建設績效管理舉措（三級）中，具有創(chuàng)新發(fā)展理念、形成完善的“雙高計劃”建設績效組織機構(gòu)及制度、建設績效督導檢查、正向激勵制度等是大家最為關(guān)心的內(nèi)容。

四、“雙高計劃”建設績效評估管理的推進機制

（一）提高站位，樹立“雙高計劃”建設價值引領(lǐng)機制

第一，樹立創(chuàng)新發(fā)展理念。要提高思想站位、樹立創(chuàng)新發(fā)展理念，堅定不移貫徹國家“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，從理念到行動展開系統(tǒng)性變革，創(chuàng)新“雙高計劃”建設的指導思想、建設思路、建設方向、建設目標、建設任務、建設路徑等，自上而下改革創(chuàng)新機制舉措，走綠色可持續(xù)發(fā)展道路[7]。

第二，樹立服務發(fā)展意識。一是服務于學校發(fā)展。在規(guī)定建設期內(nèi)建成開放式、創(chuàng)新型、國際化高水平高職院校，提升學校辦學整體綜合實力。二是要以服務產(chǎn)業(yè)需求為中心，聚焦高端產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)高端，促進產(chǎn)業(yè)升級。三是服務于學生未來發(fā)展。要以學生為中心，拓展校企多方協(xié)同育人渠道，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。

第三，找準特色發(fā)展之路。作為類型教育，鮮明的自身特色少不了。尤其以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能為代表的新一代信息技術(shù)日新月異，職業(yè)教育要主動適應產(chǎn)業(yè)升級，必須厚植開放性和類型特色，深化產(chǎn)教融合、校企合作、工學結(jié)合的辦學體制機制改革，彰顯辦學特色。創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)鏈與人才鏈的有機銜接，為主動適應產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)，探索教育教學新方法、新渠道[8]。

（二）統(tǒng)籌布局，健全“雙高計劃”建設領(lǐng)導管理機制

第一，完善組織機構(gòu)。各建設單位組織成立由學院黨委書記和院長擔任組長，分管教務、財務等工作的副院長擔任副組長，各相關(guān)部門主要負責人為成員的項目建設領(lǐng)導小組，主要負責項目建設方案與任務的頂層設計工作。領(lǐng)導小組下設“雙高計劃”組織建設小組辦公室（簡稱“雙高建設辦”）和績效評估管理工作小組（簡稱“雙高績效辦”），兩者分工協(xié)作，“一手抓建設、一手抓績效”，雙管齊下，共同推動“雙高計劃”建設任務的落實。

第二，健全管理制度。在現(xiàn)有實施管理方案與經(jīng)費管理辦法的基礎上，還需進一步落實、落細。如一級項目責任部門可制定實施三、四級任務的具體細則、建設方案、操作辦法、配套經(jīng)費使用手冊等，由“雙高建設辦”和“雙高績效辦”監(jiān)督指導，項目建設領(lǐng)導小組負責審核。

（三）分級管理，狠抓“雙高計劃”建設任務落實機制

第一，建立落實責任機制。實行由四級責任主體構(gòu)成的分級管理，第一責任主體是“雙高計劃”建設領(lǐng)導小組，余下三級依據(jù)“雙高計劃”建設任務書中的一、二、三級項目負責人或部門擔任責任主體。

第二，做好任務分工。遵循分級管理原則，將一級任務指標落實到職能部門或二級學院;由職能部門或二級學院牽頭組建一級項目管理小組，實行職能處室負責人或二級學院院長負責制;一級項目管理小組根據(jù)二級任務指標組建項目實施小組，項目實施小組根據(jù)三級任務指標落實到對應職能部門和院部負責人，相關(guān)職能部門和院部負責人為項目實施小組負責人;再根據(jù)四級任務指標，由項目實施小組負責安排，全校教職員工結(jié)合自身專業(yè)優(yōu)勢和個人特長擔任項目執(zhí)行人。

第三，加強責任落實。學校層面與專業(yè)群層面建設項目組對所轄領(lǐng)域內(nèi)項目推進的質(zhì)量、效益、聲譽負責。項目管理小組對項目建設直接負責，按照項目組要求完成項目整體設計，推進項目建設。項目執(zhí)行人與項目實施小組負責人簽訂責任書，項目實施小組負責人與項目管理小組負責人簽訂責任書，各自承擔相應責任。在建設過程中出現(xiàn)重大問題和新情況，可及時向上一級負責人匯報，以盡快解決，保證項目的順利實施。

（四）過程管理，完善“雙高計劃”建設績效督導調(diào)度機制

第一，實施督導檢查。在項目建設過程中，健全督導管理機制，成立“雙高計劃”建設督導指導委員會（可由“雙高建設辦”和“績效管理辦”組織擔任），對建設目標、建設內(nèi)容、建設任務、產(chǎn)出指標及建設進度進行定期督查、指導。

第二，建立調(diào)度機制。為了加強“過程管理”，“雙高建設辦”或“績效管理辦”可與職能部門多方聯(lián)動，建立“雙高計劃”建設工作預警和調(diào)度機制。例如，針對跨學院、多部門參與的合作項目，可建立多方合作機制，解決建設過程中遇到的問題。

第三，實施重點攻堅。針對高水平專業(yè)群建設中對接地方經(jīng)濟社會發(fā)展、與區(qū)域產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切、對標國家緊缺行業(yè)的特色專業(yè)，要實施重點攻堅。按照“雙高計劃”建設任務要求，出臺相應的重難點建設方案和協(xié)調(diào)機制，統(tǒng)籌編制“雙高計劃”建設重大項目清單、項目建設堵點清單。

（五）效率優(yōu)先，建立“雙高計劃”建設績效監(jiān)測機制

第一，加大績效考核力度。“雙高建設辦”和“績效管理辦”需聯(lián)合組織人事處、科研處、財務處等共同制定績效考核制度、管理方案、成果認定標準，明確預算經(jīng)費使用方法、績效考核依據(jù)與流程等。

第二，搭建校內(nèi)“雙高計劃”建設績效監(jiān)測平臺。執(zhí)行人或信息聯(lián)絡員定期填寫所負責項目的完成進度與未完成情況說明、成果、成效等，項目負責人和上一級的項目負責人逐一審核、認定。校內(nèi)監(jiān)測平臺設計要盡量與教育部績效監(jiān)測系統(tǒng)做到數(shù)據(jù)信息共享互通。通過平臺抓取數(shù)據(jù)指標、簡化工作流程，打破以往寫報告、整理材料匯報工作進展的模式。

第三，完善持續(xù)改進機制。實施年度績效考核、搭建校內(nèi)“雙高計劃”監(jiān)測管理平臺的目的，是為了持續(xù)改進項目建設。可建立績效定期反饋機制，形成月報制、季報制，推動項目如期進行。要及時總結(jié)提煉“雙高計劃”建設優(yōu)秀案例，發(fā)揮典型項目建設示范作用，擴大其社會效益及影響力。

（六）科學激勵，建立“雙高計劃”建設績效評估激勵機制

加強“雙高計劃”績效評估管理結(jié)果的應用，強化科學激勵，堅持正向激勵為主、負向激勵為輔，積極營造共贏氛圍。第一，發(fā)揮正向激勵的引導作用。各建設單位可因時制宜設立“雙高計劃”建設執(zhí)行人和管理崗位津貼，將一些任務換算成科研成果、教學課時等;在績效工資管理中體現(xiàn)教師智力投入，堅持“多勞者多得”的原則，激發(fā)教師建設的積極性;根據(jù)考核結(jié)果，對有標志性成果產(chǎn)出的團隊及個人執(zhí)行及時績效獎勵;將“雙高計劃”建設績效管理結(jié)果用于學校年度考核、教師職稱評定。第二，適當運用負向激勵。健全責任追究問責機制，對于項目建設績效不達標，對非客觀原因造成的任務未完成、整改不到位相關(guān)責任人，視情況給予通報批評。實行“雙高計劃”績效考核不合格的部門（個人）退出評優(yōu)評先、提干機制。

參 考 文 獻

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“Double-high Plan”Construction Performance Evaluation： System Levels and Promotion Mechanism

Li Yu， Guo Guangjun， Liu Yaqin

Abstract? The construction performance evaluation of the“double-high plan”helps to enhance the adaptability of vocational education， helps to form a dynamic management mechanism for the “double-high plan”project， and helps the self-evaluation and self-examination of the“double-high plan”construction college. Combining Analytic Hierarchy Process and Delphi Method， establish the“double-high plan”construction performance evaluation index system and the“double-high plan”construction performance evaluation management mechanism AHP mode， consisting of 1 first-level indicator， 6 second-level indicators， and 18 third-level indicators， and systematically construct specific measures to promote the performance evaluation and management of the construction of the“double-high plan”from the six levels of value guidance， leadership management， task implementation， performance monitoring， supervision and scheduling， and performance incentives.

Key words? double-high plan; performance evaluation; promotion mechanism; evaluation index system; management mechanism

Author? Li Yu， assistant researcher of Institute of higher vocational education of Changsha Social Work College （Changsha 410004）; Guo Guangjun， doctoral candidate of Education Research Institute of Xiamen University， professor of Changsha Social Work College; Liu Yaqin， Changsha Social Work College

作者簡介

李昱（1989- ），女，長沙民政職業(yè)技術(shù)學院高等職業(yè)教育研究所助理研究員（長沙，410004）;郭廣軍（1971- ），男，廈門大學教育研究院博士研究生，長沙民政職業(yè)技術(shù)學院教授;劉亞琴，長沙民政職業(yè)技術(shù)學院

基金項目

國家社會科學基金教育學一般課題“高等教育產(chǎn)教融合質(zhì)量協(xié)同治理體系研究”（BJA200105），主持人：郭廣軍