歐洲創新記分牌指數變化及其對中國的啟示

丁曉芹， 湯怡潔， 徐 雯

(中國科學院 武漢文獻情報中心， 武漢 430071)

創新一直被視為實現經濟增長和就業增長的最重要因素[1]。長期以來，國內外的經濟學家一直致力于研究如何衡量經濟體的創新水平。20世紀初，經濟學家熊彼特首次提出創新理論，該理論明確表明創新型國家的復雜環境和定性指標之間的相關性不可能用簡單的方式來衡量[2]。創新具有多個維度，優勢和劣勢的組合可能導致不同的創新水平。盡管熊彼特對創新的定義并不是用數學術語給出的，但將科學、技術和創新的幾個指標結合起來構建復合指標來評估創新水平已成為國際通用做法。

在當前中國深入實施創新驅動發展戰略、建設創新型國家乃至世界科技強國的戰略背景下，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。因此，了解國家創新評價指標體系，對于提升中國科技創新水平具有重要參考意義。本文選取歐洲創新記分牌(European innovation scoreboard，EIS)作為研究對象，重點分析EIS評價指標體系的演化，為提高中國創新水平提供參考。

1 歐洲創新記分牌的創建

2000年3月，歐盟成員國在里斯本舉行特別首腦會議，達成并通過了一項關于歐盟十年經濟發展的規劃，即里斯本戰略(Lisbon strategy)，該戰略的目標是使歐盟在2010年前成為“以知識為基礎的、世界上最有競爭力的經濟體”。 創新是所有成員國和歐盟委員會的當務之急，但是在不同的成員國中，框架條件、文化偏好和政治策略存在較大差異。因此，歐洲委員會一直渴望為歐洲的創新政策制定一個共同的政治框架。EIS則由此應運而生，旨在對歐盟各成員國的創新績效進行比較評估，發現各個國家的發展優勢與劣勢，幫助各個國家重點發展短板，提高創新水平。該記分牌由馬斯特里赫特技術革新與經濟社會研究所(MERIT)與歐盟理事會與聯合研究中心(Joint Research Centre,JRC)合作創新和發展。

2 歐洲創新記分牌指標體系的演變

2000年歐盟發布第一版創新評價指標體系[3]，2001年正式發布EIS第一版報告，此后每年發布一版，現已發布19版年度報告(2012年以前每年發布上一年份的評估結果，2013年更改為發布當年評估結果，因此2012年報告缺失)。

2001年創新記分牌建立在2000年發布的指標體系基礎上，包含4個維度17個具體指標。這4個維度分別是人力資源、知識創造、新知識傳播與應用以及創新金融、創新產出與創新市場。創新記分牌采用歐盟官方數據和其他可靠的機構數據對歐盟15個成員國的指標進行分析，并選取美國、日本兩個世界競爭力國家作為參考對象，分析其中10個指標表現，以評估這兩個國家的創新績效。同時，列出歐盟整體指標表現，與美國、日本做比較，分析歐盟在世界范圍內的創新地位。為了綜合反映歐盟成員國的創新水平，創新記分牌設計了綜合創新指數(summary innovation index，SII)，為歐盟創新績效的評價提供了一個客觀的參照標準。自歐盟創新記分牌發布以來，收到了來自各方的批評。歐盟創新記分牌不斷完善評價指標體系，進行了多次調整，其中變化比較大的年份是在2005、2008、2010以及2017年。

2001—2004年。指標體系未進行一級分類，創建了創新評價的4個維度，具體為人力資源、知識生產、知識的傳播與應用以及創新融資、產出與市場。

2005—2007年。JRC對2005年創新指標體系進行了大規模修改，旨在更加全面地覆蓋創新過程，更為明晰地反映各個國家創新優劣勢，為決策者提供詳細指導。2005年創新指標體系的創新維度由4個增加到5個，這5個維度被歸入投入和產出兩大類別，創新驅動、知識創造、企業與創新用以描述創新投入，創新應用、知識產權用以描述創新產出[4]。

2008—2009年。歐盟于2008年6月16日在布魯塞爾召開了主題為“改進EIS方法論”的研討會，研討會匯集了40位專家，詳細討論了衡量創新績效所面臨的挑戰，并圍繞MERIT編寫的創新維度與創新指標修訂草稿展開討論，學術界的研究人員、參與政策決策的研究人員、成員國代表均參與了此次指標修訂過程。2008年報告重新修訂了評價指標體系，為了適應不同國家背景下不同創新過程和模式的多樣性，將一系列相關指標結合在一起，形成新的創新維度和創新類別，同時新增一些關于服務部門、非技術創新和創新產出的指標。具體表現為將過去的創新產出、創新投入兩個類別變更為3個主要類別，即創新驅動、企業活動和創新產出(covering enablers, firm activities and outputs)：創新驅動抓住了企業外部創新的主要驅動力，包括人力資源與資金支持；企業活動是指企業在認識到企業活動在創新過程中的重要性后而采取的一系列行動，包括企業投資、聯系與創業、生產能力3個維度。創新產出涵蓋企業活動的所有產出，如創新企業數量、創新帶來的經濟效應。

2010—2016年。2010年6月歐盟委員會發布《歐洲2020戰略》(Europe2020strategy)，明確了未來十年歐盟經濟發展計劃。“創新型聯盟”(innovation union)是《歐洲2020戰略》宣布的七大旗艦計劃之首，提出2020年要將歐盟建設成為真正的“創新型聯盟”。為了監測“創新型聯盟”各主題領域的實施進展，2010年在EIS基礎上，構建了創新聯盟記分牌(innovation union scoreboard)，充分利用各種統計數據，開發衡量非技術創新、設計、服務創新以及區域創新表現等的指標，實現對創新過程的全面監控[5]。2010—2016年創新聯盟記分牌沿用了2009年的三大創新類別——創新驅動、企業活動、創新產出，刪除10個指標，新增6個指標，合并2個指標，修訂4個指標取值范圍。指標由2009年的29個減少為25個，這些指標更好地反映了國家研究和創新體系的整體表現。

2017—2020年。在2016年韓國Ghent舉辦的OECD藍天論壇上，EIS受到廣泛質疑：創新投入與創新產出指標使用不平衡；在計算創新績效時，沒有考慮國家之間的經濟結構差異；缺乏對創新概念和理論討論；報告中未納入決策者所需的其他背景信息和定性信息。2017年EIS的修訂并未試圖使評價框架與創新理論完全一致，但它通過引入對創新(尤其是數字化和創業)越來越重要的新維度和新指標來縮小這一理論差距。由此，2017年評價體系進行了多處調整：①2017年評價指標體系在2016年創新維度的基礎上進行了重組，重組的目的是為了更好地區分框架條件、創新投資、企業創新活動以及這些創新活動帶來的影響。②新增一個創新維度用以描述企業的運營環境。對大多數企業來說，缺乏內部資金、過高的創新成本或缺乏外部資金是阻礙其創新活動的最重要因素。此外，缺乏合格人才、市場由老牌企業主導、對創新產品或服務的需求不確定也是阻礙創新的重要因素。一個“有利于創新”的環境將起到催化劑的作用，幫助企業進行創新或更多創新。③將2016年指標體系中衡量經濟影響的維度拆分為兩個：一個衡量就業影響，包括知識密集型活動中的就業、創新部門中快速成長企業的就業；另一個衡量銷售影響，包括中高技術產品出口、知識密集型服務出口、市場新產品和企業新產品銷售額。新的分類能夠更好地區分創新所帶來的影響。④新增動機指數、企業寬帶普及率和員工ICT技能的提升等多個新指標。 2020年EIS評價指標體系見表1。

表1 2020年EIS評價指標體系

3 歐洲創新記分牌指數變化分析

通過分析EIS在過去幾年中的不斷修改和完善發現，其指數的選擇總體上遵循以下趨勢：

1)指數覆蓋范圍從制造業擴大到全行業。隨著信息技術的廣泛應用，服務業中的技術含量得到極大提升，因此，創新不再局限于制造業。2003年CIS將調查范圍擴大到服務業，歐盟創新記分牌也隨之引入了服務業創新內容，中小企業開展內部創新的比例、中小企業中與其他企業開展合作創新的比例、創新支出、市場新產品銷售、企業新產品銷售等指標的統計范圍都擴大到制造業與服務業。2008年人才類指標從科學與工程學專業擴大到社會人文類專業，2010年不再對專業進行區分。2017年，EIS將中高技術制造業就業與知識密集型服務業的就業合并為一個指標，不再區分制造業與服務業創新。

2)重視青年人才受教育程度，強調海外人才引進。“全球創業監測”報告[6]顯示，在調查了許多國家中成千上萬名企業家之后發現25～34歲是高產的創業年齡。這一年齡階段的人群可能會有更多的機會了解最新技術、趨勢，并且有更多的精力和熱情投入新的事業。2010年“接受高等教育的人口比例”指標的年齡范圍從25～64歲縮小到30～34歲，2017年這一指標的年齡范圍擴大到25～34歲。指標所包含的年齡范圍縮小，使指標數據更加具有政策敏感性。將年齡范圍固定在25～34歲能夠更好地反映這一國家的創新潛力。隨著全球化進程的深入和知識經濟的發展，國家間人才競爭升級，高端人才跨國流動成為影響國際經濟社會發展格局的重要力量。海外人才引進能夠促進研究人員之間的技術交流，加速全球范圍內的創新傳播，2010年新增了非歐盟博士生占所有博士生的比例，2017年開始調整為非本國博士生占所有博士生的比例。

3)企業研發支出扮演重要角色。知識經濟時代，研發支出是推動經濟增長的主要動力之一，對于提高生產技術、刺激經濟增長至關重要。企業研發支出反映了企業內部知識創新，特別是一些有研究性質的企業(制藥、化工、電子)，大多數新知識的創造都是在研發實驗室或者附近產生的。企業研發支出占GDP比重這一指標從2001年EIS創建之初便存在。除此之外，EIS關注公共研發支出中企業資助份額，如2005年提出了“大學研發支出中企業資助的比例”指標，2017年新增“私營部門對公共研發支出的聯合資助占GDP比重”，該指標一直沿用至今。

4)重視網絡基礎設施，不斷更新指標取值范圍。數字化通過管理技術、商業模式、工作流程和人力資源實踐的創新，對生產力產生了積極的影響。數字化改變了創新模式，讓知識分享更容易、企業活動實時評估更快捷、商業實踐更快更廉價、模仿創新更快更準確。由于數字化主要依托于網絡基礎設施來體現，EIS在2001—2004年采用了互聯網使用人數指標，2005年以后采用寬帶滲透率指標。在日益變化的技術環境與經濟全球化進程中，大多數國家在寬帶滲透率表現上基本趨于飽和狀態，差距并不明顯，不能很好地反映創新水平，因此，對寬帶滲透率指標的取值范圍進行了調整，具體表現為：2007年提出的寬帶滲透率是指每百人口中寬帶線路數，寬帶線路是指容量不低于144 Kbit/s的線路。2008年這一指標的定義變更為擁有寬帶的企業占比。但是該定義下的寬帶滲透率并不能反映企業的寬帶下載情況，與創新不存在直接聯系，而且，許多國家的寬帶滲透率已經達到飽和狀態，因此，2010年停用寬帶滲透率指標[7]。2017年重新啟用寬帶滲透率指標，但該指標的內涵已經從安裝寬帶的企業占比(2008—2009年)更改為寬帶最大下載速度超過100 M/s的企業比重。

5)非技術創新同樣重要。20世紀80年代提出用戶創新，認為消費者和最終用戶決定了創新的發展。但是，開放創新模式出現，認為企業創新不完全依賴于自身研究，可以將他們的創意與研究與外部研究相結合，如通過購買專利許可或其他外部知識，或通過與其他公司或研究機構合作開發新工藝、新產品。因此，需要新的指標來反映新的創新趨勢。服務業在整個社會經濟中的地位明顯提升，不同于制造業創新，服務業創新更多的是營銷創新與組織創新。EIS逐步納入了衡量開放創新、用戶創新和非研發創新的相關指標，不再局限于技術創新范疇。近年來，隨著電商、共享經濟、互聯網+的興起，非研發創新受到越來越多關注。產品創新、服務創新、市場創新以及非技術的流程創新(組織創新)，實現了科學技術的廣泛應用，提高了人民生活水平，帶來了社會經濟的蓬勃發展。2008年，EIS提出了“非研發創新支出”“在市場或組織管理方面有創新的中小企業比例”“在產品或流程方面有創新的中小企業比例”3個非技術創新相關指標，并沿用至今。

6)創新動機的提出。全球企業家精神監測(the global entrepreneurship monitor，GEM)開發了一個指數，即動機指數，它反映了改善驅動的機會企業家與那些出于必要性動機的企業家的相對普遍性，該指標反映了各國創業能力的差異。事實上，并非所有類型的創業都與創新相關。例如，在經濟困難時期，失去工作的人不得不自雇，導致創業率提高。而那些試圖開發新機會的創業活動，包括商品和服務創新的商業化才真正反映了創新水平。所以，動機指數被認為是反映創業和創新之間聯系的最好指標。2017年EIS新增“機會驅動的創新精神”這一指標，對創新動機進行評價。

7)重視創新傳播和國際影響力。EIS在2010年新增“國際合著論文量”和“被引用最多的前10%的科學出版物占本國的比重”兩項指標，在經濟效應維度下新增“從國外獲得的授權及專利收入”指標，衡量國際間技術貿易收入，監測技術產出與國際合作進展。

4 對新時代中國創新發展的啟示

EIS是由歐盟委員會開發的創新評估工具，旨在對歐盟成員國、鄰近國家和其他國家之間的創新績效進行比較分析，通過對比發現劣勢領域，有助于各國采取適當的政策行動和解決方案，有針對性地集中精力提高創新績效。EIS創立之初是里斯本戰略計劃的一部分，政策制定者是其主要受益者和目標受眾。在歐洲2020戰略提出之后，EIS進行了較大的調整，以適應新的創新戰略規劃。

中國極為重視創新發展。第十三屆全國人民代表大會第四次會議審查通過的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》(以下簡稱《綱要》)將創新作為一個獨立篇章進行了詳細說明，《綱要》表示要堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位。會議對創新的高度戰略定位，有力地說明了我們比任何時候都更加需要創新這個第一動力，更加需要依靠創新提供發展動力、深挖發展潛力、實現更大發展。但是如何落實創新驅動發展戰略，首先需要了解中國目前創新績效水平，發現創新短板，集中力量發展劣勢領域，全面提升中國創新水平。

4.1 近年來歐洲創新記分牌報告中中國重要指標表現

2020年7月，歐盟委員會發布了《歐洲創新記分牌2020》，中國首次進入“創新強勢國家”行列，在全球11個主要創新經濟體中排名第7。但在單個指標表現上，中國與其他創新國家仍然存在一定差距。考慮到2017—2020年期間EIS指標體系相對固定，EIS計算的是相對指標，本文選取了這4年的可比較指標，對中國和美國、日本、韓國、歐盟創新績效水平在同一年份上進行橫向比較，如圖1所示。

數據為各個國家當前年份指標數值相較于歐盟基準年數值的比較值

分析發現，指標“每十億GDP中商標數量” 近4年來一直處于領先水平。商標是一種獨特標志，能夠識別特定的人或企業生產或銷售的商品或服務。商標的數量直接反映了市場上新出現的商品或服務，是對企業創新活躍程度的一種評價。“私營部門對公共研發支出的聯合資助”“每十億GDP中外觀設計數量”兩個指標處于相對優勢，其中“私營部門對公共研發支出的聯合資助占GDP比重”略低于韓國，但遠高于美國、日本，2019年甚至超過日本3倍以上。“每十億GDP中外觀設計數量”略低于韓國，近4年均超過美國、日本3倍以上。相對劣勢指標包括“企業研發支出占GDP比重”“公共部門研發支出占GDP比重”“每十億GDP中PCT專利申請量”“中高技術產品出口額占出口總額比例”，其指標值均在歐盟的50%～100%，低于美國、韓國、日本，但差距不算太大。少量人均指標低于美國、日本、韓國而成為落后指標，包括“25～34歲人口中每千人口中博士畢業生比例”“每百萬人口國際科學合著論文量”“每百萬人口公私合作論文量”，其指標值均不超過歐盟的50%。隨著近幾年中國經濟的飛速發展，部分指標正在迎頭趕上，與排名領先國家之間的差距正在逐漸縮小，“知識密集型服務出口占服務出口總額比例”2016年相當于歐盟的67.7%，2019年相當于歐盟的96.4%。“被引用最多的前10%的科學出版物占本國科學出版物的比重”與排名領先的美國的差距正逐年縮小，同時與日本、韓國的差距逐漸拉大，2019年這一指標相當于歐盟的101.9%，高于韓國(76.5%)和日本(56.9%)。近4年中國創新績效表現分析見表2。

表2 近4年中國創新績效表現分析

4.2 對提高中國創新水平的啟示

創新評價指標體系的調整和變動在一定程度上體現了國際創新研究的新動向，值得重視和關注。結合近年來中國在EIS中的指標表現，考慮從以下幾個方面來提升中國創新水平：

1)完善創新環境，切實實施創新驅動發展。《綱要》提出要堅持創新在中國現代化建設全局中的核心地位，深入實施創新驅動發展戰略，完善國家創新體系，加快建設科技強國，進入創新型國家前列。優化創新環境，能夠為創新提供更加廣闊的空間。當前中國正在積極推動“大眾創業，萬眾創新”，鼓勵全行業創新、發展多種形式的服務創新，進一步推動大眾創業萬眾創新向縱深發展，更大程度激發市場活力和社會創造力，抓住“雙創”相關的各項政策措施，有利于充分發揮企業創新作用。相比需求驅動型創業，改善驅動型創業著眼于新的市場機會，擁有更高的技術含量，有可能創造更大的經濟效益，帶來更多的就業崗位。完善創新環境、積極搭建公共就業創業服務平臺、支持各類創業園區和新型孵化模式發展，可以為改善驅動型創業創造更多條件。

2)優化人才培養，不斷提高受教育程度。科技創新的核心是人才，創新驅動本質上是人才驅動。高質量人才卓越的創新精神和創造能力能夠帶來技術革新、新產品創造、行業發展新業態、社會經濟發展新模式，極大地提升整個國家的創新水平。因此，培育高質量人才，提升全民專業技術能力非常重要。分析表明，中國“25～34歲人口中每千人口中博士畢業生比例”一直處于落后狀態，該指標表現不佳，雖然在一定程度上與中國人口總量規模較大有一定關系，但培育更多擁有專業知識技能的博士畢業生，對于提高人才競爭力至關重要，國家創新建設也需要更多高水平的青年人才參與。

3)提高科學研究的投入產出水平。近幾年中國與科學研究的投入產出水平相關的指標表現不佳，說明科學研究的投入產出水平是中國創新短板所在。在科學研究的投入方面，企業研發支出、公共部門研發支出兩項指標處于相對劣勢狀態，其數值均低于美國、日本與韓國。在科學研究的產出方面，PCT專利申請量、國際科學合著論文量、公私合作論文量也處于落后狀態。提高科學研究的投入產出水平，一方面需要不斷加大研發投入，持續激發創新活力，另一方面需要優化研發投入結構，提高創新效率，激發各主體創新內生動力。另外，需要加強企業與研究機構之間、中外學者之間的知識和技術共享與交流，無論是公共部門還是企業都應當鼓勵更多的人參與國外訪問、學術交流、國際會議等，以多種形式促進中外合作，產出更多高影響力的論文，積極推動創新傳播。

4)提高產品與服務的國際影響力。中高技術產品是拉動經濟增長、提高生產力以及改善社會福利的關鍵驅動力。新技術的創造、開發與商業化對于提升國家競爭力至關重要。中高技術產品出口比重反映了一個國家在國際市場中將研發與創新成果商業化的能力，是衡量一個國家技術競爭力的重要指標。而中國在近幾年的“中高技術產品出口額占出口總額比例”這一指標處于相對劣勢狀態。知識密集型服務能夠加速知識的流動和擴散，使知識存量得到擴大，其高創新度、高人力資本的特點能夠提高生產力。因此，知識密集型服務貿易是一項凝聚知識和技術的活動，是創新成果的重要體現。中國在“知識密集型服務出口占服務出口總額比例”這一指標上與其他國家之間的差距正在逐年縮小，但是有必要進一步提升知識密集型服務出口所占比重，特別是當前新冠肺炎疫情給全球經濟帶來巨大沖擊下，中國作為世界第一大出口國，出口貿易受到重創。在全球對外貿易總量萎縮的情況下，為實現經濟復蘇，迫切需要提高中國產品和服務在全球產業鏈中的品牌認可度、影響力與地位，廣泛開拓貿易對象，提升相對市場份額，加強自身抗風險能力。

5)加強網絡基礎設施建設。信息技術的飛速發展正引領人類社會從工業社會向信息社會邁進。依托互聯網技術，人們處理大數據的數據、質量和速度的能力有了大幅度提升，推動了人類經濟形態由工業經濟向信息經濟—知識經濟—智慧經濟形態轉化，極大地降低社會交易成本，優化資源配置效率。得益于信息技術發展提供的歷史機遇，使中國得以在許多領域實現超越性發展。未來各行各業創新，勢必離不開信息技術支撐。寬帶容量反映了一個國家互聯網技術發展水平，是發展大數據、人工智能技術的基本條件保障。升級網絡基礎設施、加快新一代信息技術創新突破、推動信息技術與其他產業深度融合、充分利用各類數據資源已經成為世界各國搶抓歷史機遇、贏得發展主動的共同選擇。