基于專利分析的山東高校科技創新能力研究

王 英， 劉貞先， 襲著燕， 侯冬冬， 谷冬清， 高曉瑾

(1.齊魯工業大學(山東省科學院)， 濟南 250100； 2.山東省科學院高新技術產業(中試)基地(山東省科學院留學人員創業園)， 濟南 250100)

黨的十八大明確提出“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置”，強調要堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略[1-4]。國務院總理李克強在2019年國務院政府工作報告中提出，過去的一年，深入實施創新驅動發展戰略，創新能力和效率進一步提升[5-9]。2020年3月17日，在山東省“重點工作攻堅年”大會上，省委書記劉家義提出要發起科教改革攻堅行動，讓高校和科研院所成為創新“策源地”。專利作為知識產權重要的組成部分，不僅能夠及時體現最新科研成果，而且還可以評價機構的科研創新能力[10]。高校作為重要的創新主體，推動著科技創新不斷向前發展，專利也是高校技術創新能力的核心評價指標之一[11]。山東省高校數量位居全國第三位，截至2019年6月15日，已擁有146所普通高等學校，僅次于江蘇省(167所)和廣東省(153所)。因此，以專利為視角研究山東省高校的科研創新能力，對于促進山東省新舊動能轉換具有重要意義。

本文通過對2010—2018年山東高校的專利產出、科技投入產出比、專利合同等多維角度分析山東高校的科研創新能力現狀，進而結合教科技〔2020〕1號文件，對山東高校專利質量提升提出具體建議，從而更好地服務山東新舊動能轉換。

1 山東高校專利申請和授權情況統計分析

1.1 數據來源

分析2010—2018年山東省所有高校的專利申請、授權、專利合同等情況。數據來源于2011—2019年的高等學校科技統計資料匯編[12]和incoPat專利數據庫。

1.2 專利申請量

山東省高校2010—2018年專利申請總量是逐年遞增的。2010—2018年，全國高校專利申請量累計達到1 524 928件，年平均增幅21.6%；山東省高校專利申請量累計達82 407件，年平均增幅22%，如圖1、圖2所示。

圖1 2010—2018年山東高校與全國高校專利申請量

圖2 2010—2018年山東高校與全國高校發明申請量

從以上數據可以看出，山東省高校專利申請的平均增幅略高于全國高校，2010—2018年山東高校專利申請量和發明專利申請量穩步提升。地區排名上，雖然山東省高校較江蘇省、浙江省和北京市低，但科技創新也較為活躍。2012年以來，在《山東省知識產權戰略綱要》及其配套政策《山東省知識產權(專利)專項資金管理暫行辦法》《山東省知識產權(專利)資金管理辦法》等激勵下，山東高校的專利申請量從2012年的4 612件到2018年的15 699件，數量翻了兩番。相對于實用新型和外觀設計，發明專利由于需要進行實質審查，所以其科技創新水平和科技創新含量要高于實用新型和外觀設計[13-14]。2010—2018年，山東高校的發明專利從2010年的1 667件到2018年的10 012件，呈較快的增長態勢，發明申請占全國高校的比率也從2010年的3.79%增加到2018年的5.24%。

專利申請人方面， 2010—2018年專利總申請量排名前100位的高校單位，其中，山東高校共有6所高校位列前100位，山東大學(第16位)、山東科技大學(25位)、中國石油大學(華東)(第42位)、濟南大學(第47位)、山東理工大學(第74位)、青島科技大學(第88位)。這6所院校是山東高校專利申請的核心力量，它們的創新能力相對于山東其他高校而言較強，同時也更注重知識產權保護。

1.3 專利授權量

山東高校專利授權總量在2010—2018年不斷上升。2010—2018年，全國高校專利授權量累計達到762 197件，山東省高校專利授權量累計達43 611件，如圖3和圖4所示。

圖3 2010—2018年山東高校與全國高校專利總授權量

圖4 2010—2018年山東高校與全國高校發明授權量

山東高校在2010—2018年，專利申請量和授權量均逐年遞增，雖然較江蘇省、浙江省等省市低，但仍屬于科技創新活躍省份高校。2010—2018年，山東省高校專利授權占全國高校專利授權比例在5.72%，發明授權占5.15%。全國高校的授權專利年平均增幅23%，山東高校的授權專利年平均增幅32%，遠高于全國高校平均增幅。

專利申請人方面，2010—2018年專利授權量排名前100位的高校單位，其中，山東高校共有5所高校位列前100位，其中包括山東科技大學(第7位)、山東大學(第18位)、中國石油大學(華東)(第34位)、濟南大學(第52位)、山東理工大學(第85位)、青島科技大學(第90位)，可見這5所高校的創新實力居山東高校前列。

1.4 有效專利量

在專利保護期限內又繳納了年費的專利稱為有效專利。維護時間越長的專利，越具有價值[11]。專利的有效狀況是衡量高校自主創新能力的重要指標，分析專利的有效狀況，可反映科研單位的創新能力[13,15]。到目前為止，山東高校的專利中，授權日在2010—2018年的專利申請維持情況如圖5所示。

圖5 2010—2018年山東高校授權發明維持情況

2018年授權的發明專利截至目前基本已維護了3年，維持率為74%，2010年授權的發明專利，至今基本已維護11年，維持率比僅為11.8%。從2011年到2017年，維持率每年下降10%左右，2016年相對于2017年的維持率差距大于10%，通過對失效專利申請人進行分析，發現是由于2016年山東理工大學比其他年度失效的比例高3%左右。

2010—2018年授權的山東高校發明專利總體維持率55.7%。山東省高校發明專利維持率，一方面與技術創造性和科技含量有關，另一方面，也與山東高校專利政策有關，山東省對維持5年以上的專利會給予一定補貼。山東專利的維持率低于蘇浙粵，成果轉化率低有很大原因16。

2 國內專利視角下山東高校創新能力分析

2.1 科技投入產出比

高校的科學研究與實驗發展經費支出是高校科研工作的重點，支出多少、是否合理使用，直接影響著高校科技創新能力。山東省高校每年科學研究與實驗發展經費支出情況不到江蘇省高校的一半。以2018年為例，山東省高校科學研究與實驗發展經費支出為39.38億元，而江蘇省高校的支出為82.08億元。因此，按照山東省高校科學研究與實驗發展經費的支出水平，研究經費支出少，科技創新產出必然會差一些，專利的產出必然低于江蘇省。2010—2018年山東高校和江蘇高校的科學研究與實驗發展經費每萬元投入產出對比情況見表1。

表1 2010—2018年山東高校、江蘇高校每萬元經費支出授權發明、發明申請情況 單位：件/萬元

從表1可以看出，2010—2018年，山東高校經費支出每萬元產生的發明申請數量略低于江蘇省，而2010—2018年山東高校經費支出每萬元產生的授權發明數量遠遠低于江蘇省，一方面，山東高校創新能力低于江蘇高校；另一方面，山東高校的專利申請文件質量低于江蘇高校，專利申請文件質量與高校采用的專利代理機構有關。山東高校授權日在2010—2018年的授權發明專利的50.45%是濟南圣達、濟南金迪、濟南舜源、濟南泉城、青島高曉、青島海昊、青島中天匯智、濟南誠智、濟南譽豐和青島發思特這10家代理機構撰寫。而據統計，全國專利代理機構中，2020年國內授權發明授權代理量排行榜前100名，上述代理機構中僅有濟南圣達入榜[17]，2019年也是僅有濟南圣達入榜[18]，2018年和2017年上述代理機構中濟南圣達、濟南舜源、濟南泉城、濟南誠智4家代理機構入榜[19-20]。同一件技術交底書，不同的專利代理機構呈現的申請文件都會有不同，撰寫的專利申請文件的質量也不相同，山東高校有必要采用更多授權代理量高的代理機構以提高專利申請文件的質量和授權量，進而提高山東高校科技投入產出比。

2.2 山東高校的專利轉化能力

專利轉讓和許可情況可在一定程度上反映高校技術轉化情況以及高校與企業的合作情況[21]。本文分析了2010—2018年專利合同交易情況，見表2。2016年全國高校專利合同4 803項，總金額22.7億元，每項平均交易額為47萬元[11]，而山東高校2016年專利合同94項，交易額接近0.3億元，平均交易額為31.7萬/項。2016年，山東高校的授權專利在全國的5.81%，但專利合同僅占全國高校的1.9%，表明山東高校成果轉化能力和效率遠低于全國高校平均水平。而且，山東高校的專利合同平均交易額遠低于全國高校的平均交易額，說明山東高校的專利價值和專利質量方面有待進一步提升。2017年，山東高校專利合同199項，交易總額7.5億元，平均交易額377.8萬/項，比2016年翻了十幾番，并且遠遠大于全國專利平均交易額，分析原因是2017年山東理工大學畢玉遂教授轉讓“無氯氟聚氨酯新型化學發泡劑”專利，價值5億元左右，從而大大提高了山東高校2017年的專利合同總額和平均額。2018年，山東高校專利合同平均交易額又回歸正常，略高于全國平均交易額。

表2 2010—2018年山東高校與全國高校專利合同情況

與國外相比，以2017年為例，2017年全年專利授權量超過500件的山東高校有3所，其中2017年山東大學授權發明專利超過1 000件，而官方統計，美國麻省理工學院、斯坦福大學2017年專利授權量分別為306和204件[22]。習近平總書記指出“科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉化為推動經濟社會發展的現實動力”[23]，山東高校的專利轉化率為10%以內，而美國高水平大學專利轉化率約為40%，可以看出山東高校專利轉化率與國外高水平大學依然存在較大差距，“重申請輕實施”問題依然很嚴重。另外，山東高校的知識產權管理基本掛靠學校科技處，沒有專設知識產權管理部門。據了解，山東高校中僅有齊魯工業大學(山東省科學院)近幾年設立了知識產權運營管理處，但主要職責是對已經公開的專利技術成果進行推廣和運營，未涉及申請管理。這說明山東高校普遍將成果與專利混淆所致，還未認識到專利是對研發成果的保護，專利申請是科技成果轉化和推廣的起點。以公開換保護的專利成果與其他科研成果的不同之處在于專利申請過程復雜且時間長，目前發明專利的授權平均時間為22個月，而且申請專利的過程中需要與專利代理機構合作，還涉及市場轉化前景等問題，如果沒有全過程的知識產權運營管理部門，對學校知識產權保護與轉化的開展極為不利。

3 山東省高校專利質量提升建議

教育部、國知局、科技部2020年2月聯合發布了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》(教科技〔2020〕1號文件)，將完善知識產權管理體系、開展專利申請事前評估、加強專業化機構和人才隊伍建設、優化政策制度體系等作為提升高校專利質量，強化高價值專利的創造、運用和管理的重點任務[24-27]。專利產出是科研機構科技創新的重要表征指標，但是，隨著政策鼓勵和激勵措施的推出而增長的專利數量，并不能真實反映一個機構的創新水平[28]。高校科研水平的高低，最終應該反映在高價值專利以及專利轉化率上。本文通過統計和分析2010—2018年山東高校專利情況，分析了山東高校專利產出及其轉化情況，指出目前山東高校專利成果轉化中存在的問題，結合山東省高校的實際情況，對于山東省高校專利質量提升的提出以下具體建議：

1)健全高校知識產權管理體系建設，成立完整履行知識產權保護與運用的知識產權運營管理部門。專利運營管理部門人員需要經過系統培訓，重點掌握專利法律法規、技術市場、技術經紀等方面的培訓，具有識別高價值專利的能力。

2)科研項目進行知識產權全過程管理，將專利分析、評估納入選題、立項、實施、結題和成果轉化等各個環節，提高科研項目成果質量和知識產權保護水平。

3)設置高價值專利培育中心，開展專利申請前評估和專利申請文件質量監管，技術交底書全披露，對專利申請進行分級管理：將待申請專利分為核心專利(不可替代技術)、基礎專利(重要技術)、一般專利(一般技術)、其他專利(邊緣技術)等幾類，將核心專利、基礎專利打造成高價值專利包，進行高價值專利培育和專利布局，提高技術的市場價值、法律價值和經濟價值。

4)專利代理機構分級，引入多個專利代理機構，百家爭鳴，根據代理機構撰寫的專利質量，加強對專利代理機構的考核，進行評級制度，對不同級別的專利采用不同級別的代理機構，培育高價值專利或高價值專利組合，為高價值專利運營做準備。

5)加強專利意識培養，提高專利運營轉化意識。培養教師和學生先申請專利再寫論文的意識，有效保護自己的科研成果，成果轉移轉化由傳統方式逐步轉變為專利運營的方式，提高技術轉化效率和技術價值。將專利授權獎勵逐步轉變為專利成果運營獎勵，提高研發人員追求高價值專利、專利運營的積極性。

在山東省深入實施新舊動能轉換的背景下，山東省高校應該不斷優化專利布局，提高科學研究與實驗發展經費支出，以市場需求為導向，培養高價值專利或者專利組合，提升成果轉化效率，服務于全省經濟高質量發展。