我國(guó)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中的市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題淺析

陳 熙

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)，哈爾濱 150025）

一、我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題

（一）市場(chǎng)監(jiān)管改革滯后

近些年，隨著行政審批改革的推進(jìn)，審批效率有了顯著的提升。簡(jiǎn)政放權(quán)有了一定成效，降低了企業(yè)的準(zhǔn)入門檻，企業(yè)開(kāi)辦的效率有所提高。然而，事中事后監(jiān)管的改革滯后很多。在監(jiān)管過(guò)程中存在很多問(wèn)題，“過(guò)”與“不及”并存。市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中政府監(jiān)管力量薄弱，監(jiān)管技術(shù)手段落后，專業(yè)性不足，監(jiān)管的滯后性帶來(lái)了“放得開(kāi)，管不住”等一系列問(wèn)題。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，各方利益交織。市場(chǎng)監(jiān)管行政部門需要對(duì)各方利益關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行規(guī)范，促進(jìn)市場(chǎng)的有序競(jìng)爭(zhēng)，提供一個(gè)公平公正的、良好的市場(chǎng)環(huán)境。之前將生產(chǎn)與流通分段進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管和各自管理許可事項(xiàng)的機(jī)制，目前已經(jīng)不能滿足市場(chǎng)監(jiān)管的新形勢(shì)和新要求，致使許多問(wèn)題出現(xiàn)滯后，存在幾個(gè)行政部門多頭檢查、重復(fù)監(jiān)管的情況，極大地浪費(fèi)了公共資源，不利于營(yíng)商環(huán)境的改善，影響了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）監(jiān)管方式與市場(chǎng)監(jiān)管需求不匹配

傳統(tǒng)的監(jiān)管方式已不符合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，但改革后的某些監(jiān)管方式并不成型，政策執(zhí)行情況不樂(lè)觀。例如推進(jìn)登記注冊(cè)制度便利化；落實(shí)注冊(cè)資本實(shí)繳改認(rèn)繳登記制度；開(kāi)展企業(yè)年報(bào)公示，開(kāi)展公示企業(yè)信息情況檢查和企業(yè)年報(bào)信息、即時(shí)信息公示情況抽查等。新政策的出臺(tái)和應(yīng)用使得企業(yè)能夠減輕很大一部分壓力，但是這些政策會(huì)被一些企業(yè)“鉆空子”，有些信用水平差的企業(yè)會(huì)渾水摸魚(yú)地進(jìn)入市場(chǎng)。但是現(xiàn)在登記機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)在注冊(cè)時(shí)謊報(bào)、虛報(bào)注冊(cè)資金的行為并沒(méi)有辦法。企業(yè)年檢制度改為年報(bào)制度，企業(yè)自行決定公示內(nèi)容可能存在虛假年報(bào)。高效的監(jiān)管機(jī)制不健全，使得監(jiān)管部門提供企業(yè)信息的有效性被大幅降低，導(dǎo)致政府的公信力都可能受到質(zhì)疑。現(xiàn)有的監(jiān)管方式與市場(chǎng)監(jiān)管的需求不能完全匹配，對(duì)營(yíng)商者的行為不能進(jìn)行有效約束和監(jiān)督，致使保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益不能受到良好的保護(hù)，對(duì)營(yíng)商環(huán)境的建設(shè)產(chǎn)生了不利的影響。

（三）監(jiān)管能力供給不足

在市場(chǎng)監(jiān)管改革中，政府工作人員履職能力有限，監(jiān)管能力供給不足。例如，不論前期的登記注冊(cè)工作或后續(xù)的市場(chǎng)監(jiān)管工作，工商部門都要投入大量精力以保證前期登記注冊(cè)和后續(xù)審批、監(jiān)管工作的進(jìn)行。登記注冊(cè)時(shí)要對(duì)已掌握資料進(jìn)行合理性審核，還要及時(shí)深入解讀新出臺(tái)的改革政策，從而才能履行好現(xiàn)有的審批職權(quán)。后續(xù)的監(jiān)管工作中又需足夠完整地掌握各行業(yè)實(shí)際情況才能確保做好審查工作。然而，在工商部門履行眾多職能的同時(shí)，又要把關(guān)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)和進(jìn)入了市場(chǎng)之后的監(jiān)管工作。這些責(zé)任全部由工商部門承擔(dān)無(wú)疑是不現(xiàn)實(shí)的。想要有效地規(guī)避市場(chǎng)調(diào)節(jié)帶來(lái)的壞處，努力營(yíng)造一個(gè)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，是需要政府監(jiān)管部門提升監(jiān)管的質(zhì)量，提高監(jiān)管的效率的?？墒牵F(xiàn)有的監(jiān)管部門工作人員，不管從年齡結(jié)構(gòu)或者知識(shí)結(jié)構(gòu)上來(lái)看，亦或從思想觀念或者專業(yè)能力來(lái)看，都和綜合性監(jiān)管的要求有著不小的距離，這就使得監(jiān)管工作難以完成，無(wú)法營(yíng)造良好的營(yíng)商軟環(huán)境。

二、我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管存在問(wèn)題的原因

（一）監(jiān)管體制不完善

隨著商事制度改革的深入，市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻逐漸降低，大量市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)，但與之相應(yīng)的監(jiān)管體制卻不完善，市場(chǎng)監(jiān)管方面也開(kāi)始出現(xiàn)問(wèn)題。究其原因，主要是市場(chǎng)監(jiān)管部門協(xié)調(diào)問(wèn)題。實(shí)際監(jiān)管工作中各部門常聯(lián)合行動(dòng)，政府想要有效地履行市場(chǎng)監(jiān)管職能就會(huì)牽扯到多個(gè)部門的運(yùn)作，每個(gè)部門會(huì)對(duì)于每個(gè)領(lǐng)域行使著各自的監(jiān)管職能，完成各個(gè)環(huán)節(jié)。然而，牽頭部門“一頭熱”，配合部門不積極的情況時(shí)有發(fā)生，很容易導(dǎo)致監(jiān)管重復(fù)和監(jiān)管空白并存的情況，這極大影響了政府市場(chǎng)監(jiān)管的效果。同時(shí)，監(jiān)管過(guò)程中各監(jiān)管部門間權(quán)責(zé)不清、職責(zé)不明、互相推諉的情況時(shí)有發(fā)生，統(tǒng)一的、科學(xué)的問(wèn)責(zé)免責(zé)體系也未建立。參與同一工作的部門越多就越容易出現(xiàn)此類情況。如果不能理順市場(chǎng)監(jiān)管體制，協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門工作，明確地劃分監(jiān)管部門權(quán)責(zé)，將不能推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）信用監(jiān)管機(jī)制不健全

如今嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)、依靠行政處罰的方式已不適應(yīng)多元化市場(chǎng)主體的監(jiān)管需要。有些企業(yè)為了追逐眼前的利益忽略了長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，冒險(xiǎn)進(jìn)行不符合規(guī)范的行為，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中頻頻失信，違法違規(guī)行為屢禁不止。監(jiān)管信息平臺(tái)建立、信用信息共享刻不容緩。盡管我國(guó)為了健全完善信用法規(guī)制度制定了立法，可實(shí)際上，監(jiān)管信息歸集得不到位，各部門信息并不互聯(lián)互通，企業(yè)信用情況反映得不完整，失信懲戒機(jī)制的缺失，導(dǎo)致出現(xiàn)一系列問(wèn)題。比如將原有的注冊(cè)資本實(shí)繳登記制現(xiàn)在改成了能夠讓有資本實(shí)繳能力，但短期內(nèi)不能繳納的市場(chǎng)主體第一步先進(jìn)入市場(chǎng)，之后再進(jìn)行補(bǔ)全的認(rèn)繳登記制。有的企業(yè)卻惡意隱瞞出資額，故意延長(zhǎng)出資繳納期限，或者根本不繳納注冊(cè)資金。而這些問(wèn)題都是由于信用監(jiān)管機(jī)制不健全造成的。

（三）對(duì)新經(jīng)濟(jì)的包容審慎監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)不足

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，新興產(chǎn)業(yè)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，快速發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)已成為新時(shí)代的亮點(diǎn)。但新經(jīng)濟(jì)在發(fā)展的同時(shí)也對(duì)傳統(tǒng)的市場(chǎng)監(jiān)管模式造成了挑戰(zhàn)。對(duì)新經(jīng)濟(jì)的包容審慎監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)不足，缺少論了對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)范。一方面，由于標(biāo)準(zhǔn)不明、制度欠缺、指導(dǎo)缺乏等原因，不少行政人員對(duì)于新經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)不足，不愿意去主動(dòng)監(jiān)管，同時(shí)也缺乏對(duì)新經(jīng)濟(jì)監(jiān)管必要的專業(yè)能力，不善于監(jiān)管。另一方面，市場(chǎng)監(jiān)管部門還存在對(duì)新經(jīng)濟(jì)進(jìn)行過(guò)度、過(guò)寬監(jiān)管的現(xiàn)象，消極地使用權(quán)利。這主要是為了規(guī)避責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)以及減輕新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的沖擊。市場(chǎng)監(jiān)管的不規(guī)范給新經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)帶來(lái)了一些問(wèn)題，使之不能營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境。

三、解決我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管存在問(wèn)題的對(duì)策

（一）加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

要進(jìn)一步地加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，努力營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。監(jiān)管問(wèn)題對(duì)于改革尤為重要，做好“寬進(jìn)”后的“嚴(yán)管”工作，是保證政府放權(quán)無(wú)后顧之患地為市場(chǎng)和企業(yè)提供服務(wù)的前提。改革深入推進(jìn)的當(dāng)務(wù)之急就是建立健全事中事后監(jiān)管制度以達(dá)到高質(zhì)量發(fā)展的目的，從體系上提高監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。從現(xiàn)階段我國(guó)的營(yíng)商環(huán)境來(lái)看，新型市場(chǎng)監(jiān)管體系的建立應(yīng)從兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。

一是要明確劃分監(jiān)管部門權(quán)責(zé)。政府職能的良好履行需要監(jiān)管能力和服務(wù)水平的共同提升，這就需要做好監(jiān)管工作以及建立完善的監(jiān)管體系，這也能夠有效地提高政府的公信力，第一步就是要明確監(jiān)管部門權(quán)的劃分。政府應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況把特殊行業(yè)所需的后置行政許可審批工作交給專業(yè)人員處理，成立相應(yīng)監(jiān)管部門。對(duì)于其他不需要許可審批的企業(yè)，按照“寬進(jìn)嚴(yán)管”原則對(duì)其在市場(chǎng)內(nèi)的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)格監(jiān)管即可。我國(guó)不同種類的市場(chǎng)主體比比皆是，而且存在良莠不齊的特點(diǎn)，這就讓監(jiān)管部門很難進(jìn)行權(quán)責(zé)劃分，也影響到了后續(xù)監(jiān)管工作的有效進(jìn)行。因此，清晰地劃分監(jiān)管部門權(quán)責(zé)更是迫在眉睫，明確監(jiān)管責(zé)任邊界勢(shì)在必行，把企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)及進(jìn)入了市場(chǎng)之后兩個(gè)方面都作為監(jiān)管的重點(diǎn)。

二是要強(qiáng)化協(xié)同監(jiān)管模式。劃分清晰地職責(zé)范圍是協(xié)同監(jiān)管的核心，要明確規(guī)定監(jiān)管各部門承擔(dān)的監(jiān)管職責(zé)，使其能夠在進(jìn)行監(jiān)管時(shí)相互合作得更加默契，也使其能夠免于由于各種可能引起不必要的麻煩，比如監(jiān)管職責(zé)范圍重疊等，還能夠減少“踢皮球”的情況發(fā)生，避免讓群眾浪費(fèi)時(shí)間。協(xié)同監(jiān)管模式利于對(duì)各部門的執(zhí)法力量進(jìn)行整合，使監(jiān)管效能最大化。縱向上看，協(xié)同監(jiān)管應(yīng)該是各部門統(tǒng)一部署工作任務(wù)。橫向上看，協(xié)同部門間應(yīng)在明確各自權(quán)責(zé)的基礎(chǔ)上相互合作、信息共享。

（二）加快社會(huì)信用體系建設(shè)

為了適應(yīng)新的市場(chǎng)監(jiān)管需求，進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)的營(yíng)商環(huán)境，政府部門需要出臺(tái)一系列的監(jiān)管政策。政府監(jiān)管政策的出臺(tái)要密切適應(yīng)我國(guó)營(yíng)商環(huán)境的變革情況，以信用監(jiān)管為核心解決市場(chǎng)秩序存在的突出問(wèn)題。強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序，為企業(yè)的優(yōu)勝劣汰和經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)營(yíng)造良好的環(huán)境。

第一，政府在出臺(tái)監(jiān)管政策時(shí)，要結(jié)合我國(guó)營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化管理狀況。一是政府監(jiān)管政策的出臺(tái)應(yīng)當(dāng)匹配營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的速度，并在營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化管理的基礎(chǔ)上，有適度的超前。在我國(guó)營(yíng)商環(huán)境將有較大的變革前，政府部門應(yīng)結(jié)合我國(guó)營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化管理的實(shí)際效果對(duì)原有的監(jiān)管政策做綜合評(píng)估，分析我國(guó)目前已采取的監(jiān)管政策是否適應(yīng)我國(guó)監(jiān)管政策優(yōu)化管理所需。若監(jiān)管政策相對(duì)滯后，條例未能適應(yīng)我國(guó)發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況，政府部門應(yīng)及時(shí)剔除落后的監(jiān)管條例，補(bǔ)充新的監(jiān)管說(shuō)明，以適應(yīng)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的實(shí)際需求。二是政府監(jiān)管政策的出臺(tái)應(yīng)當(dāng)密切適應(yīng)我國(guó)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的相關(guān)需要。政府部門需要結(jié)合各地區(qū)地方特色，根據(jù)我國(guó)營(yíng)商環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整相關(guān)監(jiān)管政策內(nèi)容，保證政府監(jiān)管政策內(nèi)容能滿足宏觀管理的同時(shí)，也能細(xì)化到不同的部門，實(shí)現(xiàn)對(duì)特殊地段的特殊處理。

第二，要加快社會(huì)信用體系建設(shè)，以信用監(jiān)管為核心解決市場(chǎng)秩序存在的突出問(wèn)題。一是要加快信用信息公開(kāi)力度。全方位歸集政府涉企與企業(yè)信用信息，保證信息能夠及時(shí)地、完整地、準(zhǔn)確地匯總至相關(guān)企業(yè)處，自源頭解決信用信息碎片化、分散化的問(wèn)題，保證信息的真實(shí)性、有效性。二是要加快市場(chǎng)主體信用信息平臺(tái)建設(shè)。完善企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)查詢便捷度與數(shù)據(jù)質(zhì)量。全方位推進(jìn)企業(yè)信息公示工作，借助平臺(tái)有效銜接審批服務(wù)、監(jiān)管處罰等工作，還要做好年報(bào)的數(shù)據(jù)分析工作。建立完善大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，擴(kuò)大信用監(jiān)管的影響力。三是要形成信用監(jiān)管合力。協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門以實(shí)現(xiàn)部門間證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)及執(zhí)法合力。制定各領(lǐng)域失信守信黑紅名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，使企業(yè)不能失信，不敢失信，做到讓市場(chǎng)主體“一處違法、處處受限”。

（三）提高行政執(zhí)法水平

新經(jīng)濟(jì)會(huì)帶來(lái)新風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)的同時(shí)，新經(jīng)濟(jì)也會(huì)對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)秩序和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)沖擊，帶來(lái)新的不確定性。這就要求政府部門要統(tǒng)籌、慎重地制定出臺(tái)準(zhǔn)入以及監(jiān)管政策。市場(chǎng)監(jiān)管部門在政策落實(shí)的過(guò)程中無(wú)所適從，在“看不清”“摸不準(zhǔn)”的情況下，“不敢、不愿、不會(huì)”包容審慎監(jiān)管現(xiàn)象的客觀存在。政府應(yīng)提高行政執(zhí)法水平，堅(jiān)決摒棄統(tǒng)管細(xì)查、簡(jiǎn)單粗放、過(guò)度干預(yù)等監(jiān)管方式，避免給新經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)不必要的損害。

第一，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，提升執(zhí)法人員的能力與水平。一是要做好資源整合工作。將原有的工商、質(zhì)檢、食藥監(jiān)等部門進(jìn)行資源整合，目的是通過(guò)資源整合提升監(jiān)管效能，發(fā)揮新成立的市場(chǎng)監(jiān)管部門綜合監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，以此達(dá)到“一加一大于二”的效果。二是要做好隊(duì)伍磨合工作。根據(jù)監(jiān)管業(yè)務(wù)所需，及時(shí)招錄相關(guān)的業(yè)務(wù)人員，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)以提高隊(duì)伍整體的執(zhí)法水平。要通過(guò)多種渠道招攬人才，例如每年都舉辦的公務(wù)員考試，以及干部交流等渠道。此外，為了提升新進(jìn)人員的適應(yīng)速度，還可以讓老人對(duì)新人“帶教”，使其能夠更快地進(jìn)入工作崗位。三是要提升新經(jīng)濟(jì)監(jiān)管所需的專業(yè)能力。結(jié)合的實(shí)際情況以及工作需求開(kāi)展不同種類的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括理論分析、變通協(xié)調(diào)的等。同時(shí)要加強(qiáng)現(xiàn)代信息技術(shù)方面的專業(yè)培訓(xùn)，以適應(yīng)新時(shí)代跨部門監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的要求。

第二，增強(qiáng)對(duì)新經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)，以包容審慎監(jiān)管的原則助力新經(jīng)濟(jì)健康成長(zhǎng)，積極地行使監(jiān)管職能。新興產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的希望所在，行政執(zhí)法人員應(yīng)及時(shí)獲取新經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)的發(fā)展情況，學(xué)習(xí)最新的知識(shí)和法律、規(guī)定，還要從群眾具體需求出發(fā)，秉承著鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則對(duì)其進(jìn)行研究，為新經(jīng)濟(jì)企業(yè)制訂符合發(fā)展情況的監(jiān)管規(guī)范，包括注冊(cè)登記及經(jīng)營(yíng)行為等。應(yīng)把握好包容審慎的尺度，維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良好運(yùn)行，保證市場(chǎng)的有序性與靈活性，營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，使其持續(xù)健康發(fā)展。

加快推進(jìn)我國(guó)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)刻不容緩，為了優(yōu)化我國(guó)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)，政府需要對(duì)市場(chǎng)中存在的監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行改善。我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管存在市場(chǎng)監(jiān)管改革滯后、監(jiān)管方式與市場(chǎng)監(jiān)管需求不匹配及監(jiān)管能力供給不足的問(wèn)題，這些問(wèn)題存在的原因主要是監(jiān)管體制不完善、信用監(jiān)管機(jī)制不健全以及對(duì)新經(jīng)濟(jì)的包容審慎監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)不足等。解決我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題需要進(jìn)一步地加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，明確劃分監(jiān)管部門權(quán)責(zé)，強(qiáng)化協(xié)同監(jiān)管模式。政府在出臺(tái)監(jiān)管政策時(shí)，要結(jié)合我國(guó)營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化管理狀況。加快社會(huì)信用體系建設(shè)，以信用監(jiān)管為核心解決市場(chǎng)秩序存在的突出問(wèn)題，加快信用信息公開(kāi)力度，加快市場(chǎng)主體信用信息平臺(tái)建設(shè)，形成信用監(jiān)管合力。要提高行政執(zhí)法水平，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，提升執(zhí)法人員的能力與水平，增強(qiáng)對(duì)新經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)，以包容審慎監(jiān)管的原則助力新經(jīng)濟(jì)健康成長(zhǎng)。