低碳試點政策、產業結構轉型與戰略性新興產業發展文獻綜述

劉雙霞

（桂林理工大學，廣西 桂林541004）

一、引言

黨的十九屆五中全會強調了推動綠色低碳發展，改善生態環境的重要性以及發展戰略性新興產業，加快發展現代產業體系。改善環境，發展低碳經濟，促進經濟可持續發展已成為當今世界經濟發展的一大主題。為應對氣候變化，我國于2010年開始實施低碳試點政策，在試點城市實行低碳經濟，旨在建立環境友好型社會。低碳城市建設過程中，城市內產業發展方向及結構尤為重要，戰略性新興產業是發展現代產業體系的重要途徑，同時也順應綠色低碳發展的要求。從新興產業視角探尋城市低碳發展路徑，不僅有利于降低碳排放強度以及實現低碳發展，也有利于培育發展新動能，把握新一輪發展機遇，促進經濟高質量發展。文章通過對以往文獻的梳理總結，分析低碳試點政策對新興產業發展可能產生的影響作用和機理，為推動低碳城市建設、深化相關研究提供一定理論參考。

二、低碳政策對產業結構轉型的影響

產業結構調整是節能減排的重要途徑（劉再起和陳春，2010）。低碳試點政策的實施作為一個外部政策沖擊，改變了產業發展的外部環境，限制高污染行業的發展，并激勵發展新興低碳產業，推動產業內部資源的重新配置，通過促進低碳技術創新、引導居民綠色消費、節能減排目標約束等推動城市產業結構轉型。

（一）技術創新

一方面，試點政策會增加企業的排污成本，政府通常會通過提供補貼、稅收優惠、設立低碳發展專項資金等方式激勵企業進行技術創新，降低減排成本（Hojnik and Ruzzier，2016）。另一方面，試點政策增加了企業治理污染的成本，減少了原來可以用于企業技術研發的資金，對企業創新產生擠出效應；也減少了擁有更多政府資源和物質資源的企業為獲得政府補貼等產生的尋租行為，對企業技術創新水平產生顯著性影響（李紅林等，2019；孫林和周科選，2020）。

技術創新對產業結構轉型的貢獻體現在供需兩方面。供給方面，技術創新使企業生產技術流程和生產模式得到更新和改善，生產要素的投入配比更加合理，推動企業生產向低碳化轉型。在需求方面，技術創新不僅能滿足消費需求升級，帶動服務業發展，還能夠滿足生產需求升級。為適應更高層次生產需求，產業內相應進行生產結構調整，從而實現產業結構低碳轉型（逯進等，2020）。

（二）綠色消費

消費是生產的動力與目的，消費者的偏好將決定產業變遷的方向。試點城市通過大力宣傳普及低碳生活理念，推廣使用綠色能源，提倡節能建筑，發展低碳交通體系，推動全民廣泛參與和自覺行動。公眾低碳生活理念的形成和消費習慣的改變，為廠商提供了信號。生產商為了追求利潤最大化，根據公眾消費需求和消費習慣調整產品生產計劃和結構，提供與居民消費結構適應的綠色產品（張廣柱，2019）。供給結構的低碳化進一步影響消費者的需求偏好，同時也給高碳產品和服務帶來升級壓力，推動行業內低碳化進程。居民綠色消費觀念所產生的規模效應使得低碳綠色行業迎來新的發展機遇。居民消費偏好的改變引致資金流向低碳行業，通過投資乘數效應，低碳產業的份額將有所增加，進而推進產業結構低碳化轉型（肖興志和李少林，2013；趙詩源和王林，2020）。

（三）目標約束

低碳試點政策的根本目標就是控制溫室氣體的排放，各地區根據溫室氣體排放總量的控制目標制定相應的行動方案。從產業角度來講，就是通過命令控制型政策工具，對高耗能、高污染行業進行強制干預和約束，激勵清潔產業的發展，引導產業朝低碳化方向發展。

首先，試點城市污染型生產要素價格上升，增加了企業生產成本；高污染企業為達到減排目標的要求，購買排污設備、使用環保型原材料進行生產等也大幅提高了企業的生產成本（萬光彩等，2019）。其次，低碳政策的實施會形成綠色壁壘，對污染型企業進入市場產生一定的阻礙作用。面對低碳政策節能減排的目標約束，污染型企業主要有三種選擇：第一種，試點政策的實施大幅增加了企業的生產成本，削弱了企業利潤和企業競爭力，企業最終選擇退出市場。第二種選擇，根據“污染避難說”的思想，高污染企業對環境規制政策的敏感程度更高，試點區域內高污染企業選擇向外地轉移（Liu et al.，2019；Cheng et al.，2019）。第三種選擇是企業為了在試點地區繼續生存下去，對其產品結構、生產模式和技術水平等做出相應的調整和創新，抵消上升的成本（原毅君和謝榮輝，2014）。這三種選擇都有利于減少低碳政策實施區域內高污染產業的比重，促進區域內產業低碳化發展。

三、產業結構轉型對戰略性新興產業發展的影響

產業結構轉型與戰略性新興產業發展是密切聯系的，戰略性新興產業發展可以推動產業結構轉型；產業結構的轉型升級又為戰略性新興產業提供了良好的發展環境和發展空間，為發展新動能積聚了力量，是推動新舊產業交替、新舊動能轉換的重要力量（盛朝迅，2020）。

（一）創新資源

產業結構調整的過程就是創新資源重新配置的過程（楊思瑩等，2019）。首先，產業結構轉型引致資金重新配置。在低碳政策實施背景下，污染型生產要素價格升高，高污染企業根據市場價格傳遞出的節能減排信號，自發地調整其生產模式，減少污染型要素的投入，增加清潔能源和低碳技術的投入；地方政府對企業低碳技術創新和新興低碳產業的發展給予資金支持，政府補貼信號又幫助企業吸引更多社會風險資金的投入（Bai et al.，2019）。在產業不斷向低碳化發展的過程中，投入在污染型要素的資金逐漸流向清潔能源和低碳技術的研發。其次，產業結構低碳化轉型創造了創新型人才的勞動力需求，倒逼地方政府完善招才、引才和用才機制，吸引更多科技人才向新興低碳產業流動（宋德勇等，2020）。最后，隨著產業結構的不斷調整，知識、技術、人才等創新要素不斷向新興低碳產業流動，提高了新興產業企業的技術創新質量和效率（呂薇，2018）。綜合而言，產業結構在轉型升級的過程中更合理地配置創新資源，促進技術創新，培育經濟發展新動能，將產業發展重點逐步轉移到戰略性新興產業（陶克濤等，2020）。

（二）需求結構

產業的市場需求可以預示和指引技術創新方向，是戰略性新興產業發展的關鍵性因素和最直接的推動力（付永萍，2019）。產業結構低碳化產業方向調整，減少了市場上高碳產業的比重，直接減少了居民對高碳產品的需求。產業結構轉型也增加了市場上的新知識、新技術產品，增加人們對環境友好型的高質量、高品質、高技術的綠色產品的需求，為技術創新提供了巨大的市場需求。

一般均衡理論認為市場供需結構的調整有其內在的平衡機制，需求結構的變遷必然會引起供給結構的相應調整。企業從市場發現居民需求結構向綠色低碳方向調整的信號，并為適應市場需求進行產品創新和技術創新（陸菊春等，2019；董鵬剛和史耀波，2019）。新興產業的發展最開始就是以供給結構優化起步的，通過供給影響需求，之后供給結構又不斷響應需求結構的變化而不斷優化。

（三）產業規模

低碳試點政策為限制區域內高污染行業的發展，加快淘汰高耗能、高排放的落后產能，限制高碳產業進入市場；同時大力增加對節能減排和低碳技術的投入，為低碳產業發展創造條件（王海霞，2010）。一方面，高污染企業進入市場的綠色壁壘增加，生產成本也大幅增加，企業利潤減少，選擇退出市場或轉型升級，減少了市場中高污染產業的比重，污染型產業規模逐漸減小。同時，高碳產業退出市場，使新興產業可以獲得更多的市場份額，為新興產業的發展提供了更多的發展空間和發展機遇。地方政府又通過相關財稅政策、產業政策等對新興產業發展予以支持，使新興產業的發展獲得比較優勢，并通過創新擴散效應得到進一步發展，新興產業在市場中的比重逐漸增加，產業規模逐漸擴大（毛琦梁和王菲，2017）。

四、低碳政策對戰略性新興產業發展的影響

（一）低碳試點政策影響新興產業發展的直接效應分析

1.刺激低碳技術創新

試點地區政府為降低減排成本，通過引進創新型人才、對企業技術創新給予資金支持等方式，激勵企業進行低碳技術創新（張華，2020）。企業為達到環境標準，并降低減排成本，選擇通過技術創新改進生產工藝流程，提高產品質量和企業競爭力（Chakraborty et al.，2017）。

2.試點政策實施地區大力普及綠色生活理念，引導和培養綠色消費需求

試點地區內對產品的“綠色認證”“綠色標簽”等可以減少消費者與生產者之間的產品環保信息的不對稱，有助于消費者購買真正的綠色產品，促進綠色消費（鄭加梅，2018）。這就會鼓勵綠色產品的開發和應用，有利于試點地區新興綠色產業的發展。

3.通過嚴格的命令控制性規制工具，完成節能減排目標

嚴格的節能減排目標約束，增加了污染型企業進入市場的綠色壁壘、沉沒成本等，減少污染型企業進入市場。同時，試點地區政府通過相關政策對綠色低碳產業給予支持，可以使新興產業的發展獲得比較優勢，吸引資金、人才等向新興產業流動轉移，提升新興產業在市場中的比重。

（二）低碳試點政策影響新興產業發展的中介效應分析

低碳試點政策加速了產業結構低碳轉型，產業結構轉型過程中市場內創新資源、需求結構和產業規模等發生變化，對新興產業的發展產生間接影響。

1.創新資源配置

產業結構的轉型使創新資源向新興產業轉移（廖常文和張治棟，2020）。

2.需求結構改變

產業結構的改變引起需求結構的改變，增加了消費者對高技術綠色產品的需求，是新興產業發展的動力之一（劉尚希和蘇京春，2017）。

3.產業規模改變

產業結構轉型過程中，污染型產業規模逐漸減小，新興產業產業規模逐漸擴大，形成更有利于新興產業發展的環境和空間。

五、結語

學者們關于低碳試點政策與產業結構轉型、產業結構轉型與戰略性新興產業之間關系的研究逐漸豐富，但將低碳試點政策與戰略性新興產業放在一起研究的文章較少；同時考慮低碳試點政策與戰略性新興產業，不僅可以考察試點政策實施的經濟績效，也有利于探尋城市產業低碳化發展路徑，因此關于二者之間關系及互動機制值得進一步探索和研究。