科技成果轉化問題與對策研究
——以安陽市為例

文/ 贠 超 周其軍（安陽市農業科學院）

一、引言

科技成果轉化是科技與經濟融合的重要載體，是推動經濟增長和轉型的重要動力。近幾十年來中國的科技成果取得了長足發展，重大科技成果層出不窮，但科技成果轉化效果卻不盡如人意。很多單位創造的科技成果和發明專利實際上都束之高閣，科技成果轉化率較低。2020 年5 月，中國工業經濟聯合會會長李毅中在鳳凰網財經峰會上表示，當前我國科技成果轉化率不超過30%，與發達國家60%～70%相比，差距不小，難以滿足經濟轉型增長對科技的需求。

為滿足社會和經濟發展的需求，2020 年全國科技工作會議要求加快高新技術成果轉化。同年，中共中央、國務院印發《關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》，提出“積極發展科技成果、專利等資產評估服務，促進技術要素有序流動和價格合理形成，創新促進科技成果轉化機制，完善技術成果轉化公開交易與監管體系，推動科技成果轉化和產業化”。完善技術要素市場體制、提升成果轉化效率已經成為現階段的主要目標之一。如何優化科技管理體制，提高科技成果轉化水平，讓科技更好地為社會和經濟發展服務，已成為各地主管部門的一項重大課題。

二、安陽市科技成果轉化工作的現狀

1.現有科技機構和平臺情況

安陽市現有7 所高校，16 所中等職業學校，152 家高新技術企業，196家國家級科技型中小企業，2 個國家級科技孵化器，6 個省級科技孵化器，4 家中原學者工作站，54 個省級工程技術中心，1 個國家級重點實驗室和4個省級重點實驗室。為促進各類知識產權轉移和科技成果轉化，以安陽市科技信息研究所和安陽高新區生產力促進中心為代表的科技轉化平臺分別建有“全國技術合同登記站點”和“安陽市知識產權公共服務平臺”，為安陽市科技成果轉化服務。

2.科技投入與轉化情況

2018 年安陽市科研經費投入總量約為23.4 億元，研發投入強度為0.98%，同年全國研發投入強度為2.19%；2019 年科研經費投入總量約為29.5 億元，研發投入強度為1.32%，同年全國研發投入強度為2.23%；2020 年科研經費投入總量約為30.37億元，研發投入強度為1.32%，同年全國研發投入強度為2.4%。安陽市2019 下達各類科技項目經費2497.5萬元，2020 年下達各類科技項目經費3825 萬元。可以看出，安陽市政府和社會的科技投入在逐年加大，經費投入強度也在不斷提高，但是還未達到國家的平均水準。安陽市2018 年技術合同交易額為1.54 億元，2019 年為2.04 億元，2020 年為2.89 億元。相比同年的科研經費投入總量，技術合同交易額偏小，投入與產出倒掛嚴重。

三、安陽市科技成果轉化工作中存在的問題

1.科技成果權益界定模糊，科技成果轉化動力不足

科技成果是科研人員創造的智力成果，其轉化高度依賴研發人員的參與深度。當前科技成果轉化大都是單位行為，科研人員無法自行轉化。當前科技成果三權歸單位所有，由于科技成果轉化時手續復雜，審計時容易出現各種問題且沒有明確的主要受益人，科研單位科技成果轉化效果不佳。

當前科技成果權益界定模糊，一般情況下成果發明人只享有署名權和一定比例的獎勵。科研工作者對自己事后收益額度并沒有一個清晰的預估，致使在事前的科研投入上猶豫不決。不僅如此，因為職稱的收益明晰且長久，面對以論文和成果為核心的職稱評選標準，科研人員會把大部分精力投入到成果和論文之中，無暇顧及科技成果轉化。雖然我國的《科技成果轉化法》對科研人員的成果轉化權益分配進行了規定，但是事后的獎勵不能代替事前的激勵。事前權益界定的劃分是激勵科研人員投入人力資本的基礎和前提。同時，由于科研人員的流動性不斷加大，如果沒有合理的產權界定，一旦從原單位離開后，科研人員可能無法保留對曾經的職務科技成果的所有權、使用權，這會降低科研人員研發的動力。

2.科研管理體系僵化

科技成果作為國有資產，要開始商業化就必須遵循進行登記備案和前置審查。目前我國科技成果形成了財政部門、主管部門和事業單位的“三級”行政審批體制，授權或審批程序煩瑣。這不僅延緩了科技成果進入市場的時間，降低了科技成果轉化效率，同時還降低了科研人員對成果轉化的積極性。為激勵科研人員將成果轉化，國家和地方都出臺了政策，大幅提高科技成果參與人的權益分成比例。但是，由于缺乏必要的實施細則和監管體系，在與單位的協商過程中，科研人員在利益分配上仍然處于劣勢。

除了利益分配之外，科研經費的管理也存在著同樣問題。科研經費一般由本單位管理，進行財務監督管理，接受內、外部審計。當下有些單位管理方為了降低自身的程序風險，對于科研經費審批手續煩瑣、條件苛刻，這不利于提升科研活力和科研人員進行成果轉化的積極性。

3.研發團隊享受科技成果轉讓收益的比例不夠高

《河南省促進科技成果轉化條例》中明確規定：“將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于70%的比例”。但是在實際執行過程中很多單位將科研團隊的收益比例定在40%～50%，很少有科研單位能將提取比例定在70%。40%～50%的收益比例在外行人看起來已經很高了，為什么科研人員還是覺得低？一是由于科研成果周期長、手續煩瑣，加上管理體制僵化，好的科研成果來之不易；二是由于我國知識產權保護執行不徹底，企業間相互模仿、技術剽竊成風，降低了科技成果的需求和價格；三是科研團隊人員多，成果轉化涉及的人員會更多，收益落實到具體某個科研人員頭上時已經稀釋很多倍。在這樣的科研、市場和轉化環境中，如果科研人員享受成果轉化收益的比例不夠高，會降低他們進行成果轉化的積極性。

4.科技成果轉化在科技評價中所占權重過低

當前對科研人員進行職稱評選時主要看重成果、論文、項目、標準、專利，尤其是成果和論文權重很大，且是必備項。科技成果轉化不是職稱評選的必備項，且權重小。

成果和論文是項目的衍生品，想出大成果和好論文，就必須爭取大課題和經費。大的課題和經費不會自動分配到科研人員頭上，需要科研人員自己去爭取、去活動。這就迫使很多科研人員變成了會跑項目、會拉關系的“社會人”。這種現狀不僅在職稱評選時是這樣，在科技獎項評選、項目申報、個人評價時皆是如此。這導致一些科研人員不再死心塌地搞科研,而是想方設法跑項目、搞經費，導致科研成果的質量下降，加大了成果轉化的難度。

我國在改革開放之后，在科研教學單位設立過技術推廣方面的職稱，如推廣研究員、推廣教授。但最近幾年又取消了這些職稱，削弱了成果轉化在職稱評審時的作用，降低了科研人員轉化科技成果的積極性。

5.科技中介機構發育不完善

科技成果轉化是科技創新的重要組成部分，同時也是一個過程繁雜的工程。科技中介連接技術供求雙方，是科技成果市場化的重要媒介。安陽市科技中介發展迅速，但與產業轉型升級和社會需求相比，仍存在不少問題。

一是科技成果轉化模式不完善。科技成果與市場對接機制不成熟，科研成果評估、定價等操作依據性不強，科技成果評估難、交易難、孵化難的問題仍然存在；技術轉移服務機構規模小、功能弱、轉化條件不足，導致大量有市場前景的成果、技術停留在孵化階段，未能及時轉化；當前科技中介機構沒有明確的考核方式，難以辨別成果轉化效果，公信力不夠，難以得到科技成果供需雙方的信任。

二是缺乏專業技術轉移人才。專業的成果轉化經理人在成果轉化中起著重要的作用。技術經理人作為科技成果和市場之間的媒介，需要具備與成果所有人、投資人等各方進行溝通協調的能力，既要懂技術、懂投融資、懂法律，又要有市場經驗和協調能力。受當前行業的工資待遇等方面的影響，符合市場需要的專業技術轉移人才嚴重匱乏。

三是科研院所成果轉移轉化機構流于形式。雖然《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》等文件都要求科研單位設立專門的成果轉移、轉化機構。但這些機構人員大都是單位原有在編人員，沒有受過專業的培訓，沒有明確的激勵機制，使得這些轉化機構流于形式，科技成果轉移轉化達不到預期效果。有些科研單位科技成果規模龐大，但內部科技成果轉化人員數量有限，因此導致市場無法完全了解科研院所的科技成果情況，制約了科技中介市場的發育和發展。

四、對于科技成果轉化工作的政策建議

1.建立明晰有效的科技成果轉化權益分配機制

在推進科技成果轉化過程中，必須充分尊重和重視各方權益，使得參與轉化的各方均感到分配合理，這樣才能使科技成果轉化蓬勃發展。另外，明晰、有效的科技成果轉化權益分配機制不僅可以界定合作各方的責、權、利，而且可以有效地減少不必要的風險，降低交易費用，降低和減少合作障礙，讓科技成果轉化更加深入和持久。

科技成果轉化權益分配機制應以明晰、有效和能落地為準。如果沒有明確要求，各科研單位在執行時會盡可能降低單位責任、提高單位收益權重。相對于科研單位而言，科研人員是談判的弱勢一方，那么事后收益規定的實際意義將受到質疑。因此，從制度角度而言，為科研人員在科技成果的貢獻中劃定最小貢獻份額，對于提升科研人員的研發積極性具有重要意義。

當前的科技成果轉化現狀和集體經濟時的農村土地有些相似——都具有大量的閑置資源和巨大的市場需求，卻缺少開發動力。所以要想從根本上促進科技成果轉化，就需要有大動作。比如明確各方權益后，除涉及國家安全和機密的科技成果外，將更多的科技成果轉化收益權力賦予科研人員。

目前科研單位大都隸屬于政府，如此將權益賦予科研人員，可能會有人擔心政府資產流失。個人認為無須擔心，因為科技成果轉化后產生的巨大社會收益及其帶動效應會遠大于個人收益，而且不管是社會收益還是個人收益的提高最終都促進了我國整體實力快速地提升。就像當年的改革開放，把土地和經營權益賦予人民后，社會生產力得到了極大的釋放和發展，綜合國力也得到了明顯增長，解放和發展生產力才是科技成果轉化的最終目的。

2.構建科學寬松的科研管理體制

科研管理的方向是解放和發展科技生產力。簡化預算編制，減少不必要的限制，賦予科研人員更多的自主權。推進科研管理中的“放管服”，精簡程序、簡化審批，使科研人員專心致志地進行科學研究。

科研是一個艱辛、漫長的過程，這個過程中有諸多不確定性。在制定各項管理規章制度時，要給科研人員探索的空間，允許其變更研究方向或失敗。只有這樣，才能使科研更符合社會和市場的需求。當今科技發展日新月異，科技成果有明顯的時效性。簡化成果轉化審批程序，能夠明顯減少成果進入市場的時間，大幅提升科技成果轉化的效率，提升科研人員對成果轉化的積極性。

3.提高成果轉化在科研評價中的權重

以社會和市場的需求為導向，優化科研人員評價方式，把科技成果轉化作為評價科研機構和科研人員的重要指標之一，提高成果轉化在職稱評價中的權重，讓科技成果在社會經濟發展中發揮應有的作用。科研單位應當把科技成果轉化列入職稱評定、崗位管理、項目申請、經費支持的考核評價制度中，提高科技成果轉化在科研評價中的權重；科技、財政等部門要建立促進科技成果轉化的績效考評方法，把科技成果轉化情況作為對相關單位及人員考核的重要依據；把科技成果轉化納入人才及科研團隊的評定指標中，進一步提高成果轉化在其科研團隊評價中的權重。

4.鼓勵科研人員交流和兼職

鼓勵科研機構與企業等組織開展人員交流。根據單位發展需要，支持本單位科研人員到企業等組織從事成果轉化活動的相關事宜，讓科研人員深入轉化和生產一線，有利于科技成果轉化與落地，從需求側減少科技成果轉化的障礙；同時，也可以邀請企業及其他組織的科研人員到科研單位共同進行研發，讓科研更了解和符合市場需求，從供給側提高科技成果轉化的可能性。建立產學研協同創新平臺，科研單位要以社會和市場需求為導向，通過產學研結合、孵化平臺、中試車間等，減少科技成果供需雙方交流障礙，縮短科技成果轉化時間，提高轉化效率。

5.完善科技中介服務平臺

科技成果轉化過程繁雜，科研單位應設立專門的成果轉化部門，專門從事科技成果轉化工作，制定相應的考核機制。構建多層次科技中介服務體系，促進科技中介服務差異化和專業化，包括技術咨詢、技術評估、產權交易等。拓新服務方式，提高服務能力。

設立專門的技術市場監督管理機構，履行管理職能，依照法律、法規維護市場秩序。健全有利于激勵科技中介服務的評價和獎勵制度，加強對科技中介服務平臺的服務與管理，為技術要素市場平臺的成長提供制度基礎。完善崗位資質認證，對技術中介人才進行培訓，培養一批以成果轉化和服務科技創新為目標的技術中介人才。

拓展和完善科技中介機構融資方式。鼓勵民間資本、風險投資參與科技成果交易活動，引導各類信用擔保機構為科技成果轉化提供擔保服務，引導研發機構及個人投資基金進入科技中介機構，以消除技術轉移過程中的信息不對稱和投機行為。

五、結語

在我國當前的科研和社會環境下，科技成果轉化效果不理想，主要原因是很多科技成果的研發目的是評職稱，而社會和市場的需求只是次要目的。只有讓社會需求成為科研的根本方向，才能從根本上提升科技成果轉化的效率和效果。如何讓社會需求成為科研機構和科研人員的根本方向，是科研改革的重要目標之一。