角色轉(zhuǎn)變下英美霸權(quán)和平轉(zhuǎn)移的動(dòng)因分析

李夢(mèng)琪

（同濟(jì)大學(xué)政治與國(guó)際關(guān)系學(xué)院，上海 200092）

0 引言

依據(jù)霸權(quán)穩(wěn)定論經(jīng)典邏輯，霸權(quán)國(guó)的國(guó)力衰落時(shí)，其主導(dǎo)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局將面臨動(dòng)搖和瓦解，隨著新興大國(guó)的壯大，戰(zhàn)爭(zhēng)暴發(fā)的可能性也隨之增大。權(quán)力轉(zhuǎn)移論學(xué)者也同樣認(rèn)為，一個(gè)新崛起的大國(guó)必然會(huì)挑戰(zhàn)守成大國(guó)，雙方最終無(wú)可避免地通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)霸權(quán)的轉(zhuǎn)移。然而，20世紀(jì)50年代，老牌資本主義國(guó)家英國(guó)面對(duì)新崛起的美國(guó)，卻在避免發(fā)生大規(guī)模的軍事沖突與戰(zhàn)爭(zhēng)下，實(shí)現(xiàn)了霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移，這一現(xiàn)象背后的動(dòng)因值得深入探討。在角色轉(zhuǎn)變這一視角下，英美霸權(quán)和平轉(zhuǎn)移是美國(guó)自身角色定位轉(zhuǎn)變與英國(guó)對(duì)美國(guó)角色期盼轉(zhuǎn)變雙重建構(gòu)的結(jié)果。

1 英美角色轉(zhuǎn)變的雙重建構(gòu)機(jī)制

國(guó)際社會(huì)中，國(guó)家角色是指國(guó)家適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)位置及其被社會(huì)公認(rèn)的分類(lèi)，以及由此產(chǎn)生的為社會(huì)所期待的、適當(dāng)?shù)男袨槟Ｊ健＝巧霓D(zhuǎn)變對(duì)英美霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了雙重建構(gòu)機(jī)制，一方面是美國(guó)自身角色認(rèn)知的轉(zhuǎn)變，另一方面是英國(guó)對(duì)美國(guó)角色期待的轉(zhuǎn)變。在兩者的雙重作用之下，英美在角色碰撞之中逐漸達(dá)成一致的角色認(rèn)知，最終實(shí)現(xiàn)了霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移。

1.1 自身角色定位

按現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者的觀點(diǎn)，國(guó)際社會(huì)處于無(wú)政府狀態(tài)，無(wú)政府狀態(tài)之下的國(guó)際社會(huì)充滿著競(jìng)爭(zhēng)與沖突。一國(guó)想要在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中生存下去，首先要對(duì)自己國(guó)家有一個(gè)準(zhǔn)確的角色定位，這是一國(guó)對(duì)外行為的基礎(chǔ)與前提，也是一國(guó)在國(guó)際社會(huì)激烈競(jìng)爭(zhēng)之中生存的必要手段。

在英美霸權(quán)和平轉(zhuǎn)移之中，美國(guó)對(duì)自身定位的準(zhǔn)確性以及對(duì)國(guó)際社會(huì)的把握度使得其最終通過(guò)和平手段順利接過(guò)了英國(guó)手中的權(quán)力棒，確立了其在全球中的領(lǐng)導(dǎo)地位。美國(guó)角色定位的轉(zhuǎn)變是綜合考量其在國(guó)際體系中的國(guó)家實(shí)力以及國(guó)際地位的結(jié)果。一戰(zhàn)之前，美國(guó)實(shí)力較弱，其自身定位為地區(qū)主導(dǎo)者；一戰(zhàn)至二戰(zhàn)間，歐洲沖突戰(zhàn)爭(zhēng)不斷，國(guó)際局勢(shì)的險(xiǎn)峻性對(duì)美國(guó)先前的中立政策做出了挑戰(zhàn)，這一時(shí)期美國(guó)將自身角色定位為戰(zhàn)爭(zhēng)參與者；二戰(zhàn)之后，美國(guó)憑借其在兩次世界大戰(zhàn)之中積累下來(lái)的國(guó)際資本與國(guó)際能力，最終確立了其全球領(lǐng)導(dǎo)者的國(guó)家角色。由此可見(jiàn)美國(guó)在其實(shí)力與位置基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)角色定位的轉(zhuǎn)變，最終實(shí)現(xiàn)了霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移。

1.2 他國(guó)角色期待

無(wú)政府狀態(tài)下的國(guó)際社會(huì)中不僅存在我者，同樣也存在他者，一國(guó)的國(guó)家角色不僅僅是自身角色定位這個(gè)單一性條件所能決定的，他國(guó)對(duì)該國(guó)的角色期待也起到很大的作用。他國(guó)的角色期待不僅反映了本國(guó)的實(shí)力與地位，同時(shí)也體現(xiàn)了對(duì)他國(guó)實(shí)力與地位的考量。

英美霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移的過(guò)程也是英國(guó)對(duì)于美國(guó)角色期待不斷轉(zhuǎn)變的一個(gè)過(guò)程，這是英國(guó)在綜合考慮自身實(shí)力與國(guó)家地位雙重作用之下所做出的國(guó)家選擇。一戰(zhàn)前期，英國(guó)作為老牌資本主義國(guó)家，其自身實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)，美國(guó)崛起成為英國(guó)地位最大的威脅，此時(shí)英國(guó)將美國(guó)定位為權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)者；一戰(zhàn)至二戰(zhàn)間，英國(guó)的實(shí)力大幅衰落，英國(guó)迫切需要美國(guó)加入戰(zhàn)爭(zhēng)中，聯(lián)合美國(guó)力量對(duì)德國(guó)進(jìn)行抵制，英國(guó)將美國(guó)定位為戰(zhàn)爭(zhēng)參與者；二戰(zhàn)后，英國(guó)為防止其實(shí)力進(jìn)一步衰落，同時(shí)為與東方陣營(yíng)抗衡，選擇發(fā)展英美特殊關(guān)系，最終將美國(guó)角色定位為西方引領(lǐng)者。由此可見(jiàn)，英國(guó)在實(shí)力基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)了對(duì)美國(guó)角色期待的轉(zhuǎn)變，是其出于利益最大化考量之下做出的理性選擇。

1.3 角色共識(shí)

國(guó)家將自我期待和他者期待相統(tǒng)一就形成了國(guó)家的角色共識(shí)，國(guó)家會(huì)按照角色要求行事，進(jìn)行角色扮演，從而形成國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中的功能。當(dāng)自身角色定位與他國(guó)角色期待相沖突之時(shí)，國(guó)家之間只能通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)與武力來(lái)解決；當(dāng)自身角色定位與他國(guó)角色期待一致之時(shí)，即達(dá)成角色共識(shí)之時(shí)，國(guó)家之間就可以通過(guò)和平方式解決國(guó)際問(wèn)題。

英美霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移即是美國(guó)自身角色定位以及英國(guó)對(duì)美國(guó)角色期待相統(tǒng)一的最優(yōu)結(jié)果。在角色理論視角下，國(guó)際社會(huì)是由相互對(duì)立或補(bǔ)充的角色組成的角色體系，各行為體處在適當(dāng)?shù)奈恢蒙喜l(fā)揮其功能，從而形成國(guó)際社會(huì)各領(lǐng)域內(nèi)的分工體系，用明確的或隱含的社會(huì)契約將這種分工體系固定化就形成了國(guó)際秩序。角色共識(shí)的一致性使得英美之間形成了良好的角色互動(dòng)，最終以和平方式轉(zhuǎn)移了世界霸權(quán)。

2 美國(guó)自身角色定位轉(zhuǎn)變的進(jìn)程性分析

美國(guó)自身角色定位轉(zhuǎn)變的時(shí)間可界定為一戰(zhàn)前，一戰(zhàn)至二戰(zhàn)，二戰(zhàn)后三個(gè)時(shí)期，其在不同時(shí)間內(nèi)國(guó)家對(duì)外政策具有不同的表現(xiàn)，美國(guó)在這一時(shí)期內(nèi)國(guó)家實(shí)力以及在國(guó)際社會(huì)中的位置能力的逐步轉(zhuǎn)變使其逐步轉(zhuǎn)變自己的角色認(rèn)知，最終實(shí)現(xiàn)角色定位的轉(zhuǎn)變。

2.1 一戰(zhàn)前：地區(qū)主導(dǎo)者

委內(nèi)瑞拉危機(jī)發(fā)生在英美權(quán)力轉(zhuǎn)移過(guò)程的起始階段，是英美圍繞拉美地區(qū)秩序展開(kāi)的一場(chǎng)爭(zhēng)奪，并最終以和平方式實(shí)現(xiàn)了國(guó)際秩序的變遷。1895年委內(nèi)瑞拉危機(jī)爆發(fā)前后，從英美之間的權(quán)力資源對(duì)比來(lái)看，兩國(guó)的權(quán)力轉(zhuǎn)移處于起始階段。在這一時(shí)期，美國(guó)的角色定位主要集中于美洲，成為地區(qū)主導(dǎo)者，這一時(shí)期由于美國(guó)相對(duì)于老牌資本主義國(guó)家英國(guó)來(lái)說(shuō)，實(shí)力對(duì)比懸殊，其主要將目光集中于美洲地區(qū)，自身角色定位為地區(qū)主導(dǎo)者。19世紀(jì)末,英國(guó)開(kāi)始選擇從美洲戰(zhàn)略撤退。1912年7月,英美簽署協(xié)定建立調(diào)停雙方爭(zhēng)端的法庭。至此,英國(guó)在美洲完成戰(zhàn)略撤退。英國(guó)拱手將西半球讓給了美國(guó)。英國(guó)退出美洲后,美國(guó)以門(mén)羅主義為指導(dǎo),正式確立了美洲事務(wù)的主導(dǎo)權(quán),成為西半球的霸主。

2.2 一戰(zhàn)至二戰(zhàn)：戰(zhàn)爭(zhēng)參與者

美國(guó)盡管也是第一次世界大戰(zhàn)的參戰(zhàn)國(guó)，但參戰(zhàn)時(shí)間較晚，而且戰(zhàn)火并沒(méi)有波及美國(guó)本土。美國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)中先是中立，隨后參戰(zhàn),這時(shí)在經(jīng)濟(jì)和政治實(shí)力上，基本上仍然是一個(gè)羽毛未豐的新興現(xiàn)代化的資本主義國(guó)家，她企圖稱霸但是力不從心。戰(zhàn)后，美國(guó)在鞏固拉丁美洲基地的同時(shí)，開(kāi)展了全球范圍內(nèi)的爭(zhēng)奪經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的斗爭(zhēng)。這一階段表明美國(guó)自身角色定位已有了開(kāi)始轉(zhuǎn)變的跡象，在二戰(zhàn)時(shí)期最終確立自己戰(zhàn)爭(zhēng)參與者的角色。在第二次世界大戰(zhàn)中，1941年底隨著珍珠港事件的爆發(fā)，美國(guó)參加組織了世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)。這次戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)果，使美國(guó)成為得益最大的唯一超級(jí)大國(guó)，奠定了美國(guó)在戰(zhàn)后稱霸資本主義世界的基礎(chǔ)。一戰(zhàn)至二戰(zhàn)這段時(shí)期，美國(guó)首先是觀望狀態(tài)，保持中立，在自身實(shí)力提升及英國(guó)實(shí)力逐漸衰落的基礎(chǔ)之上，美國(guó)將自身角色定位由地區(qū)主導(dǎo)者轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)爭(zhēng)參與者。

2.3 二戰(zhàn)后：全球領(lǐng)導(dǎo)者

二戰(zhàn)后，美國(guó)作為戰(zhàn)勝國(guó)以及占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的秩序主導(dǎo)國(guó)，在體系層面上，與其他國(guó)家簽訂了《雅爾塔宣言》，建立了戰(zhàn)后的雅爾塔體系，在金融層面上，其通過(guò)布雷頓森林體系確立了美元的主導(dǎo)地位。這一時(shí)期的美國(guó)處于戰(zhàn)后稱霸資本世界的鼎盛時(shí)期，與其實(shí)力以及國(guó)家地位相適應(yīng)，其角色定位也隨其實(shí)力的上升以及國(guó)家地位的上升相應(yīng)的發(fā)生了轉(zhuǎn)變。二戰(zhàn)后，美國(guó)已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)在全球占據(jù)實(shí)力優(yōu)勢(shì)地位的大國(guó)，其在戰(zhàn)爭(zhēng)中得到了大量的財(cái)富與實(shí)力，在實(shí)力上升的基礎(chǔ)之上，美國(guó)最終擁有了追求全球霸權(quán)的這一現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)其自一戰(zhàn)后長(zhǎng)期以來(lái)的全球霸權(quán)夢(mèng)想。

綜合上述分析，美國(guó)自近代以來(lái)的自身角色定位的轉(zhuǎn)變是綜合其國(guó)家實(shí)力與國(guó)家地位雙重考慮的結(jié)果，在二者上升占據(jù)優(yōu)勢(shì)的情況之下，美國(guó)一步步實(shí)現(xiàn)了角色轉(zhuǎn)變，由地區(qū)主導(dǎo)者轉(zhuǎn)向戰(zhàn)爭(zhēng)參與者再到全球領(lǐng)導(dǎo)者，這是美國(guó)在物質(zhì)層面占據(jù)優(yōu)勢(shì)下的理性選擇。

3 英國(guó)對(duì)美角色期待轉(zhuǎn)變的進(jìn)程性分析

英國(guó)作為老牌資本主義國(guó)家，其對(duì)美國(guó)的崛起在不同時(shí)期表現(xiàn)出了不同的態(tài)度，由一開(kāi)始的警惕最終轉(zhuǎn)向后期的依賴以及承認(rèn)，英國(guó)對(duì)美角色期待的轉(zhuǎn)變也大致分為一戰(zhàn)前、一戰(zhàn)至二戰(zhàn)以及二戰(zhàn)后三個(gè)時(shí)期，其轉(zhuǎn)變是依據(jù)英國(guó)的國(guó)家實(shí)力以及國(guó)家地位雙重考量下做出的理性選擇。

3.1 一戰(zhàn)前：權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)者

一戰(zhàn)之前，面對(duì)美國(guó)的崛起，英國(guó)表現(xiàn)出了警惕性的態(tài)度，一方面其忌憚?dòng)诿绹?guó)實(shí)力的上升，企圖將其壓制于美洲之內(nèi)，這是出于英國(guó)自身實(shí)力的考慮。一戰(zhàn)前英國(guó)仍然是全球的主導(dǎo)性國(guó)家，英國(guó)實(shí)力相較于美國(guó)來(lái)講具有很大的優(yōu)勢(shì)。美國(guó)的崛起帶來(lái)了英美之間制海權(quán)的爭(zhēng)奪。“由于海洋的通達(dá)性極強(qiáng),它造就了擁有強(qiáng)大實(shí)力和空間形態(tài)巨大的權(quán)力結(jié)構(gòu)。海洋把歐亞大陸變成了一個(gè)統(tǒng)一的單元，而海權(quán)支配著新舊世界之間的關(guān)系”。美國(guó)作為一個(gè)新崛起的大國(guó)不斷挑戰(zhàn)英國(guó)在航海領(lǐng)域的地位，在這一時(shí)期英國(guó)將美國(guó)的角色定為權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)者，主要提防美國(guó)實(shí)力進(jìn)一步的上升。英國(guó)在國(guó)際社會(huì)中仍處于主導(dǎo)者的位置，其相對(duì)實(shí)力仍處于領(lǐng)先位置，故其具有資本和能力將防止美國(guó)進(jìn)一步挑戰(zhàn)其國(guó)際地位與國(guó)際實(shí)力。

3.2 一戰(zhàn)至二戰(zhàn)：戰(zhàn)爭(zhēng)參與者

一戰(zhàn)至二戰(zhàn)期間，英國(guó)實(shí)力的衰落已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。就英美整體國(guó)家實(shí)力而言，美國(guó)的實(shí)力與英國(guó)相比已經(jīng)處于優(yōu)勢(shì)地位。長(zhǎng)久以來(lái)的經(jīng)濟(jì)衰退,加上一戰(zhàn)的嚴(yán)重破壞，使英國(guó)無(wú)力維護(hù)一戰(zhàn)之后的世界秩序。德國(guó)再度挑戰(zhàn)英國(guó)的霸權(quán),發(fā)動(dòng)了第二次世界大戰(zhàn)。二戰(zhàn)中英美結(jié)成同盟關(guān)系與蘇聯(lián)一起對(duì)付德意日法西斯的挑戰(zhàn),試圖重建世界秩序。美國(guó)強(qiáng)大的國(guó)家實(shí)力,使開(kāi)始主導(dǎo)戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)程，逐步掌握建立戰(zhàn)后世界秩序的主導(dǎo)權(quán)。英國(guó)實(shí)力衰退以及國(guó)際地位下降的雙重作用之下，英國(guó)需要美國(guó)積極參與戰(zhàn)爭(zhēng)之中，將美國(guó)定位為戰(zhàn)爭(zhēng)參與者。美國(guó)也在綜合自身實(shí)力與利益考量之下通過(guò)了《租借法案》，真正參與到了戰(zhàn)爭(zhēng)之中，在這一時(shí)期雙方的角色認(rèn)知達(dá)成了一致。

3.3 二戰(zhàn)后：西方引領(lǐng)者

1947年2月，英國(guó)向美國(guó)國(guó)會(huì)遞交了兩份照會(huì)，照會(huì)宣稱，英國(guó)在3月31日以后將無(wú)法對(duì)希臘和土耳其提供進(jìn)一步的財(cái)政援助，希望由美國(guó)承擔(dān)援助希臘和土耳其的任務(wù)。這兩份照會(huì)表明，“英國(guó)此刻已將領(lǐng)導(dǎo)世界這一任務(wù)，連同其全部負(fù)擔(dān)和全部光榮，一起移交給了美國(guó)”。由此，美國(guó)成功的填補(bǔ)上英國(guó)在希臘的權(quán)力真空，實(shí)現(xiàn)了權(quán)力轉(zhuǎn)移。這一時(shí)期英國(guó)實(shí)力的衰落以及國(guó)際地位的下降使得其不得不對(duì)世界霸權(quán)進(jìn)行讓渡，同時(shí)受英美特殊關(guān)系的影響，英國(guó)也希望借助于以美國(guó)為領(lǐng)導(dǎo)下的西方主義陣營(yíng)的強(qiáng)大而保持其國(guó)際影響力與國(guó)際地位，避免其國(guó)際地位的進(jìn)一步下降。在國(guó)家實(shí)力與國(guó)家地位的雙重考慮之下英國(guó)最終對(duì)美國(guó)角色期待定位為西方引領(lǐng)者。

綜合上述分析，英國(guó)對(duì)美國(guó)角色期待的轉(zhuǎn)變是綜合英國(guó)國(guó)家實(shí)力與國(guó)家地位雙重考慮的結(jié)果，在不可避免的英國(guó)實(shí)力衰落以及國(guó)際地位下降的情況之下，英國(guó)對(duì)美國(guó)的角色期待逐步由權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)者向戰(zhàn)爭(zhēng)參與者，西方引領(lǐng)者轉(zhuǎn)變，這是美國(guó)在物質(zhì)層面優(yōu)勢(shì)逐漸衰退下所做出的理性選擇。

4 結(jié)語(yǔ)

英美之間霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移是美國(guó)自身角色定位以及英國(guó)對(duì)美角色期待達(dá)成一致實(shí)現(xiàn)角色共識(shí)的最優(yōu)結(jié)果。一方面，美國(guó)在綜合其國(guó)家實(shí)力以及國(guó)家地位的基礎(chǔ)之上對(duì)自身角色定位的不斷轉(zhuǎn)變，其具有爭(zhēng)奪霸權(quán)的能力與意愿，最終確立了全球領(lǐng)導(dǎo)者的這一角色，體現(xiàn)了其對(duì)霸權(quán)轉(zhuǎn)移的需求；另一方面，英國(guó)對(duì)美國(guó)的角色認(rèn)知轉(zhuǎn)變是通過(guò)英國(guó)綜合自身實(shí)力考量所做出的，其選擇和平轉(zhuǎn)移霸權(quán)，發(fā)展英美特殊關(guān)系，這是英國(guó)權(quán)衡各方利弊的最優(yōu)結(jié)果。英美霸權(quán)和平轉(zhuǎn)移是英美兩國(guó)在角色轉(zhuǎn)變下做出的理性選擇。