區域視角下中小企業高質量專利產出的困境及變革路徑
——基于湖南省懷化市企業高質量專利申請實踐

肖龍飛，謝宜璋，趙國成

（上海交通大學，上海 200240）

1 研究背景

自黨的十八大以來，我國中小企業發展迅速，成為推動我國創新型經濟發展的重要組成部分，是深化經濟改革的主要推動力量，在擴大就業、促進科技創新、市場經濟等方面具有舉足輕重的作用。在當前的特殊背景下，受經濟下行的影響，尤其是“新冠”疫情的沖擊，我國中小企業的生存發展面臨阻礙。為此，以習近平同志為核心的黨中央在扎實做好“六穩”的基礎上，提出了“六保”的新任務，強調要保中小微企業、民營企業的生存發展［1］。中小企業在當前形勢下能否擺脫各種經濟風險的影響，永葆核心競爭優勢，主要取決于企業是否能夠真正打造并提升自身軟實力。專利質量是企業創新發展的生命線［2］，也是企業在科技革命中的實力體現。因此，加快中小企業專利布局并提供相應的政策支持與服務，積極推進中小企業的專利軟實力建設是我國中小企業在經濟下行的影響下仍能保持長期穩定發展的關鍵所在。

現階段，我國正處于由專利大國向專利強國轉變的特殊時期，如何推動專利質量、數量的協調發展是當前我國知識產權系統面臨的重大課題［3］。從區域視角來看，我國不同地區的中小企業專利發展差異很大，高質量專利主要集中于北京、上海、深圳等創新集群的中心城市［4］，四五線城市的中小企業專利發展仍停留在起步階段。值得深思的問題是阻礙我國四五線城市中小企業產出高質量專利的癥結何在，如何布局才能夠更好地推動中小企業專利數量、質量的雙向提升。

基于上述問題，本文以湖南省懷化市企業專利申請情況為例進行實證性研究，選取湖南省懷化市的理由在于：其一，湖南省懷化市自2018 年對現有中小企業專利申請幫扶模式進行改革，通過頒布柔性人才引進政策，引進高?？蒲袌F隊助推懷化市中小企業的專利申請，成效顯著，具有典型性。其二，湖南省懷化市位處我國中南部地區，其中小企業的發展情況與我國其他非發達地區省市中小企業的發展情況具有相似之處，具備我國四五線城市的普遍特性。其三，筆者所在課題團隊全程跟蹤并深度參與了湖南省懷化市幫扶中小企業高質量專利申請的改革實效，對湖南省懷化市進行研究具有便利性。因此，本文擬通過個案研究的方式對我國四五線城市中小企業高質量專利申請現狀進行360 度掃描，從而實現“窺一斑而見全豹”的定性或定量分析［5］。具體而言，本文通過剖析原有范式下中小企業高質量專利申請的困境，進而提出通過柔性人才引進政策引進高?？蒲袌F隊，以構建“高校科研團隊+政府部門+專利代理機構”模式，破解當前我國非發達地區中小企業科研能力弱、區域高科技人才失衡所導致的高質量專利申請困局，以期為我國新形勢下推進中小企業長期穩定發展的相關政策制定提供決策參考。

2 原有范式下中小企業高質量專利申請困境及其原因分析

助力中小企業擁有高質量專利，完成將創新成果轉化為自主知識產權，實現從要素驅動模式向創新驅動模式的轉型是一項多主體協同參與的復雜過程。原有范式下，我國中小企業專利申請模式主要通過政府政策引領、中小企業自主專利布局和專利代理機構提供專利申請服務來實現。過往經驗表明，以政府扶持、專利代理機構代理申請的促進企業專利申請模式能夠在短期內快速提升我國企業的專利數量，但在專利質量方面收效甚微［6］。目前，對于專利質量主要有三種評價依據：第一，專利的市場價值越高，則專利質量越高，可以用知識產權融資來作為專利市場價值的量化標準之一［7］。第二，專利質量指專利是否滿足法定授權之要件以及對技術指標的描述是否充分，即體現為專利的授權與否［8］。第三，以專利的客體質量進行認定，即發明的技術先進性和重要性［9］。以湖南省懷化市為例，2017 年懷化市專利授權總量（含發明專利、實用新型專利、外觀設計專利）為886 件，其中發明專利授權量僅有67 件［10］，專利質押融資1.03 億元［11］，在湖南省各地區排名靠后。本部分將結合湖南省懷化市的實地調研情況，具體分析原有范式下中小企業的專利申請困境。

2.1 中小企業層面

依據2017 年全國各省高新技術企業數量統計結果，湖南省高新技術企業總量（3211 家）不足廣東省總量（33356 家）的1/10，懷化市高新技術企業總量（55 家）與長沙市總量（1594 家）差距顯著［12］。是否擁有專利是高新技術企業評選的主要標準［13］。通過對懷化市企業進行實地調研發現，懷化市企業主要是以代加工式傳統制造業、養殖業和農業為主的中小企業，擁有較為豐富的生產作業實踐，超過80%的企業具備申請發明專利的技術儲備，卻仍未實現發明專利破零的突破。究其原因，主要存在以下問題：

其一，由于區域經濟社會的不平衡發展等原因，我國知識產權人才分布存在較為突出的地域分布不均衡現象，大部分知識產權人才聚集在北京、上海、深圳等少數大城市，位處中西部地區的四五線城市知識產權人才匱乏?？蒲兴降母叩椭苯記Q定了專利申請的數量與質量［14］，懷化市大部分中小企業內部沒有能夠將其所具備的科技成果轉化為自主知識產權的專業科研團隊，企業本身科研力量的薄弱成為制約其專利挖掘、申請高質量專利的根本原因。

其二，企業對知識產權建設的主動性與企業領導者對知識產權的認知程度直接相關。根據調研發現，大部分中小企業領導者更看重申請專利所能帶給企業的現實投資回報率（如政府獎補政策、申請成本及專利作用等），尚未意識到擁有自主高質量專利的潛在利益（如維護企業和國家的利益、技術先進性的認證等），缺乏長遠的專利布局眼光。在研發資金有限的情況下，中小企業不愿意在專利申請上投入更多的資金和人力。

其三，由于缺乏對企業自主知識產權培育的意識，部分企業為獲得相應的政府補貼，只注重提交專利申請這一過程而不重視專利技術方案的質量，容易導致唯數量論而忽視專利質量的重要性，中小企業的知識產權布局尚處在被動、短期、低效、后置的階段［15］。

2.2 政府政策層面

從我國專利政策的發展軌跡來看，我國中小企業專利政策起步較晚，自2006 年開始才頒布針對中小企業的系列專利政策，國家層面主要以國家十二部委《支持中小企業技術創新的若干政策》、國家知識產權局《關于實施中小企業知識產權戰略推進工程的通知》為指導思想，各地方政府部門根據國家文件的指導，先后出臺了系列相關政策文件以推動中小企業的專利發展。以湖南省懷化市為例，在2018 年改革之前，其頒布發行的專利政策內容主要包括知識產權戰略推進、專利申請費用資助、專利權質押融資、科研院校專利成果產業化等方面。基于政策內容分析可以看出，針對中小企業專利發展的政策主要集中于資助補給層面，如專利申請費用資助在于為企業的專利申請費給予減免、專利權質押融資補助在于補貼企業的銀行質押貸款等，而沒有一項政策能為中小企業提供貫穿其專利從無到有全過程的系統的專利服務。換言之，政策落實的有效前提是企業必須具有專利申請的主動性且已具備專利開發的能力。

承前所述，在我國中小企業專利工作起步較晚、非發達省市中小企業專利申請能力薄弱的情況下，依靠政府的補助政策或許能激勵部分企業專利申請的積極性，但渴望通過綱領性的政策文件來達到實際操作層面上的企業自主科研能力的提升則并不具有現實性。而未解決企業根本科研能力問題的專利申請數量的增長則容易導致專利創新假象，即部分中小企業為完成政府指標、獲得相應獎勵而盲目申請技術方面創造性不足的低質量專利［16］，其中重要的表現即為獲得專利政策激勵的企業只是非發明專利數量顯著增加［17］。

2.3 專利代理機構

專利代理機構的主要業務是根據中小企業所提供的技術方案，為有專利申請需求的中小企業撰寫專利申請文件、辦理專利申請手續［18］。從專利代理機構的服務內容及業態結構而言，大部分的專利代理機構只能承擔專利代理等初級專利申請業務［19］，并不具備幫助中小企業進行專利挖掘、科研開發的能力。因此，在中小企業的專利申請中，中小企業所提供的技術方案是專利代理機構進行專利申請的基礎，專利代理機構的作用體現于對專利申請環節中提交文件質量的把控。在實踐中則容易出現專利代理機構并未對申請企業進行實地專利調研和挖掘，直接根據企業的專利申請要求撰寫相關專利申請材料，導致申請的專利與企業現實基礎不匹配的情況。

通過上述分析可知，原有專利申請模式中企業是整個模式的主推者，通過梳理自身的技術創新點形成技術方案，以此委托專利代理機構進行專利申請，政府主要起到政策激勵的輔助作用。該模式中默認的基本前提即為企業自身具備從其技術儲備中挖掘出具有專利申請和保護價值的技術創新點的能力，并仰賴于企業申請專利的自主性。而通過實踐調研發現，知識產權人才短缺、創新成果轉化動力不足恰恰是我國四五線城市中小企業的首要特點。因此，中小企業高質量專利申請的困境在于原有范式并沒有解決中小企業自主知識產權轉化難的瓶頸問題，中小企業的專利開發仍然只能依靠企業自身能力的發展。

3 “高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”模式的構建及實效

隨著我國步入專利大國向專利強國發展的新階段，中小企業專利申請的服務模式也必須結合中小企業的實際需求和現實困境，在理念和制度上實現新轉變。習近平總書記在第十三屆全國人民代表大會期間強調，“人才是第一資源、創新是第一動力；強起來要靠創新，創新要靠人才”［20］。落實到推進中小企業專利高質量申請的具體實踐過程中亦是如此。

承前所述，我國非發達省市中小企業無法擁有高質量專利的源頭在于高質量專利挖掘的困難。在中小企業專利挖掘實力不濟的情境下，人力資源匱乏是其關鍵掣肘。因此，政府作為搭建中小企業專利幫扶平臺和政策引導的頂層制度設計者，應首先在制度設計理念上實現專利幫扶政策從“授人以魚”到“授人以漁”的思路轉變。

具體而言，現階段，政府部門的政策支持邏輯應轉化為如何幫助中小企業解決現階段的科技人才引進問題，進而幫助中小企業實現高質量專利挖掘“自外而內”的能力培養與提升，而并非僅限于激勵中小企業專利申請的熱情。以湖南省懷化市為例，湖南省懷化市政府于2018 年6 月9 日出臺《懷化市五溪人才行動計劃》，通過柔性引進人才政策，引進包括上海交通大學科研團隊在內的高層次高?？蒲腥瞬旁趹鸦虚_展為期3 年的企業專利申請幫扶工作，形成“高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”的企業專利幫扶模式，并以此作為拐點破解懷化市企業創新驅動發展的技術轉向難題。該舉措即是政府部門幫扶思路轉變的一個典型。

所謂“高校科研團隊+政府部門+專利代理機構”模式，是由政府部門通過出臺柔性人才引進政策，引進高校科研團隊加入到助力中小企業高質量專利申請的服務隊伍中，以高校科研團隊為主力軍、政府部門及專利代理機構前后配合的聚焦中小企業高質量專利申請的創新服務模式。與原有范式相比，“高校科研團隊+政府部門+專利代理機構”模式不再依賴于企業自身的能動性，而是以高?？蒲袌F隊作為中小企業高質量專利申請的重要引擎，推動企業的高質量專利申請。如圖1 所示，一方面，針對研發能力薄弱的中小企業，高?？蒲袌F隊在政府部門的帶領下實行“點對點”上門科技服務，以“深挖關鍵技術難題”和“研討創新解決方案”為核心，幫助研發能力薄弱的中小企業完成新發明專利的籌備、撰寫和申報等工作，實現企業發明專利“破零倍增”的目標。另一方面，高校科研團隊在“點對點”對接企業專利挖掘的實踐基礎上，深度總結服務地區中小企業的專利申請難點，設計一套成熟的具備區域特性的高質量專利申請方案分享給服務地區企業，完成“點對點”至“點對面”的全域性企業專利質量提升工程，實現政策扶持的“硬投入”向打造區域高質量創新發展的“軟環境”轉變［21］。

圖1 高校科研團隊的主要工作內容及方法

截止目前，“高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”模式已在湖南省懷化市推行3 年。如圖2 所示，高?？蒲袌F隊在懷化市“點對點”服務過的40 家企業近3 年發明專利申請量顯著增加，其中2018 年所服務的20 家企業的發明專利申請量較上一年（2017 年）增長近4 倍，且在下一年（2019 年）獨立申請發明專利的數量較上一年（2018 年）增長近1 倍。2019 年所服務的20 家企業的發明專利申請總量較上一年（2018 年）增長超2 倍。另外，根據懷化市科技局公布數據顯示，懷化市2019 年度專利質押貸款金額達3.2 億元（2017 年為1.03 億元）；2019 年專利授權量1919 件，同比增長56.78%（居湖南省各地區第一）；2019 年發明專利授權量108 件，同比增長1.89%（居湖南省各地區第四）。

圖2 2018—2019 年高?？蒲袌F隊分別服務過的20 家企業（樣本數據）在2017—2019 年前年內的發明專利申請總量

實踐調研結果表明，受到專利服務的中小企業，其發明專利的申請數量普遍會在服務當年顯著增加。即便在下一年沒有受到“點對點”專利挖掘培育服務，這些企業仍然可以依據之前所制定的高質量專利研發計劃繼續以較高增長率獨立新申請更多數量的發明專利。而在高?？蒲袌F隊的幫扶期間，湖南省懷化市企業專利申請的總體成績均得到了較大提升。

4 “高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”模式的合理性證成

湖南省懷化市為期3 年的實踐效果表明，“高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”專利申請服務模式對促進中小企業專利量質提升具有現實意義。而將“高校科研團隊+政府部門+專利代理機構”服務模式“由點及面”進行適用推廣，理由并非僅僅限于懷化市單個案例的成功實踐。大量的現實案例證實引入高?？蒲袌F隊助力企業的創新成果轉化能夠產生顯著的正向影響［22］。相較于科技類大企業，就高質量專利培育而言，高?？蒲袌F隊的加入對自身研發能力不足、專利意識薄弱的中小企業更為重要［23］。本節將進一步揭示在助力我國中小企業高質量專利申請服務團隊中引入高水平人才梯隊的合理性。

4.1 從產出專利到打造高價值專利

引入高?？蒲袌F隊服務中小企業的專利申請，是從創新源頭推動中小企業高質量專利的形成。一方面，“高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”服務模式在原有范式的基礎上轉換理念，政府的扶持政策立足于企業專利挖掘難的實際困境，通過頂層制度設計，引進高校科研人才彌補我國非發達地區中小企業科技人才資源不足和技術研發基礎薄弱的短板，由高?？蒲袌F隊來推動中小企業的知識產權成果轉化，形成“知識產業化、產業科技化”的正向聚變效應。在幫扶過程中，高?？蒲袌F隊以其在基礎理論、科技創新方面的優勢與中小企業豐富的生產作業經驗緊密結合，幫助企業制定針對性的高質量專利研發計劃，夯實中小企業的研發基礎。

另一方面，將高?？蒲袌F隊引入到扶持中小企業高質量專利申請的隊伍中，是實現中小企業專利質量全流程管控的有效手段。在“高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”服務模式中，高校科研團隊將全程跟蹤中小企業的專利申請，以每一項專利申請項目為抓手，幫助中小企業與政府有關部門、專利代理機構進行有效溝通，深度參與到從調研獲取企業一手資料到企業專利申請的各個階段，為中小企業打造高價值專利提供有力支撐，實現中小企業從專利數量提升到專利量質同步提升、雙管齊下的轉變。

4.2 從引進人才到培育本土人才

引進高校科研團隊進行中小企業高質量專利培育的服務過程也是實現從引進人才到培育本土專業人才的活動過程。從長遠來看，結合企業自身發展進程不斷提升專利質量才能夠持續推動企業經濟增長［24］，僅僅依靠由外而內的輔助與監管只能實現短期的專利質量提升。因此，企業自身專利軟實力的建設仍必須借助本土團隊的內生力量，培育區域內部的內生動力，持續開展專利工作，提高本土科研創新質量。

要實現這一目的，最佳的切入點就是通過“高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”服務活動的開展，抓住引進高?？蒲袌F隊服務本土中小企業高質量專利申請的契機，讓高?？蒲袌F隊在進行專利申請服務的過程中通過集中培訓、研討交流等方式，針對政府相關部門的工作人員、中小企業內部的科研人員開展專利知識培訓，順勢培育中小企業內部的知識產權人才梯隊，持續優化政府部門內部人員的專業技能，提升政府工作人員的工作效能，最終通過柔性引進高校科研團隊政策實實在在地為一方經濟造血，為地方培養一支帶不走的高水平知識產權本土人才，從而形成本地區高質量專利服務建設的內部良性循環發展。

4.3 從扶持申請到自主布局

“高校科研團隊+政府部門+專利代理機構”服務模式的最終目標是通過開展為期3 年的專項扶持活動，在活動過程中從中小企業的知識產權意識、知識產權專業能力兩個方面兩手抓，從根源上解決中小企業無法獨立開展高質量專利申請的難題，實現從扶持申請到中小企業能夠自覺和自主地設計和實施知識產權布局的重要轉變。

從思想層面，“高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”模式是政府相關部門高度重視，相關政府人員、高?？蒲袌F隊、專利代理機構充分參與的服務活動。在這一模式下，各參與方突破部門間的壁壘，全心實意投入到幫扶中小企業高質量專利申請的過程中。在此過程中，中小企業能夠充分體會到政府扶持中小企業擁有自主知識產權的決心，亦能夠通過高?？蒲袌F隊的宣講培訓充分意識到知識產權布局對企業未來經濟發展的重要性，從而能在日常生產作業中留心各種專利素材的搜集。而在活動的最后，中小企業能夠切實通過專利代理服務機構的申請擁有高質量專利，實現創新成果向自主知識產權的轉變，成果的呈現亦能反向刺激中小企業知識產權意識的提升。從專業技能層面，通過“點對點”精準扶持以及“點對面”的技能傳授，使中小企業能夠更深刻地認識到自身的核心競爭力所在，跟進企業本身的技術研發，全面了解科技成果轉化和高質量專利申請的要點和技巧，掌握專利撰寫方法和知識產權布局的專業技能，實現企業知識產權專業能力從薄弱到精通的轉變。

5 結語

我國《國家知識產權戰略綱要》明確指出，知識產權戰略關乎國家的興衰成敗，是破解中國經濟發展難題的切入點。當前，北京、上海、廣州、深圳等大城市的高新企業已率先走上知識產權高質量發展軌道，成為我國創新驅動發展的頭部力量。我國四五線城市中小企業是國家知識產權戰略實施的基礎力量，擁有豐富的生產實踐經驗，具備申請高質量專利的技術儲備，卻因區域發展失衡及固有空間的限制，無法突破生產要素制約瓶頸，在知識產權提質增效中進程緩慢?！案咝？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”專利申請服務模式通過引進高?？蒲袌F隊為中小企業的專利申請注入新的活力和動力，借高?？蒲袌F隊之“外力”，補齊制約我國中小企業發展高價值型核心專利的短板，從根本上破解我國非發達地區中小企業科研能力弱、區域高科技人才失衡的難題，把推動中小企業知識產權發展的著力點從數量轉到質量和效益上，最大限度地解放和發展我國中小企業的創新活力。湖南省懷化市的成功實踐表明，“高?？蒲袌F隊+政府部門+專利代理機構”模式在助力我國中小企業的知識產權高質量發展進程中煥發強大生命力，能夠為我國其他省市、地區促進中小企業將創新成果轉化為高質量自主知識產權、全力推動經濟高質量穩步發展提供借鑒。