NSFC—云南聯合基金項目實施情況分析與對策研究

古振遠，周建軍，雷 蓉，楊偉輝

（1.國家自然科學基金委員會辦公室，北京 100085；2.云南大學數學與統計學院，云南昆明 650500；3.國家自然科學基金委員會計劃局，北京 100085；4.云南省科學技術廳，云南昆明 650051）

為了滿足國家科技發展的需要，推進相關學科領域的進步與突破，促進云南省乃至國家自主創新能力的提升，2008 年4 月國家自然科學基金委員會與云南省人民政府正式簽署《國家自然科學基金委員會云南省人民政府關于設立聯合基金的協議書》，約定從2008 年至2012 年雙方每年各出資1 500 萬元設立國家自然科學基金委員會-云南省人民政府聯合基金（以下簡稱“NSFC-云南聯合基金”）。

鑒于NSFC-云南聯合基金第一期所取得的成效，為了更好地實施建設創新型云南行動計劃，國家自然科學基金委員會與云南省人民政府分別于2012 年9 月和2017 年11 月簽署NSFC-云南聯合基金第二期（2013—2017 年）和第三期（2018—2022 年）協議書［1］，繼續圍繞“生物多樣性保護、礦產資源綜合利用與新材料、資源與環境、人口與健康”等四個領域，吸引和凝聚全國范圍的優秀科學家開展基礎研究。經過13 年的實施，NSFC-云南聯合基金在推動云南基礎研究的同時也提升云南自主創新能力，促進云南經濟社會協調發展。

本文從NSFC-云南聯合基金第一期（2008—2012 年）、第二期（2013—2017 年）和第三期（2018—2020 年）的項目申請量、資助率、資助領域、項目負責人年齡、項目承擔單位情況和項目承擔單位“合作”程度等方面進行了深入的梳理分析，展示了部分獲資助的重點支持項目在提升云南省自主創新能力、促進解決云南省及周邊地區的重要科學和關鍵技術問題、推動云南省科技人才隊伍建設和促進項目成果轉化和引領產業發展等方面所取得的成效。針對NSFC-云南聯合基金今后的管理工作提供借鑒，為云南省即將加入區域創新發展聯合基金提出對策建議。

1 項目實施情況分析

自2008 年設立以來，NSFC-云南聯合基金立足云南、面向全國，主要圍繞生物多樣性保護、人口與健康、資源與環境和礦產資源綜合利用與新材料4 個領域，吸引全國范圍內的科技人員開展研究，解決云南經濟、社會和科技發展中的重大科學與關鍵技術問題。

1.1 申請和資助概況

NSFC-云南聯合基金在2008—2020 年實施期間，共接收項目申請2 125 項，批準資助273 項，直接資助經費55 287 萬元。其中接收申請重點支持項目2 124 項，批準資助重點支持項目272 項，直接資助經費55 237 萬元。如圖1 所示的年度申請情況，重點支持項目申請量最多的2020 年的195 項，最少的是2009 年的118 項。同時該申請量呈現波動性變化，波動周期大致為4 年，這與NSFC-云南聯合基金項目的執行周期大體一致。

圖1 NSFC-云南聯合基金（2008—2020 年）重點支持項目申請與資助情況

2008—2020 年NSFC-云南聯合基金重點支持項目的年平均資助率為13.0%，低于國家自然科學基金重點項目的年平均資助率（20.6%）。如圖2 所示，在此期間，每年NSFC-云南聯合基金該項目的資助率明顯低于國家自然科學基金重點項目的資助率（2012 年除外），說明NSFC-云南聯合基金項目的資助量存在進一步提升的空間。

圖2 2008—2020 年國家自然科學基金重點項目資助率（A）和NSFC-云南聯合基金重點支持項目資助率（B）

1.2 資助領域

2008—2020 年NSFC-云南聯合基金項目涉及生物多樣性保護、人口與健康、資源與環境、礦產資源綜合利用與新材料等資助領域。如表1 所示，獲資助項目在L02（人口與健康）所占的比例最大，達到了84 項，其次是L06（生物多樣性保護）的72項和L07（礦產資源綜合利用與新材料）的65 項。

表1 NSFC-云南聯合基金（2008—2020 年）重點支持項目在各學科領域資助情況

1.3 申請人及負責人年齡

近年來，NSFC-云南聯合基金重點支持項目申請人的年齡結構呈現兩極分化趨勢：31～40 歲項目申請人所占比重由2012 年的10.9%上升至2020年的22.6%，51～60 歲的項目申請人所占比重由2012 年 的25.4% 上升至2020 的38.5%，而41-50歲項目申請人所占比重由2012 年的62.8%下降至2020 年的35.9%。

如圖3 所示，NSFC-云南聯合基金重點支持項目負責人的年齡結構整體上較為合理，呈現老中青結合，既有“領頭羊”主角人物，又有“傳幫帶”中堅力量，還有“小荷尖”年輕人才。2008—2020年NSFC-云南聯合基金項目負責人的平均年齡為47.5 歲，其中41～55 歲的項目負責人占比71.7%。另外，NSFC-云南聯合基金31～40 歲的項目負責人共計48 人，在青年人才儲備上具備一定優勢。

圖3 NSFC-云南聯合基金（2008—2020 年）重點支持項目負責人年齡分布情況

1.4 依托單位分布

2008—2020 年NSFC-云南聯合基金共計資助重點支持項目272 項，其中云南省內依托單位獲資助項目179 項（占比為65.8%），其次依次為北京、上海、遼寧、湖北、廣東等省份（見圖4）。云南省內依托單位獲資助項目數量位居前五位的依次為云南大學、中科院昆明植物研究所、昆明理工大學、中科院昆明動物研究所和中國科學院西雙版納熱帶植物園。

圖4 NSFC-云南聯合基金（2008—2020 年）重點支持項目依托單位地區分布情況（前十位）

來自云南省外的項目承擔單位共計64 家，其中涉及北京大學、清華大學、北京師范大學、北京航空航天大學、中國農業大學、北京科技大學、北京林業大學、中國地質大學（北京）、南開大學、四川大學、重慶大學、西南大學、東北大學、吉林大學、上海交通大學、復旦大學、中山大學、暨南大學、中國人民解放軍海軍軍醫大學、同濟大學、華東理工大學、南京航空航天大學、華中師范大學、西北工業大學、蘇州大學、上海大學、南京農業大學等27 家“雙一流”建設高校及中國科學院生物物理研究所、中國科學院水生生物研究所、中國科學院南京地理與湖泊研究所、中國環境科學研究院、中國科學院上海藥物研究所等20 家科研院所。NSFC-云南聯合基金在全國的知名度和影響面不斷擴大，成為吸引全國一流科研人員參與云南自主創新的有力平臺。

1.5 合作情況

2008—2020 年，NSFC-云南聯合基金共計資助重點支持項目272 項，其中云南省內外合作研究154項，年平均占比為56.6%。如表2 所示，NSFC-云南聯合基金第一期（2008—2012 年）、第二期（2013—2017 年）和第三期（2018—2020 年）的省內外合作研究占比分別為56.0%、54.3%和61.2%，該占比整體上有所提升，進一步體現了NSFC-云南聯合基金“立足全國，面向全國”的特征。

表2 NSFC-云南聯合基金第一期（2008—2012 年）、第二期（2013—2017 年）和第三期（2018—2020 年）項目省內外合作情況（百分比）

在云南省內依托單位獲資助的項目中，云南省內中國科學院系統所在的依托單位獲得67 項，占比為37.4%。2008—2020 年的各年度具體情況見表3。從中可以看出云南省的中國科學院研究團隊是NSFC-云南聯合基金的一支重要力量［2］，對云南省基礎研究創新能力的提升發揮了重要作用。

表3 2008—2020 年中國科學院系統（云南地區）承擔NSFC-云南聯合基金項目情況 單位：項

2 項目實施績效分析

NSFC-云南聯合基金自2008 年設立以來，立足云南經濟、社會發展重大需求，圍繞自主創新中的重大科技問題和戰略性新興產業發展的關鍵核心問題，吸引和凝聚全國優勢科技資源，采取集中連續支持的機制和模式，在提升云南省自主創新能力、推動云南省科技人才隊伍建設、解決云南省及周邊地區的重要科學和關鍵技術問題、促進項目成果轉化和引領產業發展等四個方面發揮了重要作用。

2.1 提升云南省自主創新能力

NSFC-云南聯合基金是國家自然科學基金委員會與地方政府共同支持基礎研究的創新合作模式，在2008 年被評選為“云南省10 大科技進展”之一。據不完全統計，2008—2018 年期間，NSFC-云南聯合基金共發表SCI、EI、ISTP 收錄的國際科技論文約1.7 萬篇。如表4 所示，云南省的專利授權量從2008 年的2021 件增至2015 年的11 657 件；技術合同成交額從2008 年的5.2 億元增至2015 年的52.8億元。NSFC-云南聯合基金項目的實施取得了顯著的成果，在一定程度上提升了云南省自主創新能力。

表4 云南省原始創新指標體系比較（2008、2012 和2015 年）

一是涌現國內外同行認可的一流科研成果。在生物多樣性保護領域，2008 年中國科學院昆明植物研究所的楊祝良團隊承擔“西南山地大型經濟真菌的群體遺傳學與保護研究”項目，分離保存大型經濟真菌150 余種共3 261 株，基本建立西南山地大型經濟真菌菌種庫，申請專利3 項。共采集真菌標本12 380 余份，據此正式發表3 新屬29 新種，該新屬新種的發現，對于認識西南經濟真菌的多樣性、物種起源與演化等具有較重要的科學意義，對于毒菌中毒預防和新資源挖掘與利用具有重要現實意義。利用選育出的高產優質羊肚菌核心種質，2017 年在貢山縣指導獨龍族、怒族等406 戶建檔立卡貧困戶種植1 170 畝羊肚菌，實現產業脫貧致富目標。中國科學院西雙版納熱帶植物園李慶軍研究員在兩型花柱性系統的維持機制和自交不親和系統的崩潰；同域分布物種生殖隔離和基因流；進化出同型花柱的自然選擇壓力；中國西南橫斷山區物種形成機制和演化策略等研究方面取得較有影響力的研究結果，對提高我國植物進化生態學的研究水平起到一定的作用，對生物多樣性保護有重要的實踐和理論意義。在資源與環境領域，云南大學曹杰教授承擔“印太水汽交匯區時空變異影響低緯高原區降水的機理及旱澇預警的強信號研究”項目，在國內外主要學術刊物發表論文20 篇，培養6 名博士研究生和12 名碩士研究生。團隊成員2 人晉升副高級職稱，1 人晉升正高級職稱，3 人入選云南省“萬人計劃”青年拔尖人才。在人口與健康領域，中國科學院昆明動物研究所陳策實研究員在“KLF5 轉錄因子介導YAP癌基因在乳腺癌中的功能、機制及其應用研究”項目研究中基本明確YAP 和KLF5 癌蛋白促進乳腺癌的分子機制以及在乳腺癌診療中作用，為研發針對三陰性乳腺癌的靶向治療新策略奠定基礎。共發表16 篇SCI 期刊論文，其中涉及Nature Commun,Cancer Res,Oncogene,Cell Death Dis,Carcinogenesis,Oncotarget和Int J Cancer 等重要期刊。

二是以國內外會議為契機，積極促進原始創新。NSFC-云南聯合基金始終堅持原始創新，積極在合作方式與途徑等方面吸引全國范圍的廣大科技工作人員申請和參與項目。據不完全統計，表5 展示了NSFC-云南聯合基金（2008—2016 年）出版專著、發表專利和舉辦會議的情況。在此期間，NSFC-云南聯合基金共計舉辦會議143 次，其中在L07（礦產資源綜合利用與新材料）領域最多，達到了56 次。以2008 年批準立項的“鋁土礦真空還原歧化法制備金屬鋁的基礎研究”項目為例，昆明理工大學楊斌教授團隊研究Al2O3-AlCl3-C 多相體系中化學反應的熱力學和動力學，Al2O3的還原氯化，AlCl3的歧化，金屬鋁的冷凝、形核、結晶過程，以及CO 氣體對金屬鋁的氧化行為等科學問題。在此基礎上研究了鋁土礦的組成對產物的影響，反應器的結構和溫度場分布，提出了工藝流程并進行環境負荷評價（LCA）研究。項目實施對開發非電解法制備金屬鋁的新型冶煉技術具有重要的意義，研究成果具有很強的創新性。該項目組組織國際和國內會議各1 次，邀請國內外專家學者來校講學7 人次。

表5 NSFC-云南聯合基金（2008—2016 年）出版專著、發表專利和舉辦會議情況

三是授權專利不斷產出。如表5 所示，NSFC-云南聯合基金（2008—2016 年）國內授權專利為266 件，其中在L07（礦產資源綜合利用與新材料）領域的國內授權專利數量（145 件）明顯大于其他領域。在該領域，2011 年北京航空航天大學相艷教授與南京師范大學、云南大學圍繞“雙極聚合物隔膜直接甲醇燃料電池中的界面行為研究”項目從材料合成與表征、界面理論與模型驗證、器件構筑與性能優化三個方面系統開展有關研究，共計發表SCI論文92 篇，申請國家發明專利15 項（已授權8 項）。項目團隊獲得仿生能源材料與器件北京市重點實驗室及北京航空航天大學“藍天”創新團隊等稱號。

2.2 推動云南省科技人才隊伍建設

2008—2020 年，云南省內依托單位獲 資助NSFC-云南聯合基金項目179 項（占比為65.8%），有效地帶動了云南大學、昆明理工大學、中科院昆明植物研究所、中科院昆明動物研究所和中國科學院西雙版納熱帶植物園等高校及科研院所的高層次人才培養和集聚效應。

如表6 所示，據不完全統計，2008—2016 年NSFC-云南聯合基金已培養各類人才984 人，包括已出站博士后25 人、已畢業博士304 人和已畢業碩士655 人。在獲得NSFC-云南聯合基金項目的資助后，項目負責人和參與者在取得研究成果的同時也得到了進一步的培養和提高，一些杰出的中青年骨干人員已是相關領域的學術帶頭人。北京師范大學水科學研究院王圣瑞教授在“高原湖泊有機氮磷界面過程與藻類水華發生風險研究”項目實施期間，培養博士后3 名、博士研究生2 名、碩士研究生8 名。王圣瑞教授2012 年入選中組部首批“國家萬人計劃中青年科技創新領軍人才”，兩名科研團隊骨干晉升為副研究員。中國科學院南京地理與湖泊研究所吳慶龍研究員2012 年承擔“滇池草藻型穩態轉換對微生物碳循環的影響及其機制”項目，項目在研期間培養博士研究生4 名、碩士研究生7 名。該項目組成員中有3 人晉升高級職稱，其中1 人在2019 年獲得NSFC-云南聯合基金重點支持項目資助，另外2 人分別在2017 和2020 年獲得優秀青年科學基金項目資助。吳慶龍研究員在2014 年獲得“江蘇省優秀科技工作者”，2017 年獲得創新群體研究項目“湖泊環境演變及其生態系統響應”資助。

表6 NSFC-云南聯合基金（2008—2016 年）人才培養情況 單位：位

云南大學張克勤教授、中國科學院昆明動物研究所徐林研究員在承擔NSFC-云南聯合基金項目的基礎上，均作為首席科學家獲得國家973 計劃項目的立項支持。中國科學院昆明植物所李德銖研究員在承擔NSFC-云南聯合基金項目期間，在生物系統學頂級期刊Systematic Biology 發表葉綠體系統發育基因組學的代表作，并于2014 年作為首席科學家獲得國家重大科學研究計劃的立項支持，2015 年獲得國家自然科學基金重點項目資助。以上內容僅為NSFC-云南聯合基金科技人才隊伍建設的“冰山一角”，NSFC-云南聯合基金應持續鼓勵云南省內外的科技工作人員積極合作，開展基礎研究，進一步穩定和培養云南省的優秀科研隊伍。

2.3 促進解決云南省及周邊地區的重要科學和關鍵技術問題

自2008 年設立以來，NSFC-云南聯合基金不僅為創新型云南建設提供了解決問題的理論依據、科學方法及人才支撐，推動云南省基礎研究工作，也促進解決云南省及周邊地區的重要科學和關鍵技術問題。

在礦產資源綜合利用與新材料領域，云南大學陳景院士通過實施“云南金寶山低品位鉑鈀礦氧壓酸浸全濕法工藝的優化研究”項目，優化了全萃取分離金、鈀、鉑、銥、銠的工藝方法。顯著改善了環保指標，為下一步金寶山鉑鈀礦的產業化開發奠定了基礎。昆明理工大學楊斌教授在“鋁土礦真空還原歧化法制備金屬鋁研究”項目中提出鋁土礦真空碳熱氯化歧化制備金屬鋁的思路，可以從鋁材料（包括鋁土礦、高嶺土、黏土等）一步得到金屬鋁，顯著降低成本、減少污染。2015 年承擔NSFC-云南聯合基金重點支持項目“基于固液-氣液相變提純金屬錫的基礎研究”，開發了物理法提純錫的新技術，提出了錫精煉技術新路線，并與天津大學聯合申請獲批國家重點研發計劃“節水專項”項目。通過基礎科學問題的研究和關鍵技術的攻關，開發的錫提純技術已在國內外錫冶金和資源綜合利用企業推廣應用。

在資源與環境領域，中國科學院水生生物研究所宋立榮研究員在“滇池藍藻水華時空演替及驅動機制研究”項目中完成了滇池藍藻時空演替的全湖調查和分析，發現溫度在驅動不同微囊藻種類演替中的重要作用，提出微囊藻復蘇和暴發及其優勢維持的溫度閾值；分析兩種水華藍藻—水華束絲藻和微囊藻在早春共存和競爭的關鍵控制因子，為滇池藍藻水華的預測及預警提供重要的理論依據，為地方管理部門治理滇池污染提供重要的決策參考。在人口與健康領域，中國科學院昆明動物研究所鄭永唐研究員首次闡明北平頂猴易感HIV 分子機制，首次創建HIV 感染北平頂猴艾滋病動物模型，其研究團隊成為國內最大的艾滋病研究和藥物評價中心。

2.4 促進項目成果轉化和引領產業發展

NSFC-云南聯合基金在立足基礎研究的同時，也堅持研究成果與應用需求的緊密結合，注重圍繞重點產業的培育和發展以開展基礎研究，提供項目成果引領重點產業的發展。

昆明理工大學王華教授自行設計、搭建了超臨界/亞臨界狀態下的低沸點工質管內流動沸騰換熱系數實驗測試平臺和ORC 直接接觸式換熱實驗平臺，并成功研制用于模擬有色冶金低溫余熱高效發電的1kW 和10kW 兩臺有機朗肯循環發電試驗平臺。2010 年，云南大學王家強教授承擔“模仿濕地植物結構和凈水功能的可見光催化劑合成及應用研究”項目，其以該項目所得的高效光催化劑為基礎，研發高濃度工業有機廢水、氨氮廢水、醫療廢水、高速公路服務區廢水、生活污水、河流湖泊水等5 種專用光催化劑及4 種相關水處理材料，并推廣應用7 套光催化處理工藝、技術及反應設備。重慶大學錢覺時教授依托“磷石膏復合高鋁高鐵廢渣制備類硫鋁酸鹽水泥基礎研究”項目獲得“重慶市有突出貢獻中青年專家”稱號，項目主要研究成果具備實際應用的可能性，目前多家企業正在進一步開展合作并考慮進行轉化。

3 存在問題與對策建議

為加強聯合基金平臺的導向作用，進一步提升其他資金投入基礎研究的積極性，完善多元投入機制［3］，2018 年12 月16 日國家自然科學基金委員會在京舉行“加強基礎研究多元投入座談會暨國家自然科學基金區域/企業創新發展聯合基金協議簽署儀式”［4］。

本文通過分析，發現NSFC-云南聯合基金的資助量和資助投入尚有進一步提升的空間、項目研究成果的轉化對接有待進一步加強。NSFC-云南聯合基金（第三期）在2022 年即將結束，為進一步提升NSFC-云南聯合基金的資助和管理工作，同時為其加入區域創新發展聯合基金服務［5-6］，本文針對以上問題提出對策建議。

3.1 做好頂層設計，突出項目指南引導

聯合基金的項目申請以項目指南為引導，項目指南中科學問題提煉是否精準，導向是否明確，特色是否鮮明往往決定聯合基金資助工作成效［7-9］。作為國家自然科學基金的重要組成部分，NSFC-云南聯合基金應結合國家重大戰略需求，進一步凝練云南及周邊地區的科學技術問題，促進云南自主創新能力的有力提升。

3.2 增加資金投入，進一步提升聯合基金影響力

2008—2020 年，NSFC-云南聯合基金重點支持項目的年平均資助率為13.0%，低于國家自然科學基金重點項目的年平均資助率（20.6%）。面對云南省內外優秀科研人員踴躍的項目申請，NSFC-云南聯合基金應適當增加資金投入［10-11］，提升資助量。為進一步突出“立足云南，面向全國”的宗旨，最大程度吸引全國優秀科研力量加入到申請NSFC-云南聯合基金的隊伍中來，可增設項目類型［12］，研究采取“集成項目”的資助方式，深入探究云南重點產業發展中的科學技術問題，實現重大理論和關鍵技術的突破。

3.3 突出自身特色，進一步提高項目關聯度

在國家不斷加大基礎研究投入的情況下，NSFC-云南聯合基金應突出自身特色，集中目標，與各領域積極合作，在“科學研究—社會產出”平臺的基礎上，進一步提高項目之間的關聯度，提升聯合基金整體解決重大科技核心問題的能力［13］。

3.4 進一步完善機制，充分發揮聯合資助方自身作用

聯合資助的雙方應進一步完善有關項目管理溝通機制［14］，聯合資助方（云南省科技廳）在及時跟進掌握項目申請和評審情況的同時，也應進一步發揮自身作用，積極參與資助項目實施與管理過程，促進NSFC-云南聯合基金健康有序發展。

3.5 加強溝通，統籌項目研究成果的轉化對接和協作支持

截至目前，NSFC-云南聯合基金的成果轉化對接項目主要集中在礦產資源綜合利用與新材料領域，其余領域的項目成果轉化率相對較低。NSFC-云南聯合基金應及時總結項目實施取得的研究成果，加強項目成果的后續持續研究和產業化對接服務［15］。對于項目承擔單位來自云南省外的資助項目，聯合資助方（云南省科技廳）應與這些地方科技廳加強協作，關注與跟進研究成果的培育與發展，注重研究成果與應用需求的緊密結合，使其充分引領重點產業的發展。