提升企業創新能力的二維產權制度研究

邱少春

(湖北工業大學 工程技術學院， 武漢 430068)

黨的十九大提出中國要“加快建設創新型國家”，并提出戰略目標：要在2035年躋身創新型國家前列[1]。企業創新是一個國家的重要創新力量，不僅貢獻了眾多的創新成果，也為國防、教育等其他領域的創新提供了必要的物質基礎。企業創新能力是其獲得發展機會并保持長期競爭優勢的核心能力。企業創新能力的強弱與否不僅關系著企業本身的生存發展，更關系到國家長期健康發展和大國博弈時的主動權。鑒于企業創新能力的重要性，中國學者結合本國的具體國情也對該課題進行了一些有益的研究，并取得一些研究成果。但這些研究成果大都強調通過企業外部環境和政策的改善助推企業創新，而基于企業內部環境助力創新能力的研究略顯不足。本文基于產權制度有助于企業創新能力提升，人是企業創新的主體，企業創新應該是物質資本要素與人力資本要素結合的基本論斷，從企業內部的產權安排著眼，將人力資本產權制度視為與企業物質資本產權領同樣重要的產權維度，通過構建企業產權制度的二維產權模型分析產權制度在提升企業創新能力的重要作用，以期為中國企業創新能力提升貢獻不同于現有研究的新思路。

1 人力資本與物質資本的產權屬性

物質資本是以企業所擁有的資金、廠房、機器等為形態存在的資源。人力資本是指蘊含于人身上能夠為其帶來收益的生產知識、工作技能和能力等。物質資本產權是指物質資本的所有權、使用權、支配權和收益權等一系列權利。而人力資本產權是指人力資本的所有權、使用權、收益權和支配權等具有排他性的權利束[2]。人力資本與物質資本既有相同的產權屬性，也有自身獨特的產權特征。

1.1 人力資本與物質資本的一般產權屬性

人力資本具有和物質資本相同的一般產權屬性：排他性、可分解性和可交易性。“產權本質上是一種排他性的權利”[3]，當某個主體擁有人力資本后，其他的主體便不能再擁有此人力資本的各項權利。人力資本的產權可以分解為人力資本的所有權、使用權、支配權和處分權等。人力資本還具有交易性，在市場經濟中，人力資本所有者通過和企業簽訂契約，讓渡其部分產權權利給企業來實現其產權收益。

1.2 人力資本產權獨特的產權特征

人力資本的產權屬性還有其獨特的方面：①人力資本與人力資本所有者的不可分離性。“在自由社會人力資本的所有權僅限于體現它的人”[4]。物質資本是能夠與其所有者相分離的，但人力資本卻不能從其所有者那里分離出來，其作用的發揮離不開人本身。②人力資本產權本身具有不完整性。由于人力資本與人力資本所有者的不可分離性，使得其所有權不能交易，而其他的產權權利雖然被交易出去，卻不能被對方所完全掌控，從而導致部分產權缺失。③產權收益實現的間接性。生產知識與工作技能等作為生產要素并不能單獨進行現實的創造與生產活動，而必須結合其他物質要素才能創造出新價值，并實現其收益。

2 企業創新能力提升：一個二維產權制度模型

企業創新過程的實施、新價值創造的完成離不開廠房、機器設備、原材料的投入，同樣也離不開勞動者體力的耗費，生產知識、工作技能和經驗的使用，以及勞動者認真負責的態度和甘于冒險、勇于擔當的精神。前者是企業的物質資源，而后者則構成了企業的人力資源。這些資源投入企業后將在企業的價值創造過程中分別轉化為物質資本和人力資本。由此可見，企業本質上是物質資本與人力資本的聯合，二者通過具體的企業產權制度相互關聯。基于此，以物質資本產權制度和人力資本產權制度為支撐，構建激勵企業提升創新能力的二維產權制度模型。

2.1 基本模型

在圖1中，縱軸為物質資本產權制度的供給(MCPR)，橫軸為人力資本產權制度的供給(HCPR)。A點在縱軸上，表示此時的物質資本產權制度的供給水平，A點距離原點越遠則物質資本產權制度供給水平越高；B點在橫軸上，表示此時的人力資本產權制度的供給水平，離原點越遠表明人力資本產權制度供給水平越高。線段AB為產權制度供給約束線，在該條線上的每一點都對應著一定的物質資本產權制度和人力資本產權制度的可能組合。U0、U1和U2為產權制度效用無差異曲線，每一條無差異曲線都代表著企業組織中不同產權制度配置組合下的不同激勵效用水平。在同一條無差異曲線上，物質資本產權制度和人力資本產權制度可能組合的效用水平是相同的。不同位置的無差異曲線代表的創新效用水平不同，即U0

圖1 激勵企業創新的二維產權無差異效用模型

2.2 模型的演化

當物質產權制度供給給定時，人力資本產權制度供給水平不同，會形成不同的創新效用水平。如圖2所示，假定物質資本產權制度的供給水平和人力資本產權制度的供給水平的初始水平分別給定為A和B，AB是初始的制度供給預算約束線，初始均衡點為E0。當企業人力資本產權制度供給增加時，形成了一條新的制度供給預算約束線AC，并與U1相切于點E1。從E0和E1在圖中的相對位置可以看出，AC產權制度供給條件下的效用水平高于AB產權制度供給條件下的效用水平。也就是說，在不考慮其他因素的前提下，物質資本產權制度供給不變，人力資本產權制度不斷地改善會使得企業整體制度效用水平不斷提高；只要增加人力資本產權制度供給,企業的整體效用就會產生帕累托改善，使得組織能夠獲得更高水平的產出(創新)，從而提升整個組織的創新能力。

圖2 人力資本產權制度越完善，制度供給的創新效用水平越高

當企業的物質資本產權制度供給增加時，企業整體制度創新效用水平也會改善。如圖3所示，初始的制度供給約束曲線為AB，初始的均衡點E0，此時的效用水平為U0，當物質資本產權完善程度由A點上升到D點時，形成新的均衡點E1，此時的效用水平U1明顯高于U0。也就是說，在企業的人力資本產權制度不變時，物質資本產權制度進一步完善，會使得組織整體的創新效用也產生了帕累托改善，在更高的層次上實現均衡，創新主體所能夠獲得的創新水平也會更高。

2.3 模型帶來的啟示

基于上述模型不難發現：①增加產權制度供給能夠提升企業創新的績效。不論是物質資本產權制度供給的增加還是人力資本產權制度供給的增加，都能一定程度地提高企業的創新績效。產權制度供給的增加能夠進一步優化企業物質資本和人力資本的配置，提升了各創新要素的利用效率，從而改善企業的創新績效。因此，產權制度在促進企業創新能力提升中起著重要作用，企業需要重視其產權制度建設。②人力資本產權制度與物質資本產權制度不僅不相矛盾，而且彼此相容。長期以來，由于企業中資方(物質資本)與勞方(人力資本)所存在的某種程度上的對立關系，使得學界和實踐中都認為人力資本產權與物質資本產權是互相排斥的，單純強調物質資本產權制度的完善，而忽視了人力資本產權制度的供給。但從以上的分析中可以看出，當企業的物質資本產權制度供給不變時，人力資本產權制度供給的增加能夠提升企業整體制度供給的創新效用水平，二者并沒有相互排斥。不是“消極貨幣”即純粹的企業財務資本的存在,才使個人、經理和企業家人力資本的所有者有碗飯吃,而是“積極貨幣”的持有者——企業的人力資本，保證了企業的非人力資本的保值、增值和擴張[5]。因此，為了提升企業的創新能力，就需要構建合理的企業人力資本產權制度，給予人力資本產權主體以較好的權益保障，最大限度地釋放出產權制度對于企業創新的激勵效用。

3 二維產權制度促進企業創新能力提升的功能分析

3.1 物質資本產權制度放大了企業創新具有的外部性

物質資本產權制度規定了物質資本所有者應該享有的產權權利和應該承擔的產權責任。完善的物質資本產權制度讓物質資本投入者對能獲得的投資收益有較為穩定的預期，愿意主動將自己的創新成果通過市場交易將其在市場上進行推廣，讓其他的企業和個人了解自己的創新成果。完善的物質資本產權制度放大了企業創新的外部性，一定程度上促進了其他企業創新水平的提高。如果是技術創新，通過市場推廣能讓其他研究者減少重復研究的時間和資源投入，在更高的起點上進行技術創新。制度創新也有外部性，其他企業通過吸收制度創新的成果，改善其利用各類生產要素的效率，也能促進其創新水平的提升。

3.2 物質資本產權制度保障了企業持續進行創新的能力

企業創新本身就蘊含了極大風險，需要通過完善的物質資本產權制度來保護物質資本投資者在承擔了風險后能夠獲得超額的創新收益。在物質產權制度的保護下，物質資本所有者能夠避免其創新成果被其他個人或組織盜用所造成的損失，還能通過市場上的具體的產權交易，讓其創新成果現實商業化，從而夠獲得足夠的收益來彌補創新過程中的成本耗費，并對其承擔的風險進行補償。完善的物質資本產權制度促進了創新成果的商業化，讓物質資本所有者獲取了高額利潤,有了繼續進行創新的物質儲備，從而實現創新活動與創新成果商業化的良性循環，保障了企業持續進行創新的能力。

3.3 人力資本產權制度有助于協調企業創新各方的權益

企業創新活動的實施、創新成果的獲得是物質資本與人力資本共同作用的結果。但二者在企業創新中對權利分配的訴求和對最終創新收益分配的訴求是不同的。為了讓不同資本的所有者各自不同的目標不影響企業的創新績效，就需要一定的產權制度來進行相應的協調和保障。任何產權制度都是一定制度結構約束下有關當事人之間的社會關系，在企業產權制度中有關的人力資本產權制度所要解決的就是人力資本所有者與物質資本所有者如何在企業中協調各種與創新有關的活動并讓創新過程順利推進，最終能夠共享創新成果的問題。擁有人力資本的人是創新的主體，在其權利和收益不能得到足夠的保障的前提下，人力資本的使用效率勢必會大大降低，不能充分發揮其創新的作用。企業需要有一套較為完善的人力資本產權制度來協調人力資本所有者與物質資本所有者的關系，以此保證投入創新活動中的要素雙方都能獲得相應的利益，實現雙贏的局面，從而能夠推動企業的創新能夠持續不斷地進行并進一步提升企業的創新能力。

3.4 人力資本產權制度能引導人力資本所有者的創新行為

人力資本所有者是企業創新的主體，由于人力資本產權的特性，使得企業不能完全掌控人力資本的使用。只有建立合適的人力資本產權制度，在充分尊重創新主體的勞動的前提下，合理地甄選、配置、培訓人力資本所有者并合理地分配創新成果，引導人力資本所有者的行為，極大地減少人力資本所有者與物質資本所有者的對抗行為，從人力資本所有者的內在去激發人力資本所有者創新的積極性，促進人力資本使用效率的提升。因此，必須建立和不斷完善人力資本產權制度，保障人力資本所有者的各項權益，為充分激勵人力資本所有者并提升企業創新能力提供源源不斷的動力。

3.5 人力資本產權制度能保障企業創新主體人力資本產權權利的實現

在產權經濟理論的研究中，許多經濟學家注意到這樣一個事實：資本產權權利能否順利實現,會直接影響到資本存量的積累和其使用效率。完善的人力資本產權制度不僅規定了人力資本所有者應該承擔的責任，也規定了其應該享有的權力和利益。人力資本產權制度的供給不足直接導致人力資本所有者在企業中的弱勢地位，使其不能充分享有自身的人力資本產權權利。完善的人力資本產權制度能增強人力資本所有者與物質資本所有者談判者的力量，保障人力資本所有者產權權利的落實，讓其能充分發揮人力資本的創新作用，在為企業不斷創造新價值的同時，能實現其本身的創新價值。

4 結論

任何產權都是一定制度結構約束下有關當事人之間的社會關系。企業創新活動的實施，創新成果的獲得是物質資本要素與人力資本要素共同作用的結果。通過上述分析可以得出下列結論：

4.1 完整的企業產權制度應包含人力資本產權制度

企業產權制度能對企業各項資源進行相應的配置。完整的產權制度是既包含了物質資本產權制度，也包含有人力資本產權制度。企業不僅要對各項物質資本的責、權、利進行合理的配置，同樣的，人力資本也需要進行合理的配置，方能最大程度提升各項資源的配置效率。即便是企業的物質資本產權制度很完善，但如果其人力資本產權制度供給水平太低，甚至于無，這樣的產權制度也必將限制降低企業全要素的總體配置效率，降低企業在創新中的整體績效。社會發展的趨勢讓創新成為企業競爭的關鍵要素，人是創新的主體，只有建立合理的人力資本產權制度，增加人力資本產權制度的供給，讓人力資本得以有效的配置和使用，企業才能獲得更高水平的創新績效。

4.2 增加企業人力資本產權制度供給，提升企業創新能力

中國企業需要加強人力資本產權制度的供給。經過40年改革開放的洗禮，不論是政府、社會還是企業本身，對于保護物質資本所有者的各項權益都已經達成共識，而且也給予了較為充分的產權制度保護。改革開放政策的實行，首先就是對物質產權制度的變革，1982年制定的憲法首次確定了非公有制經濟在中國經濟中的地位， 2004 年的憲法修正案中又明確規定了公民合法私有財產不受侵犯。相對于較為完善的物質資本產權制度，中國的人力資本產權制度供給還遠遠落后于現實需要，作為人力資本所有者和企業創新主體的企業職工，與物質資本所有者相比在企業中長期處于弱勢地位，應該享有的權益未能得到充分的保障，人力資本產權制度持續改善的空間較大。因此，未來企業產權制度建設的重點應該是努力完善人力資本產權制度，增加人力資本產權制度供給，讓人力資本所有者對自己的產權權益有可靠的預期，從而激勵其參與創新的積極性，并提升企業創新的能力。