湖南省科技創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)

張文兵， 袁懷宇

(中南林業(yè)科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 長(zhǎng)沙 410000)

2020年9月，習(xí)近平總書記在湖南考察時(shí)對(duì)科技創(chuàng)新工作給予了肯定，勉勵(lì)湖南打造“具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的科技創(chuàng)新高地”。“十三五”期間，湖南建立了“兩區(qū)兩山三中心”重大科技創(chuàng)新平臺(tái)，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率提升5.1個(gè)百分點(diǎn)，研發(fā)投入強(qiáng)度提升幅度居全國第3、中部第1，取得了以“三超三深”為代表的標(biāo)志性成果。根據(jù)中國科學(xué)院發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2019》[1]，湖南省的區(qū)域創(chuàng)新能力綜合排名全國第12，科技創(chuàng)新潛力指標(biāo)全國第8。但是湖南省在科技創(chuàng)新方面還存在基礎(chǔ)研究能力不強(qiáng)、核心技術(shù)“卡脖子”問題突出、高端科技創(chuàng)新人才缺乏、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)不完善等問題。因此，建立一個(gè)能夠衡量湖南省科技實(shí)力和創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系是一個(gè)有重要意義的研究課題。

1 區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

1.1 指標(biāo)體系

關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展水平的評(píng)價(jià)體系的研究主要是從科技投入、科技產(chǎn)出、知識(shí)創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益和科技可持續(xù)發(fā)展能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)[2-3]。本文根據(jù)系統(tǒng)性、科學(xué)性、可比性和可操作性等指標(biāo)構(gòu)建的原則，將區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展水平分成科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，在此基礎(chǔ)之上，設(shè)立了12個(gè)二級(jí)指標(biāo)和33個(gè)三級(jí)指標(biāo)，見表1。

表1 區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)體系

1.2 數(shù)據(jù)選取

根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，選取湖南省近8年的數(shù)據(jù)進(jìn)行縱向?qū)Ρ妊芯糠治觥１疚牡臄?shù)據(jù)來源于2013—2020年的《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2 熵值法計(jì)算權(quán)重

為了研究各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展水平的影響程度，擬采用熵值法[4]對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)體系中的三級(jí)指標(biāo)確定權(quán)重。熵值法是一種根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值的離散程度來計(jì)算對(duì)應(yīng)指標(biāo)權(quán)數(shù)的方法，該賦權(quán)的計(jì)算方法極具客觀性，充分地避免了由于人為因素對(duì)權(quán)數(shù)造成的偏差。

在權(quán)重計(jì)算過程中，假設(shè)三級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)為m，每項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)量為n(在本文的實(shí)證研究當(dāng)中，m=33、n=8)，根據(jù)所找到的原始數(shù)據(jù)構(gòu)建矩陣X，即

(1)

式中，Xij表示第j個(gè)指標(biāo)(j=1,2,…,m)在i年份時(shí)(i=1,2,…,n)所對(duì)應(yīng)的數(shù)值。

根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)意義，存在正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)。其中正向指標(biāo)是指數(shù)值越大越好的指標(biāo)，負(fù)向指標(biāo)是指數(shù)值越小越好的指標(biāo)。此外，在后續(xù)計(jì)算熵值的過程中，為了避免各項(xiàng)指數(shù)在取對(duì)數(shù)時(shí)數(shù)值沒有意義，應(yīng)對(duì)所有指標(biāo)進(jìn)行平移處理，公式為

正向指標(biāo)：

X′ij=

(2)

負(fù)向指標(biāo)：

X′ij=

(3)

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)在i年份所占指標(biāo)的比重Pij，公式為

(4)

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值ej，公式為

(5)

根據(jù)計(jì)算出的熵值ej，計(jì)算出每個(gè)指標(biāo)的權(quán)數(shù)Wj，公式為

(6)

計(jì)算出每年科技創(chuàng)新發(fā)展水平的綜合得分

(7)

3 實(shí)證研究結(jié)果分析

利用熵值法對(duì)近8年湖南省科技創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行權(quán)重設(shè)定，并計(jì)算出每一項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的得分，然后加總求和得到每一年份的綜合得分情況，結(jié)果如圖1所示。

圖1 2012—2019年湖南省科技創(chuàng)新發(fā)展水平綜合得分

根據(jù)各項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)的得分結(jié)果，分別加總求出所對(duì)應(yīng)的一級(jí)指標(biāo)得分情況，結(jié)果如圖2所示。

圖2 2012—2019年湖南省科技創(chuàng)新發(fā)展水平體系一級(jí)指標(biāo)得分

由2012—2019年湖南省科技創(chuàng)新發(fā)展水平綜合得分結(jié)果可知，近8年來，湖南省的科技創(chuàng)新發(fā)展水平整體上在不斷上升。這符合近年來湖南省科技創(chuàng)新的實(shí)際發(fā)展情況，但是2016年與其他年份較為不同，其綜合得分的上升幅度較為平緩。為找出其中緣由，應(yīng)對(duì)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)的得分結(jié)果進(jìn)行分析。

1)科技創(chuàng)新環(huán)境方面。總體來看處于上升趨勢(shì)當(dāng)中，特別是2018年，上升幅度特別明顯，但在2013—2014年，還是存在著微量的下滑。這表明，近5年來湖南省的科技創(chuàng)新環(huán)境逐年改善。2013—2014年主要是由于科技人力資源中各類專業(yè)科技人員數(shù)和碩士研究生在校人數(shù)均有一定幅度的下降，以及科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)年平均工資的上升幅度較小導(dǎo)致的科技創(chuàng)新環(huán)境得分下滑。

2)科技活動(dòng)投入方面，指標(biāo)得分一直在不斷上升。這表明為了增加湖南科技創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力，近些年無論是政府層面還是企業(yè)層面，都在不斷地加大在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的投入。

3)科技活動(dòng)產(chǎn)出方面，大體上是一個(gè)相對(duì)平穩(wěn)的上升趨勢(shì)，但在2016年出現(xiàn)了一個(gè)較大的波動(dòng)，這是該年份的綜合得分漲幅不明顯的主要原因。通過進(jìn)一步的分析研究發(fā)現(xiàn)，該現(xiàn)象發(fā)生的原因是獲國家級(jí)科技成果獎(jiǎng)總數(shù)在2016年前后明顯低于其他年份。這表明湖南省科技活動(dòng)產(chǎn)出增幅并不明顯，與科技活動(dòng)的投入的增長(zhǎng)形成一定的反差，說明湖南省的科技活動(dòng)產(chǎn)出效率有待提高。

4)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面。總體上來看比較平緩，漲幅并不明顯。此外，2016年該指標(biāo)出現(xiàn)了相對(duì)較大的下跌，也是導(dǎo)致綜合得分在該年份漲幅并不明顯的重要原因，是由于在原始指標(biāo)中2016年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率和新產(chǎn)品出口銷售收入占比下降所導(dǎo)致的。這表明近些年湖南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平提高并不明顯，另外，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力也并未有明顯的增強(qiáng)。

5)科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面。總體上來看相對(duì)平緩，大體上漲幅不是特別明顯，但值得注意的是在2019年該指標(biāo)有一個(gè)相對(duì)較大的增長(zhǎng)。通過對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其上漲的主要原因是林地面積增長(zhǎng)顯著。這表明湖南省在2018年所提出的污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)三年行動(dòng)計(jì)劃取得了一定的成效，使得湖南的環(huán)境得到了改善。

4 湖南省打造“科技創(chuàng)新高地”的對(duì)策建議

4.1 優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境

良好的科技創(chuàng)新環(huán)境是湖南打造“科技創(chuàng)新高低”的基礎(chǔ)。針對(duì)優(yōu)化湖南科技創(chuàng)新環(huán)境的問題，主要可以從科技人力資源、意識(shí)和科研物質(zhì)條件等3個(gè)方面進(jìn)行改善。為滿足科技創(chuàng)新過程中所需的人力資源，特別是對(duì)高精尖人才的需求，應(yīng)從人才引進(jìn)和人才培養(yǎng)兩個(gè)方面進(jìn)行改善。由于短時(shí)間內(nèi)難以培養(yǎng)出科技創(chuàng)新所需的高素質(zhì)人才，可以從外省或國外直接引進(jìn)；在人才引入的同時(shí)，也要加強(qiáng)省內(nèi)的碩士、博士研究生和研究人員培養(yǎng)力度，為長(zhǎng)期的科技創(chuàng)新提供有力保障。此外，無論是政府還是企業(yè)，都需注重科研意識(shí)的養(yǎng)成，并盡可能地為科技人員提供其所需的物質(zhì)和財(cái)力支持。

4.2 加大科技活動(dòng)投入

不斷地加大科技活動(dòng)投入是湖南打造“科技創(chuàng)新高地”根本保障。科技活動(dòng)的投入主要包括人力投入和財(cái)力投入，這也是生產(chǎn)函數(shù)中兩個(gè)重要的要素。湖南省在增加人才引進(jìn)和培養(yǎng)的同時(shí)也應(yīng)加大對(duì)科技活動(dòng)的財(cái)力投入，并完善相關(guān)的優(yōu)惠政策來引導(dǎo)企業(yè)對(duì)于研發(fā)的投入。政府加大科技活動(dòng)的財(cái)力投入對(duì)提高科創(chuàng)能力、增加科技產(chǎn)出均起著至關(guān)重要的作用，不同形式、不同來源的科技活動(dòng)財(cái)力投入會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展水平的影響程度有所不同。湖南應(yīng)在積極爭(zhēng)取國家財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，還要主動(dòng)增設(shè)省級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的投入，此外，還應(yīng)不斷完善企業(yè)科技創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策、積極引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行科研活動(dòng)和科技創(chuàng)新。

4.3 提高科技產(chǎn)出效率

通過對(duì)科技活動(dòng)投入與產(chǎn)出的綜合分析，發(fā)現(xiàn)投入與產(chǎn)出并不是嚴(yán)格成正比的。盡管科技活動(dòng)投入存在著滯后性，但投入的得分在逐年增加，而在某些年份，科技活動(dòng)產(chǎn)出反而有所下降,這表明了湖南省的科技產(chǎn)出效率不夠高。因此，湖南省為了提高科技活動(dòng)產(chǎn)出水平，應(yīng)加大對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)的政策扶持力度，并鼓勵(lì)其進(jìn)行科技成果和高新產(chǎn)品的研發(fā)；為了促進(jìn)科技成果市場(chǎng)化，應(yīng)規(guī)范科技成果的交易市場(chǎng)，并可以適當(dāng)降低高新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口的稅費(fèi)，并給予高新技術(shù)企業(yè)一定的出口補(bǔ)貼，提高其產(chǎn)品在國外的競(jìng)爭(zhēng)力。

4.4 增強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力指的是其不可被替代的能力。一個(gè)具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，能夠在激烈的國內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中占有一席之地，能夠使企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)占據(jù)一定的市場(chǎng)份額。突出的專業(yè)化水平才能產(chǎn)生堅(jiān)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)力。為了提高湖南高新技術(shù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)提高自主的科技創(chuàng)新能力、培養(yǎng)和吸收有關(guān)的高新技術(shù)人才和加強(qiáng)企業(yè)的文化建設(shè)等。