水利水電工程社會穩定風險的識別與評估

張 丹

（華北電力大學水利與水電工程學院，北京102206）

1 研究背景

為促進科學決策、民主決策、依法決策，預防和化解社會矛盾，積極推進水利建設項目社會穩定風險評估工作規范化、制度化［1］。2012年，水利部下發了《關于印發<重大水利建設項目社會穩定風險評估暫行辦法>的通知》，要求中央審批立項的重大水利項目在可行性研究階段，項目單位應當完成社會穩定風險分析調查報告，并作為可行性研究報告設獨立篇章，保證水利工程的順利實施。

關于水利水電工程社會穩定風險分析的研究，金培鑫［2］等對水庫移民安置規劃及實施過程中的風險因素進行分析，提出社會穩定預警機制。陳少妹［3］等基于利益相關者理論視角，闡釋水庫移民社會穩定風向評估實施機制。扈劍暉［4］通過分析國際金融組織風險防范措施，認為目前內資公共項目應進一步借鑒國外經驗，建立風險監測的過程管理及公眾參與的風險防范措施。丁勝利［5］在對風險影響因素分析的基礎上，提出了風險規避措施和防范措施。

本文基于前人研究的理論基礎之上，運用模糊灰關聯故障樹分析法以河南省QP 水庫為例，對水利水電工程建設征地和移民安置過程中可能存在的社會穩定風險因素進行識別和評估。同時，也為社會穩定風險評估提出了一種新的研究方法。

2 風險因素的識別

筆者在多次實地調研的基礎上，結合發改委和水利部相關政策文件中關于風險識別的闡述，并經過專家咨詢，建立了風險因素預識別成果表，共有6大類，26個小項［6-9］，涵蓋了政策規劃和審批程序、建設征地和移民安置、技術經濟、生態環境、建設運行和管理、經濟社會和媒體輿情等（見表1）。

表1 風險因素預識別表Tab.1 Pre identification table of risk factors

水利水電工程是一項復雜、龐大的系統工程，涉及人文、社會、經濟、工程等多個方面，而具體到每個工程又有著自己獨有的特性。因此，根據工程的特點，在風險調查的基礎上，運用對照表法進行風險因素識別，識別出影響本工程順利實施的各種社會穩定風險因素以及關鍵風險因素。

3 構建模型

利用灰關聯分析方法對故障樹基本事件的模糊重要度進行分析的模糊灰關聯分析方法，解決了傳統的故障樹分析方法無法解決的由于故障信息缺乏所導致的頂上事件和基本事件的概率無法確知以及基本事件與頂上事件之間的相互關聯難以確定的問題。并將該方法應用在水利水電工程社會穩定風險評估，建立了一個較為完善的水利水電工程社會穩定風險分析評價故障樹，用過程計算分析，得到灰色關聯度的排序，即最小割集的故障模式所導致的頂上事件發生的可能性大小排序。計算過程詳見圖1所示。

圖1 計算過程圖示Fig.1 Calculation process diagram

4 實例分析

4.1 建立故障樹［10-12］

本文是以河南省QP 水庫社會穩定風險分析為例，在現場實地調查后，對照表1風險因素預識別表，結合該工程的實際情況進行風險識別，確定本工程風險因素有7個，分別為土地房屋征收征用標準補償（X1）、移民安置方案（X2）、實物指標調查（X3）、大氣污染物排放（X4）、水體污染物排放（X5）、噪聲和震動影響（X6）、半淹沒村剩余人口生活問題（X7）。建立社會穩定風險故障樹，如圖2所示。

圖2 QP水庫社會穩定風險故障樹Fig.2 QP reservoir social stability risk fault tree

上述各風險因素的概率m由風險發生概率p、風險影響q以及權重R共同決定，由專家打分法獲得各風險因素的p、q及R值，從而獲得各風險因素的模糊概率。

4.2 確定故障樹的結構函數和最小割集

根據該水庫的實際情況，分析得到社會穩定系統故障樹的結構函數為：

可見該故障樹的每個基本事件就構成一個最小割集，即：

4.3 確定基本事件的模糊概率

根據工程經驗，利用三角模糊數來表示各基本事件的模糊概率，如表2所示。

表2 風險因素的模糊概率Tab.2 Fuzzy probability of risk factors

4.4 計算頂上事件的模糊概率

根據故障樹的結構函數和三角模糊數的運算法則，計算頂上事件的模糊概率為：

4.5 計算基本事件的模糊重要度

根據模糊故障樹基本事件模糊重要度的計算方法，得各基本事件的模糊重要度所構成的集合為：

4.6 確定參考列和比較列

將上述基本事件的模糊重要度進行均值化處理，得到灰色關聯分析的參考列：

根據該水庫社會穩定風險故障樹的結構函數和最小割集，確定有7個最小割集代表的特征向量作為比較列。由特征向量構成一個典型故障的特征矩陣如下：

4.7 計算關聯系數與灰色關聯度

根據灰色關聯度的定義計算關聯系數［13］，詳見表3。

表3 關聯系數矩陣Tab.3 Correlation coefficient matrix

根據灰色關聯系數矩陣計算求得社會穩定風險分析評價故障樹的灰色關聯度［14-16］為：{γ1，γ2，γ3，γ4，γ5，γ6，γ7}={0.779 0，0.785 7，0.7219，0.735 3，0.739 6，0.719 9，0.780 8}。

對灰色關聯度所得結果進行排序：γ2>γ7>γ1>γ5>γ4>γ3>γ6。這個結果反映的是各個最小割集的故障模式所導致的頂上事件發生的可能性的大小。

5 結 論

通過模型計算得出，QP水庫工程社會穩定風險因素對頂上事件發生影響程度從大到小分別為：移民安置方案、半淹村剩余人口的生活問題、土地房屋征收征用補償標準、水體污染、大氣污染、實物指標調查以及噪聲和震動。從結果上可以得到，排在前三位的風險因素都與征地移民安置相關，這些風險貫穿于項目這個建設周期，包括項目的決策期、準備期、實施期、運行期，對于項目順利建設實施起著至關重要的作用。大部分移民群眾擔心原有耕地失去后，沒有更多的土地進行耕種，生活失去保障，害怕陷入“種田無地、就業無崗、保障無份、創業無錢”的困境。部分移民群眾擔心離開原有生活區，搬遷到較遠的安置區，風土人情有差別，移民缺乏安全感，害怕到新的環境難以適應。近年來，水利水電工程建設中移民安置投資占比越來越大，移民安置工作成為決定工程建設能否順利建設完成的關鍵，移民安置監督評估工作的重要性愈加突出。因此，得出以下結論：

（1）項目業主、地方政府、設計單位、監督評估單位必須高度重視移民安置工作，正確對待移民在搬遷過程中的合理訴求，建立科學的預警機制，成立維穩工作小組、制定維護社會穩定工作方案、出臺突發群體性事件預案以及環境風險事故應急預案等，保證工程的順利實施。

（2）建立和完善項目建設過程中的信息公開與公共參與制度。信息公開與公眾參與是保證項目區群眾知情權與參與權的重要手段，群眾對項目建設和移民安置方案的知曉程度與參與程度，將在較大程度上影響項目的實施。加強宣傳和引導，完善信息公開與公眾參與機制，開展全過程公眾參與，做好與移民代表、利益相關者的溝通工作，注重信息公開的效果，確保群眾知情等措施，減少“信息公開與公眾參與”風險因素發生的概率及風險影響。

（3）加強移民搬遷后的后續幫扶。根據當地區域經濟發展規劃，結合大中型水庫移民后期扶持政策及移民生產開發資金，引導移民走開發性安置道路，以農業安置為基礎，調整產業結構和種植結構，發展二、三產業，以保證移民生活水平達到或者超過原有生活水平。