三階段評標法在引江濟淮工程（安徽段）招標工作中的應用探析

朱 瑩

一、引言

工程施工招標項目評標辦法包括綜合評估法和經評審的最低投標價法。經評審的最低投標價法雖然評審程序簡單，能有效降低招投標腐敗風險，但在當前信用體系尚不完善的背景下，易導致惡意低價中標，由此導致的工程質量、安全等問題屢屢發生，為包括諸多招標人在內的多方所詬病；引江濟淮工程所運用的“三階段評標法”相比綜合評分法在排除人為因素干擾方面發揮了一定的作用。

二、三階段評標法在引江濟淮工程的應用

1.工程概況

引江濟淮工程（安徽段）是一項以城鄉供水和發展江淮航運為主，結合灌溉補水和改善巢湖及淮河水生態環境等綜合利用的大型跨流域調水工程，是安徽省基礎設施建設“一號工程”，工程初步設計批復總投資875.37 億元，其中工程投資（含環保、水保等）563.11 億元，計劃總工期72 個月。項目法人為安徽省引江濟淮集團有限公司。施工類招標已完成招標項目數量73 個，概算4059161.18 萬元。本工程施工招標除水運類項目按照行業標準文件及監督部門要求采用綜合評分法外，其他基本采用三階段評標法，吸引了眾多綜合實力較強的潛在投標人參與投標，發揮了獨有優勢，取得了較好效果。

2.采用三階段評標法的由來

本工程第一個招標項目進入安徽合肥公共資源交易中心交易時，按照當時的交易規則要求，要求使用三階段評審法，三階段評審法的第三階段可以選用規范性評審法（有效最低價A 類）、總價中位值法（有效最低價B 類）、清單詳細評審法（有效最低價C 類）之一確定中標候選人，招標人結合工程實際情況并進行了優化，形成了本工程使用的三階段（中位值）評標法。之后在2017年安徽省水利廳組織修編施工招標文件示范文本時，吸納了三階段評標法（也稱有效最低價總價中位值法）。

3.三階段評標法評標程序

本工程使用的三階段評標法評標程序分為三個階段進行，評標委員會對所有投標人技術標進行初步評審（第一階段：技術標初步評審）；通過技術標初步評審的投標人的投標文件進入技術標詳細評審（第二階段：技術標詳細評審），并按照得分高低確定入圍投標人；再對入圍的投標人進行商務標評審（第三階段：商務標評審，僅對入圍第三階段的投標人商務標公開開啟并評審），經商務標評審合格的投標人（最終入圍投標人，若入圍投標人商務標經評審被否決，使得入圍投標人不足三家，則按技術標得分由高到低依次遞補三家），按照有效最低價總價中位值法，對投標報價高于或等于評標有效值的按由低到高順序推薦中標候選人。

三階段評標法需要二次開標，且二次開標僅開啟入圍投標人的商務標，其開評標程序相對復雜，同時對評標質量要求極高，一旦評審錯誤，程序不可逆，則帶來一定的招標風險。

4．有效最低價總價中位值的確定

第一步計算投標人投標總價平均值A。投標人投標總價平均值=通過商務標初步評審合格的前N名投標人的投標總報價去掉n 個最高和n 個最低投標人投標報價后的算術平均值。當N ≤5 時，n=0；當N ＞5 時，n=1。第二步計算基準價B。本階段通過商務標評審合格的前N 名投標人中，將投標總報價＞1.10A 和＜0.90A 的所有投標人投標總報價的算術平均值各視為一個報價，然后和進入本階段評審的有效投標人投標總報價在0.90A（含）至1.10A（含）之間的其他有效投標人報價組成一組數，按數值大小由低到高進行排序，經過排序的該組數中最中間位置的數值為中位數（若該組數為偶數，則取中間兩個數值的平均值作為中位數）。中位數數值即為基準價B。第三步計算評標有效值。將基準價B與開標時抽取的C 值相乘，得出評標有效值。C 值為下浮系數，由投標人代表在五個數中抽取。有效最低價總價中位值法數據模型見圖1。

圖1 有效最低價總價中位值法數據模型圖

從有效最低價總價中位值法數據模型圖可以看出，按投標報價平均值上下一定比例劃出區間，上下區間無論投標報價數據多少，均分別只視為一家，與中間區間所有數據一并形成新數據序列，取最中間一個數（奇數列）或最中間兩個值的平均數（偶數列）為中位值，即總價中位值。總價中位值在一次平均的基礎上，將過高過低的報價僅作為一家，以中位值代替平均值，能夠起到較好的預防串通投標效果。

三、三階段評標法的歸類分析

1.評標方法概述

《招標投標法》規定的評標方法包括經評審的最低投標價法和綜合評估法兩類。經評審的最低投標價法是以價格為主導考量因素，對投標文件進行評價的一類評標辦法，中標人的投標文件應能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外；綜合評估法是以價格、商務和技術等為考量因素，對投標文件進行評價的一類評標辦法，中標人的投標應能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準。實踐中不同行業和地區采用的其他不同名稱的評標方法，一般都可以歸類為這兩類評標方法。與本工程相關的行業和地區常用評標方法見表1。

表1 相關行業和地區常用評標方法表

2.三階段評標法的歸類分析

本工程使用的三階段評標法于以價格、商務和技術等為考量因素，對投標文件進行評價的一種評標方法，應歸類于綜合評估法。其第二階段技術標詳細評審確定入圍單位的方法與《公路工程標準施工招標文件》（2018年版）中的“技術評分最低標價法”的第一個信封詳細評審的規則類似，均是對滿足招標文件實質性要求的投標文件的商務和技術因素進行評分，按照得分由高到低排序，對排名在招標文件規定數量以內的投標人入圍下一階段報價文件進行評審，以達到“有限數量制”優選投標人的目的。而第三階段有效最低價總價中位值法確定中標候選人的方法，與《公路工程標準施工招標文件》中的“合理低價法”中的思路大致相同，按照招標文件約定計算出一個相當于評標基準價的“評標有效值”，對投標報價高于或等于評標有效值的按由低到高順序推薦中標候選人，實現“合理低價”選擇中標人的目的。

通過以上分析，三階段（中位值）評標方法，實質上是“有限數量制后的合理低價”，由于第二階段即技術標詳細評審的分值不帶入第三階段，中標候選人的產生及排名有一定的隨機性，相對增加了招標的競爭性，也在一定程度上排除了人為因素的干擾。

四、三階段評標法的優化

1.入圍數及條件

《安徽省水利水電工程施工招標文件示范文本（2017年版）》：第三階段首先按投標人第二階段得分由高到低依次進行商務報價符合性評審，取通過評審的前N 家（N 一般取7 ～15，由招標人根據項目具體情況選擇），投標人依據有效最低價總價中位值法推薦中標候選人。

本工程優化為：通過第一階段評審投標人家數為10 家以上時，按第二階段技術標得分28 分（滿分的70%）及以上，由高到低的順序最多取前7 家入圍第三階段評審；通過第一階段評審投標人家數為10 家（含10 家）以下時，按第二階段技術標得分28 分及以上，由高到低的順序最多取前5 家入圍第三階段評審。

前者為固定入圍家數，后者為差別化入圍方式，即10 家以上時入圍7 家，10 家及以下時入圍5 家，可以在一定程度上增強投標競爭性；同時約定“技術標得分28 分及以上”才能夠符合入圍條件，避免相對較弱的施工企業入圍。

2.下浮系數C 值的選取

《安徽省水利水電工程施工招標文件示范文本（2017年版）》下浮系數為：0.96、0.97、0.98、0.99、1.0。本工程在樅陽引江樞紐工程C001、蜀山泵站樞紐工程J005-1 及淠河總干渠渡槽土建與安裝J008-2 等建筑物工程的三階段評審法中，將下浮系數C 值取值范圍由前期的0.96、0.97、0.98、0.99、1.00 調整為0.980、0.985、0.990、0.995、1.000，下限提高了2%，同時將各值之間的差值由0.01 調低為0.005，主要的目的是一方面引導投標人更為理性報價， 投標人的報價受諸多因素的影響，系數僅僅是其中一個因素，假定外部條件均一致的情況下，整體提升下浮系數，對于投標人的報價有拉高幅度的作用；另一方面由于標段金額較大，投標人報價相對值相差較少，縮小C 值差距，有利于隨機抽取的C 值發揮作用。

五、三階段評標法的適用性分析

本工程使用的三階段評標法的實質上屬于“有限數量制后的合理低價”，適用于競爭較為充分且技術復雜的招標項目。按照10 家以上入圍7 家、10家及以下入圍5 家，當投標人少于8 家，特別是合格投標人為7 家以下時，競爭的效果明顯降低，與合格制下的合理低價近似。本工程采用三階段評審法的42 個項目中，投標人少于8 的項目有3 個，合格投標人7 家以下的項目有5 個，此類項目一般為管道供水工程和樞紐工程，評標委員會的綜合賦分目的在于確定入圍單位的前5 家，由于前5 名的賦分并不帶入下一階段，一定程度上失去了賦分和競爭擇優的意義，該情況下，宜采用綜合評分法。

六、結語

引江濟淮工程施工招標采用的三階段評標法屬于綜合評估法，實質上是“有限數量制后的合理低價”。該方法既能保證入圍單位的整體實力，又能選擇到相對合理低價，體現了競爭擇優的內涵。同時，該方法在增強招標競爭性及排除人為因素干擾方面均有一定的優勢，適用于競爭相對充分、技術復雜的招標項目。本文通過對三階段評標法的剖析，以期對各招標主體使用時有所裨益