分類編目及匯交機制在水利科技成果綜合集成系統中的應用

伍小龍，占鑫杰，錢明霞，李文煒，馮 杰

(1.中國水利水電科學研究院，北京 100048；2.南京水利科學研究院，江蘇 南京 210029；3.河海大學土木和交通學院，江蘇 南京 210098)

1 研究背景

科技成果信息是一種重要的信息資源，是知識創新、科技創新以及成果轉化的基礎和依據。日本的科技成果信息，如科技成果的登記和公告等，主要是由一些情報統計部門通過數據庫的形式向外界發布。在日本，與科學技術有關的情報統計部門主要有十幾個，這些情報部門主要是作為成果推廣的一個中介平臺，在成果轉化過程中起到聯絡作用。美國對國有科學數據采取完全開放的政策，除涉及政府政務和公務員個人隱私數據外，其他都必須公開。英國政府各部門、各職能機構以及大中型公司都建設了規模不等的數據庫，向社會提供各類實時信息服務。綜上所述，世界主要發達國家對于科技成果管理都有完備的信息系統或相關制度[1-3]。

1.1 行業需求

與發達國家相比，目前我國的科技成果信息管理仍然存在一些問題，主要包括：①國內許多科研機構重視紙質檔案，而輕視電子檔案；②部分機構還沒有建立有效的電子信息系統；③科技成果的分類不完善；④科學數據共享管理及共享的政策法規體系還不夠健全，科技成果信息的共享仍處于探索階段。

近年來我國水利科技事業發展迅速，成果豐碩，但是大量的科技成果，例如專利、論文、軟件著作權等只能從國內外數據庫中搜索后下載獲取，缺乏直接共享科技成果的相關平臺，更有部分科技成果資料只能通過向成果單位索取的方式獲取。這種科學成果數據分散在不同單位、部門和高校科研機構，無法有效地共享。現有的水利科技成果管理體制機制尚需完善，沒有形成科學合理的成果編目分類體系，造成成果數據分散、集成度不高等問題，同時也未出臺明確的成果匯交機制，經常出現成果數據匯交不及時、數據結構格式不統一、兼容性差等現象，增加了對水利科技成果的管理難度，使得科技管理者難以全面有效掌握水利科技成果的發展情況。面對數量類型繁多、學科分布廣泛的水利科技成果，需要進一步通過專業化管理，建立健全科學有序的科技成果匯交機制，使匯交工作實現有法可依，同時也要進一步建立科學合理的成果分類指標體系，實現對科技成果的科學歸類，便于對成果進行科學管理和深度發掘利用，從而更好地服務成果管理系統[4-7]。

1.2 水利科技成果分類編目和匯交機制

水利科技成果分類編目是按照一定的標準和規則，對水利科技成果的外部特征和內容特征進行分析、選擇、描述，并予以記錄成為款目，繼而將款目按一定順序組織成為目錄的過程。水利科技成果分類編目可以規范成果管理，提升成果信息管理效率和成果統計、分析和應用能力，促進水利科技成果數據的開放共享。分類編目是否規范直接影響檢索效率。數據匯交是實現數據共享的前提，是在編目完成后，按照有關規定以電子文本形式向管理者提供科研成果資料的過程。通過數據匯交，集成分散的數據資源，可以拓寬數據資源的應用范圍。因此，為實現合理且有效的管理科技成果信息，應當對科技成果信息進行分類編目，并進行成果匯交[8-9]。

1.3 水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統

“十三五”期間我國實施了“水資源高效開發利用”重點研發專項，該專項以提升國家水資源安全保障的科技支撐能力為總目標，統籌節水與供水、地表水和地下水、常規和非常規水源、實體水和虛擬水，通過全景式設計和全鏈條創新，構建具有國際水平的水資源高效開發利用理論技術體系和實驗基地平臺，搶占國際水資源安全研究的制高點。通過該專項的實施，我國將在水資源領域的理論方法、技術研發和示范應用等方面取得一系列重要成果，支撐未來國家水資源的安全保障實踐。

自2016年專項啟動以來，每年根據不同研究方向，設立了一系列研究項目和課題，已經取得了很多成果，這些科研成果目前有以下特點：①數量眾多；②分布廣泛；③類型眾多；④目前尚沒有統一的分類，管理模式各不相同。專項主管部門和各科研單位管理部門主要通過發布通知、接收郵件、人工整理成果數據等方式掌握項目成果完成情況。傳統“計算機+人工”的管理方式工作量大、效率低且容易產生疏漏，無法滿足水利科技成果管理工作的需要。在此背景下，為加強科研成果的管理，提升管理效率，開發了“水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”。

本文依托該集成系統，首先收集有關成果分類編目的相關資料，借鑒其他學科研究成果，調研國內其他行業成果管理的經驗。在此基礎上結合當今水利科技需求，制定成果分類編目，繼而提出不同類型成果的匯交機制。

2 水利科技成果分類編目

“水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”的錄入成果主要有論文，專著、規范性文件、創新性成果、專利、軟件著作權、信息系統、研究報告、應用推廣與轉換、人才培養等17類，如圖1所示。

圖1 水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統中科技成果分類編目

在明確各成果的類型和各類型成果清單后，按照“一數一源”的原則，逐步建立水利科技成果目錄。通過對現有各類水利科技成果進行系統全面梳理，建立統一的水利科技成果目錄體系標準，對現有水利科技成果進行編目，具體實施流程見圖2。

圖2 水利科技成果編目實施流程

編目以元數據為核心，以成果分類表和主題詞表為控制詞表，對水利科技成果進行樹狀組織構建，滿足從分類、主題等多角度，對數據資源進行管理、識別、定位和發現等。

2.1 論文

論文分為期刊論文、會議論文和學位論文。編目中包括基礎信息、正文內容、作者信息、附件等，其編目信息如表1所示。

表1 論文編目的數據信息

2.2 專著

專著編目中包括基礎信息、專著內容、作者信息、專著附件等，其編目信息如表2所示。

表2 專著編目的數據信息

2.3 規范性文件

規范性文件分為標準、技術規范、規程、導則、細則等，編目中包括基礎信息、內容、編制和發布單位、標準起草人員、附件等，其編目信息如表3所示。

表3 規范性文件的編目信息

2.4 創新性成果

創新性成果的編目中包括成果名稱、成果類型、成果內容、附件等，其編目信息如表4所示。

表4 創新性成果的編目信息

2.5 專利

專利可分為發明專利、實用新型專利和外觀設計專利等。專利編目中包括基礎信息、專利內容、專利編制單位、專利完成人、附件等，其編目信息如表5所示。

表5 專利的編目信息

2.6 軟件著作權

軟件著作權編目中包括基礎信息、軟件內容、軟件著作權人、附件等，其編目信息如表6所示。

表6 軟件著作權的編目信息

2.7 信息系統

信息系統是科學研究和科技開發過程中建立的綜合模擬平臺、監測平臺和管理決策平臺等，信息系統的編目中包括基本信息、建設內容、附件等，其編目信息如表7所示。

表7 信息系統的編目信息

2.8 研究報告

研究報告編目中包括基礎信息、報告完成人、研究報告內容、附件等，其編目信息如表8所示。

表8 研究報告的編目信息

2.9 應用推廣與轉化

應用和推廣轉化的編目中包括基礎信息、示范內容、經濟效益、社會效益、生態環境效益、示范點證明材料等，其編目信息如表9所示。

表9 應用與推廣轉化的編目信息

2.10 人才培養

人才培養編目中包括研究生培養、在職人員培養、人才稱號、人才團隊建設、附件，其編目信息如表10所示。

表10 人才培養的編目信息

2.11 人員培訓

人員培訓的編目中包括技術人員培訓、農民培訓、附件等，其編目信息如表11所示。

表11 人員培訓的編目信息

2.12 科技獎勵

科技獎勵的編目中包括基礎信息、獎勵人員、獎勵成果名稱、附件等，其編目信息如表12所示。

表12 科技進步獎勵的編目信息

2.13 標準樣品

標準樣品的編目中包括基礎信息，標準樣品內容、附件等，其編目信息如表13所示。

表13 產品標樣的編目信息

2.14 工法

工法編目中包括基礎信息、工法內容、編制和發布單位、起草人員、附件等，其編目信息如表14所示。

表14 工法的編目信息

2.15 科普作品

科普作品的編目中包括基礎信息、科普作品內容、作者信息、附件等，其編目信息如表15所示。

表15 科普作品的編目信息

2.16 生產線

生產線的編目中包括生產線名稱、生產線內容、附件等，其編目信息如表16所示。

表16 新建生產線的編目信息

2.17 其他成果

其他成果是研究過程中產生的較為新穎的，難以歸類到已有類型的科技成果。其編目中包括成果名稱、成果內容、附件等，其編目信息如表17所示。

表17 其他成果的編目信息

3 成果匯交機制

“水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”擬采用如圖3所示的匯交體系結構。

圖3 成果匯交體系結構

項目參與單位負責科技成果信息的整理、整合和提交。各項目參與單位在提出項目申請書的同時，應當申報相關科學數據匯交計劃，對匯交數據的種類和范圍、匯交義務人、匯交程序、科學數據管理機構等做出明確規定，嚴格按照技術標準對數據進行整理，并在指定時段內進行匯交，只有符合匯交計劃要求和質量標準的科學數據才能予以接收。項目承擔單位作為各級數據中心是接收科技成果的機構，承擔著審查匯交數據是否合格的責任，并通過網絡將成果信息匯交到“水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”。

通過平臺統一匯交途徑，不僅可以防止數據匯交工作雜亂無章，也有利于加強科學數據的管理。數據匯交的流程如圖4所示。

圖4 匯交流程示意圖

4 “水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”應用及試運行情況

4.1 系統簡介

“水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”根據應用需求，開發布置了16個模塊，分別是：首頁、專項簡介、項目課題、成果錄入、成果查詢、智能服務、主要指標、通知新聞、統計報表、日常管理、大事記管理、示范成果展示、基礎信息管理、后臺管理、個人中心、幫助等，系統如圖5和圖6所示。

圖5 系統登錄頁面圖

圖6 專項簡介預覽

以下針對“項目課題和成果錄入”模塊對成果分類編目和匯交進行介紹。系統建設時，為提升科技成果的檢索、查詢和管理效率，將各單位錄入成果分為論文，專著、規范性文件、創新性成果、專利、軟件著作權、信息系統、研究報告、應用推廣與轉換、人才培養等17類，每種類型成果均按照編目信息管理要求設置了不同的要素，如圖7和圖8所示。各項目承擔單位和參與單位在完成項目成果后，按照圖3和圖4的流程將數據匯交到系統。

圖7 水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統的科技成果分類

圖8 水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統的編目

目前，系統試運行情況良好，專項已填報成果6 349項(件)，其中任務書規定需要完成的考核成果5 885項(件)。包括期刊論文任務書考核指標數7 817篇，已完成3 151篇；專利任務書考核指標 1 489項，共完成772項，；軟件著作權任務書考核指標數600項，共完成235項；其他類型成果(主要是學術會議、應用證明)任務書考核指標124項，共完成59項。

4.2 系統智能服務

在眾多單位提交的分類科技成果及匯交后，“水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”可提供智能服務，包括成果進度提示，成果智能獲取服務，論文查重服務，成果查新服務，全文檢索服務，智能報表推送等(如圖9和圖10所示)，可幫助研究人員及時掌握項目的研究進展情況，提升成果的獲取效率。

圖9 系統智能服務——執行成果完成進度

圖10 系統智能服務——成果月報生成

5 結 論

科技成果分類編目是按照一定的標準和規則，對科技成果的外部特征和內容特征進行分析、選擇、描述，并予以記錄成為款目，繼而將款目按一定順序組織成為目錄的過程。分類編目是否規范直接影響檢索效率。數據匯交是實現數據共享的前提，是在編目完成后，按照有關規定向管理者提供科研成果資料的過程，通過數據匯交和管理集成分散的數據資源，可拓展數據資源的應用范圍。筆者依托“水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”，首先收集水利科研成果分類編目的相關資料，調研國內其他行業成果管理的經驗。在此基礎上結合當今水利科技需求，制定了水利科研成果的17個編目及其元數據信息，繼而提出不同類型成果的匯交機制。本文研究結論主要有以下幾點：

a.“水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統”科研成果依據成果類型可以分為期刊論文、專著、規范性文件、創新性成果、專利、軟件著作權、信息系統、研究報告等17類，基本覆蓋了“水資源高效開發利用”重點專項的科技成果類型。

b.提出了不同編目科技成果需要提供的元數據信息，包括基礎信息、成果摘要、成果完成人、成果等級、成果文檔，附件等，同時根據情況還包括個性要素信息。

c.提出了水資源高效開發利用科技成果綜合集成系統中不同類型科技成果的匯交流程，通過平臺統一匯交途徑，可以防止數據匯交工作雜亂無章，也有利于加強科學數據的管理，為綜合集成系統的建設提供了有力支撐。