中小型科技企業(yè)創(chuàng)新成果保護(hù)機(jī)制選擇影響因素研究

段利民，邢曉康，劉 鑫

（西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710071）

隨著創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展，創(chuàng)新成果保護(hù)也日益受到重視。中小型科技企業(yè)缺乏足夠的互補(bǔ)性資產(chǎn)以確保從創(chuàng)新中獲取收益，因而在創(chuàng)新獨(dú)占性機(jī)制的選擇上面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，相對(duì)于大企業(yè)而言，中小企業(yè)呈現(xiàn)出更加強(qiáng)烈的創(chuàng)新成果保護(hù)傾向。因此，創(chuàng)新企業(yè)必須采取一系列保護(hù)措施，如專(zhuān)利、商業(yè)秘密、領(lǐng)先時(shí)間戰(zhàn)略等對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)，才能確保對(duì)創(chuàng)新成果的獨(dú)占性。如何保護(hù)產(chǎn)生的創(chuàng)新成果免于被剽竊或模仿，從科技創(chuàng)新中獲取可見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)利益，并且保持企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展優(yōu)勢(shì)，成為重要的研究課題。

創(chuàng)新的動(dòng)力是從創(chuàng)新過(guò)程中獲取利益，而創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制正是保證占有創(chuàng)新成果的途徑和方法，基于企業(yè)實(shí)際情況的不同，各種創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制的有效性在各種企業(yè)自身因素和外界環(huán)境因素的作用下具有很大的差異，因而根據(jù)企業(yè)所面臨的不同處境選擇合適的創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制對(duì)于企業(yè)的發(fā)展和獲利來(lái)說(shuō)極其重要。

1 文獻(xiàn)綜述

Harabi（1995）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新更多地使用專(zhuān)利手段加以保護(hù)，而工藝創(chuàng)新則更多地依靠商業(yè)秘密手段[1]。Arundel（2001）對(duì)歐洲制造企業(yè)的研究也得到了類(lèi)似的結(jié)論：相對(duì)于大企業(yè)而言，小企業(yè)更加依賴(lài)商業(yè)秘密而不是專(zhuān)利來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；但是也發(fā)現(xiàn)了一些例外，如研發(fā)密集型的小企業(yè)和大企業(yè)一樣認(rèn)為專(zhuān)利更有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)價(jià)值[2]。Lanjouw和Schankerman（2001）認(rèn)為小企業(yè)較少采用專(zhuān)利交叉許可，也缺乏進(jìn)攻性的專(zhuān)利策略聲譽(yù)，因而專(zhuān)利實(shí)施成本往往較高[3]。鄭登攀等（2010）以西安市中小企業(yè)為研究對(duì)象對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)方式進(jìn)行了研究，認(rèn)為中小企業(yè)較少采用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果。研發(fā)費(fèi)用較大、處于中高科技行業(yè)或者具有創(chuàng)新合作協(xié)議的中小企業(yè)傾向于采用加速商業(yè)化的手段來(lái)保護(hù)創(chuàng)新成果；研發(fā)費(fèi)用比重較小、處于高科技或者研發(fā)服務(wù)行業(yè)、處于離散產(chǎn)品行業(yè)或進(jìn)行工藝創(chuàng)新的中小企業(yè)傾向于采用商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果[4]。

袁健紅等人（2010）在企業(yè)自主創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制選擇的影響因素中指出，創(chuàng)新成果保護(hù)機(jī)制選擇的影響因素主要有企業(yè)規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、知識(shí)共享戰(zhàn)略、創(chuàng)新類(lèi)型（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新）、激勵(lì)機(jī)制[5]。蔣曉雯（2013）在企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制選擇的影響因素研究中引入了知識(shí)溢出的概念，認(rèn)為影響創(chuàng)新成果保護(hù)機(jī)制的主要因素為知識(shí)屬性、知識(shí)共享戰(zhàn)略、人力資源管理機(jī)制[6]。李苗苗（2019）在政府補(bǔ)貼與風(fēng)險(xiǎn)投資視角的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獨(dú)占工具選擇研究中，把企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制選擇的影響因素總結(jié)為五種：政府、產(chǎn)品、企業(yè)、行業(yè)、其他因素[7]。

通過(guò)文獻(xiàn)的分析與整理，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)于創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制的研究主要著眼于專(zhuān)利或商業(yè)保密等某幾個(gè)方面，并且僅僅停留在理論層面，本文通過(guò)實(shí)證的研究方法對(duì)影響中小企業(yè)創(chuàng)新成果保護(hù)機(jī)制的因素進(jìn)行了全面的研究。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 創(chuàng)新成果保護(hù)機(jī)制理論

創(chuàng)新成果保護(hù)機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制），也被稱(chēng)為獨(dú)占性機(jī)制。本文在前人研究的基礎(chǔ)上將創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制分為正式保護(hù)機(jī)制和非正式保護(hù)機(jī)制。

正式保護(hù)機(jī)制是指保護(hù)創(chuàng)新成果且具有法律效應(yīng)的書(shū)面文件，也可稱(chēng)為法律保護(hù)機(jī)制（IPRs保護(hù)機(jī)制），主要包括專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)和形成的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，正式保護(hù)機(jī)制的保護(hù)力度較強(qiáng)，但也同時(shí)面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。例如，專(zhuān)利權(quán)的建立需要企業(yè)披露一部分甚至全部的信息，來(lái)證明創(chuàng)新成果的創(chuàng)新性，專(zhuān)利局才能通過(guò)審核形成專(zhuān)利權(quán)，這樣極有可能導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新成果泄露。正式保護(hù)機(jī)制有利有弊，其弊端在于法律對(duì)于創(chuàng)新成果的保護(hù)性有時(shí)間效應(yīng)，因而有時(shí)需要通過(guò)不公開(kāi)信息的手段來(lái)保護(hù)創(chuàng)新成果，就有了非正式保護(hù)機(jī)制。

非正式保護(hù)機(jī)制是指企業(yè)為了保護(hù)創(chuàng)新成果采用的非法律手段，也可稱(chēng)為非法律保護(hù)機(jī)制（非IPRs保護(hù)機(jī)制），主要包括商業(yè)秘密、領(lǐng)先時(shí)間戰(zhàn)略和互補(bǔ)性資產(chǎn)[8]（互補(bǔ)性資產(chǎn)由Teece提出，認(rèn)為是企業(yè)將創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)化所需的制造、分銷(xiāo)、服務(wù)等配套能力）。相比于正式保護(hù)機(jī)制，非正式保護(hù)機(jī)制雖然沒(méi)有強(qiáng)有力的法律支持，但也不會(huì)將企業(yè)的創(chuàng)新信息公開(kāi)。Cohen在2000年對(duì)美國(guó)制造企業(yè)的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利作為保護(hù)產(chǎn)品創(chuàng)新的手段，其有效性除了在藥品、醫(yī)療設(shè)備和特殊用途機(jī)器行業(yè)中排名比較靠前以外，在其他絕大多數(shù)行業(yè)中排名反而靠后。而商業(yè)秘密和領(lǐng)先時(shí)間則幾乎在所有的行業(yè)中都被認(rèn)為是最有效的手段[9]。朱愛(ài)輝等人對(duì)中國(guó)制造企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查與上述結(jié)果也較為一致[10]。也就是說(shuō)，正式保護(hù)機(jī)制雖然有法律的強(qiáng)有力支持，但有效性卻不如非正式保護(hù)機(jī)制。

綜上所述，正式保護(hù)機(jī)制和非正式保護(hù)機(jī)制各有利弊，而且存在互補(bǔ)關(guān)系，非正式保護(hù)機(jī)制可以視為對(duì)法律保護(hù)不到的方面的補(bǔ)充。在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，企業(yè)所處的環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部的因素均會(huì)影響企業(yè)的選擇，所以企業(yè)需要根據(jù)實(shí)際情況選擇創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制。

2.2 創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制選擇影響因素研究假設(shè)

通過(guò)對(duì)學(xué)者的文獻(xiàn)研究，本文在沿用Teece理論的基礎(chǔ)上將創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制分為正式保護(hù)機(jī)制（包括專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）和非正式保護(hù)機(jī)制（包括商業(yè)秘密、領(lǐng)先時(shí)間、互補(bǔ)性資產(chǎn)），同時(shí)認(rèn)為影響企業(yè)選擇何種創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制的因素主要有五類(lèi)：知識(shí)屬性、創(chuàng)新類(lèi)型、研發(fā)強(qiáng)度、人力資源管理、知識(shí)共享。

首先，在這里對(duì)假設(shè)中所提出的相關(guān)理論進(jìn)行說(shuō)明。創(chuàng)新已經(jīng)成為當(dāng)今社會(huì)發(fā)展前進(jìn)的重要力量。但與此同時(shí)，最先研發(fā)出創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)或個(gè)人反而不是最大的受益者，而緊隨其后的模仿者，或收購(gòu)這一創(chuàng)新成果的企業(yè)卻成為最大受益者。針對(duì)這一問(wèn)題，David J.Teece在1986年開(kāi)創(chuàng)性地提出了著名的創(chuàng)新收益理論（Profiting from Technological Innovation，簡(jiǎn)稱(chēng)PFTI理論），指出創(chuàng)新企業(yè)想要獲利的關(guān)鍵點(diǎn)是企業(yè)阻止創(chuàng)新成果被模仿者模仿的能力和將創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)商業(yè)化的能力[8]。

知識(shí)是一個(gè)企業(yè)最基本的構(gòu)成要素，同時(shí)也是企業(yè)創(chuàng)新的核心。而知識(shí)需要被人掌握才能運(yùn)用于創(chuàng)新活動(dòng)，在這個(gè)過(guò)程中，由于知識(shí)具有公共產(chǎn)品的特征，會(huì)存在一定的知識(shí)溢出。對(duì)于知識(shí)溢出的研究經(jīng)歷了概念闡述、理論引入和深入研究等階段。王俊豪（2001）認(rèn)為，溢出是指一定的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)外部的影響，造成企業(yè)或個(gè)人成本與社會(huì)成本、私人利益與社會(huì)利益之間相偏離的現(xiàn)象[11]。孫兆剛、徐雨森等人（2005）認(rèn)為，知識(shí)溢出也是知識(shí)擴(kuò)散的一種方式，是被動(dòng)地、非自愿地、無(wú)意識(shí)地泄露出來(lái)的，表現(xiàn)為技術(shù)貿(mào)易中信息的占有[12]。綜合眾多學(xué)者的研究，本文認(rèn)為知識(shí)溢出是指知識(shí)通過(guò)各種途徑進(jìn)行轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，被其他組織和個(gè)人獲得、理解和掌握的過(guò)程。

Polanyi（1958）認(rèn)為，編碼性是衡量知識(shí)的重要維度，知識(shí)的編碼性是指給定的知識(shí)或技術(shù)在多大程度上可以通過(guò)圖表、公式、數(shù)字或者文本精簡(jiǎn)為信息，并從知識(shí)性質(zhì)的層面對(duì)知識(shí)進(jìn)一步進(jìn)行劃分[13]。Polanyi的研究給了后世學(xué)者極大的啟發(fā)，據(jù)此，Nonaka在1995年的研究中將知識(shí)做了分類(lèi)，包括顯性知識(shí)（Tacit Knowledge）和隱性知識(shí)（Explicit Knowledge）兩種類(lèi)型[14]。本文在眾多學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，把知識(shí)屬性歸類(lèi)為簡(jiǎn)單型知識(shí)和復(fù)雜型知識(shí)。簡(jiǎn)單型知識(shí)指可編碼的部分占比較大，容易學(xué)習(xí)、傳播和保存的知識(shí)；復(fù)雜型知識(shí)指難以編碼或不可編碼的部分占比較大，難以完整理解、傳播和保存的知識(shí)。所以，從理論上說(shuō)，如果企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中所使用的知識(shí)為簡(jiǎn)單型知識(shí)，企業(yè)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)就傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制，知識(shí)一旦泄露，便可以利用法律手段進(jìn)行維權(quán)；相反地，如果企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中所使用的知識(shí)為復(fù)雜型知識(shí)，企業(yè)就傾向于選擇非正式保護(hù)機(jī)制。基于上述分析，提出如下假設(shè)。

H1：知識(shí)的可編碼程度越高，企業(yè)越傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制。

朱愛(ài)輝（2007）等人整理了Levin，Harabi，Co?hen等人的研究數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)無(wú)論是美國(guó)、瑞士還是日本，無(wú)論是產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新，最有效的創(chuàng)新保護(hù)手段是保密、領(lǐng)先時(shí)間、制造能力、銷(xiāo)售和服務(wù)等非正式保護(hù)機(jī)制，除了日本，其他國(guó)家專(zhuān)利有效性的排名都比較靠后。同時(shí)，朱愛(ài)輝等人對(duì)中國(guó)的制造業(yè)也進(jìn)行了相似的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)制造能力、領(lǐng)先時(shí)間等非正式保護(hù)手段的有效性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于專(zhuān)利等正式保護(hù)手段的有效性[15]。這與袁健紅的觀點(diǎn)不同，他認(rèn)為相比于工藝創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新會(huì)涉及更多的技術(shù)和知識(shí)，編碼性更高，所以正式保護(hù)機(jī)制在產(chǎn)品創(chuàng)新中的有效性應(yīng)該高于非正式保護(hù)機(jī)制；而工藝創(chuàng)新更多的是經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)線改造等編碼性不高，所以非正式保護(hù)機(jī)制應(yīng)該更有效。但是，Levin，Harabi，Cohen，朱愛(ài)輝等學(xué)者先后研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新，非正式保護(hù)機(jī)制的有效性均更好。

本文依據(jù)袁健紅的理論解釋提出假設(shè)，如果最終調(diào)查數(shù)據(jù)顯示與理論不符，本文將對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行解釋。據(jù)此，提出如下假設(shè)。

H2：創(chuàng)新類(lèi)型屬于產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制；創(chuàng)新類(lèi)型屬于工藝創(chuàng)新，企業(yè)傾向于選擇非正式保護(hù)機(jī)制。

Agrawal在2002年的論文中指出，企業(yè)投資研發(fā)活動(dòng)是因?yàn)樗麄兤诖龔耐度胫蝎@取更多的利益[16]。也就是說(shuō)只要投資R&D的期望邊際收益大于其他投入資源的邊際收益，那么企業(yè)就會(huì)致力于R&D活動(dòng)。同時(shí)，Agrawal認(rèn)為在研發(fā)活動(dòng)中會(huì)產(chǎn)生兩種知識(shí)：一種是可以被企業(yè)獨(dú)占的知識(shí)，這類(lèi)知識(shí)是指對(duì)于企業(yè)自身來(lái)說(shuō)具有獨(dú)特性的知識(shí)，企業(yè)可以獨(dú)自占有并從中獲利；另一種是無(wú)法被企業(yè)獨(dú)占的知識(shí)，這類(lèi)知識(shí)指具有公共物品性質(zhì)的知識(shí)，也就是說(shuō)此類(lèi)知識(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。隨著企業(yè)加大研發(fā)資金的投入，產(chǎn)出的知識(shí)總量就會(huì)增加，隨之而來(lái)的就是無(wú)法被企業(yè)獨(dú)占的知識(shí)越來(lái)越多，這樣就會(huì)使其他企業(yè)可以獲取的知識(shí)越多。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，企業(yè)研發(fā)投入越多，知識(shí)溢出就越多。

基于Agrawal的分析，本文認(rèn)為在知識(shí)外溢增多的情況下，企業(yè)僅僅通過(guò)商業(yè)保密等非正式保護(hù)手段難以保護(hù)創(chuàng)新，需要更加依賴(lài)專(zhuān)利等法律保護(hù)手段，一旦知識(shí)外泄，還可以通過(guò)法律來(lái)維護(hù)企業(yè)權(quán)益。據(jù)此，提出如下假設(shè)。

H3：研發(fā)強(qiáng)度越高，企業(yè)越傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制。

本文引入知識(shí)溢出來(lái)介紹人力資源管理與創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制。知識(shí)是一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新的核心，在創(chuàng)新活動(dòng)中，因?yàn)橹R(shí)具有公共物品的性質(zhì)，企業(yè)在使用和傳播過(guò)程中難免會(huì)導(dǎo)致知識(shí)外泄，這就是知識(shí)溢出[17]。本文認(rèn)為，企業(yè)保護(hù)創(chuàng)新成果就是保護(hù)知識(shí)，無(wú)論是使用正式保護(hù)機(jī)制還是非正式保護(hù)機(jī)制，目的就是防止知識(shí)外溢。知識(shí)外溢需要依存于介質(zhì)，國(guó)內(nèi)學(xué)者依據(jù)介質(zhì)的不同把知識(shí)溢出分為四大類(lèi)：一是無(wú)介質(zhì)的知識(shí)溢出；二是以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識(shí)溢出；三是以信息傳播為介質(zhì)的知識(shí)溢出；四是以流動(dòng)的人力資本為介質(zhì)的知識(shí)溢出。

所以對(duì)于企業(yè)而言，人力資源管理要做到以下幾點(diǎn)：①提高員工的企業(yè)認(rèn)同感，增強(qiáng)員工的保密意識(shí)，必要時(shí)簽署保密協(xié)議；②具有完善的福利保障和激勵(lì)措施，起碼要讓創(chuàng)新人才無(wú)后顧之憂(yōu)，可以全身心地投入研發(fā)；③減少人員的流動(dòng)率。企業(yè)人力資源管理的完善程度越高，員工的創(chuàng)新積極性和保密意識(shí)就越強(qiáng)，企業(yè)便可以使用保密等非正式保護(hù)機(jī)制來(lái)保護(hù)創(chuàng)新成果，就不必要將創(chuàng)新公開(kāi)去申請(qǐng)專(zhuān)利。同時(shí)由于企業(yè)的福利保障和激勵(lì)措施，員工會(huì)主動(dòng)地進(jìn)行創(chuàng)新，提高企業(yè)的持續(xù)性創(chuàng)新能力。

鑒于人力資源管理與創(chuàng)新保護(hù)的關(guān)系，本文認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)的人力資源管理機(jī)制越健全，員工的知識(shí)就越多，同時(shí)由于激勵(lì)措施會(huì)促使員工持續(xù)地進(jìn)行創(chuàng)新，企業(yè)本身就會(huì)無(wú)形間形成相對(duì)于其他企業(yè)的創(chuàng)新壁壘。與此同時(shí)，健全的人力資源機(jī)制提高了員工的忠誠(chéng)度，降低了員工的流動(dòng)率，隨之就減少了知識(shí)外溢，商業(yè)秘密等非正式保護(hù)機(jī)制的實(shí)用性就會(huì)大大提升。據(jù)此，提出以下假設(shè)。

H4：人力資源管理機(jī)制越健全，企業(yè)越傾向于選擇非正式保護(hù)機(jī)制。

因?yàn)楹献餮邪l(fā)的產(chǎn)生，如何選擇創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制成了企業(yè)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中最關(guān)心的問(wèn)題。蔣曉雯（2013）認(rèn)為，雖然企業(yè)會(huì)在合作研發(fā)中獲得比獨(dú)自研發(fā)更多的創(chuàng)新成果，但企業(yè)的最終目的還是企業(yè)自身的利益最大化，所以知識(shí)共享和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間就產(chǎn)生了矛盾：過(guò)度地分享企業(yè)知識(shí)資源將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的重要資源泄露從而損害企業(yè)利益，過(guò)度地對(duì)企業(yè)知識(shí)進(jìn)行保密又難以達(dá)到通過(guò)知識(shí)共享進(jìn)行合作研發(fā)的目的[6]。所以，企業(yè)迫切需要合適的創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制，既保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新又不妨礙企業(yè)間合作創(chuàng)新。

本文與蔣曉雯的看法一致，認(rèn)為現(xiàn)今很多企業(yè)不再僅僅依靠自身的力量來(lái)獲取知識(shí)和創(chuàng)新，而是更多地通過(guò)與其他企業(yè)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研發(fā)。這造成了一個(gè)兩難的局面：一方面企業(yè)仍然需要合作研發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新，另一方面卻不可避免地在合作過(guò)程中造成知識(shí)和技術(shù)的泄露。而一般來(lái)看，企業(yè)在合作研發(fā)過(guò)程中由于很多知識(shí)難以通過(guò)非正式的手段保護(hù)，所以企業(yè)會(huì)傾向于使用法律保護(hù)，知識(shí)一旦泄露，可以使用法律武器維護(hù)自身權(quán)益。據(jù)此，提出以下假設(shè)。

H5：通過(guò)合作研發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)，傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與調(diào)查

本文對(duì)問(wèn)卷調(diào)查得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，問(wèn)卷結(jié)構(gòu)、題項(xiàng)描述、順序排列均能影響最終得到的數(shù)據(jù)，所以本文在研究了多份同類(lèi)問(wèn)卷的基礎(chǔ)上將本問(wèn)卷設(shè)計(jì)分為三個(gè)部分。第一部分是企業(yè)的基本信息調(diào)查，包括企業(yè)名稱(chēng)、職工人數(shù)、被調(diào)查者所在的部門(mén)。第二部分是對(duì)因變量的調(diào)查，即詳細(xì)地了解企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制的使用情況，包括以專(zhuān)利為代表的正式保護(hù)機(jī)制和以商業(yè)秘密為代表的非正式保護(hù)機(jī)制。本文對(duì)得到的答案使用Likert五級(jí)量表進(jìn)行度量，并對(duì)每個(gè)維度取均值，得到分析所需數(shù)據(jù)。第三部分是對(duì)自變量的調(diào)查，即探究企業(yè)選擇保護(hù)機(jī)制的影響因素，包括知識(shí)屬性、創(chuàng)新類(lèi)型、研發(fā)強(qiáng)度、人力資源管理、知識(shí)共享，并采用Likert五級(jí)量表進(jìn)行度量，得到原始數(shù)據(jù)的處理方法與因變量一致。同時(shí)這一部分還詢(xún)問(wèn)了被調(diào)查者自己認(rèn)為的影響因素有哪些，以驗(yàn)證本文五種影響因素選取的合理性。

本文問(wèn)卷的調(diào)查對(duì)象是中小型科技企業(yè)，按照上述制定的問(wèn)卷內(nèi)容做成了紙質(zhì)版問(wèn)卷和電子版問(wèn)卷，采用線下線上兩種方式發(fā)放，共發(fā)放問(wèn)卷250份，收到問(wèn)卷回復(fù)246份，回收率達(dá)到98.4%，剔除無(wú)效問(wèn)卷27份，共回收有效問(wèn)卷219份，有效回收率達(dá)89%（這里的無(wú)效問(wèn)卷是指數(shù)據(jù)有缺失、職工人數(shù)大于500人的企業(yè)）。

3.2 變量設(shè)計(jì)

3.2.1 因變量設(shè)計(jì)。本文的因變量是創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制，即正式保護(hù)機(jī)制和非正式保護(hù)機(jī)制。本文在問(wèn)卷中會(huì)詢(xún)問(wèn)企業(yè)在過(guò)去三年內(nèi)對(duì)這些手段的使用情況，對(duì)被調(diào)查企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行總結(jié)歸納。量化方式選擇Likert的五級(jí)量表進(jìn)行打分測(cè)量，1分=非常低，5分=非常高（形容詞除了高、低，還有困難、簡(jiǎn)單，完善、不完善），并對(duì)每個(gè)維度進(jìn)行加總平均（見(jiàn)表1）。

表1 因變量設(shè)計(jì)及其描述

3.2.2 自變量設(shè)計(jì)。本文把正式保護(hù)機(jī)制和非正式保護(hù)機(jī)制設(shè)為因變量，自變量就是五種影響因素，包括知識(shí)屬性、創(chuàng)新類(lèi)型、研發(fā)強(qiáng)度、人力資源管理、知識(shí)共享。要想把自變量在問(wèn)卷中體現(xiàn)出來(lái)就需要量化變量，下面主要是自變量的量化過(guò)程，量化方式依舊采用Likert五級(jí)量表（見(jiàn)表2）。

表2 自變量設(shè)計(jì)及其描述

知識(shí)屬性根據(jù)前文的分析被分為簡(jiǎn)單型知識(shí)和復(fù)雜型知識(shí)，這兩類(lèi)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的傳播速度、難易程度都是不同的。一般來(lái)說(shuō)，簡(jiǎn)單型知識(shí)所包含的顯性知識(shí)更多，更容易在企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)，其他企業(yè)也更容易獲得；復(fù)雜型知識(shí)則相反。所以本文采用知識(shí)的傳播難易程度作為知識(shí)屬性的衡量指標(biāo)。從復(fù)雜型知識(shí)到簡(jiǎn)單型知識(shí)得分為1～5。

創(chuàng)新類(lèi)型分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，是一個(gè)具體的變量，容易被調(diào)查者理解，所以可以直接詢(xún)問(wèn)其產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新占創(chuàng)新總量的比例。從工藝創(chuàng)新占比到產(chǎn)品創(chuàng)新占比得分為1～5。

研發(fā)強(qiáng)度（R&D）一般代表企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中對(duì)科研費(fèi)用的投入支出活動(dòng)和科研人員的管理活動(dòng)，所以，本研究利用研發(fā)支出在總銷(xiāo)售收入中的占比描述研發(fā)強(qiáng)度。本文將研發(fā)強(qiáng)度按照20%的差距分為5個(gè)等級(jí)：0～20%，20%～40%，40%～60%，60%～80%，80%～100%，得分依次為1～5。

人力資源管理的完善與否主要體現(xiàn)在能不能為企業(yè)建立創(chuàng)新人才隊(duì)伍、員工的保密程度和工作積極性如何，所以本文采用員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感、激勵(lì)措施、培訓(xùn)體系作為衡量指標(biāo)。從非常完善到非常不完善得分為1～5。

知識(shí)共享是指合作研發(fā)，在問(wèn)卷中詢(xún)問(wèn)企業(yè)有沒(méi)有進(jìn)行合作創(chuàng)新。從獨(dú)立研發(fā)到經(jīng)常合作研發(fā)得分為1～5。

4 實(shí)證研究

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

4.1.1 樣本特征描述性統(tǒng)計(jì)分析。首先對(duì)問(wèn)卷調(diào)查的219個(gè)有效樣本對(duì)象進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)職工人數(shù)最少為20人，最多為500人，中位數(shù)為280。表3是對(duì)職工人數(shù)的統(tǒng)計(jì)，可以看出大多數(shù)中小型企業(yè)的人數(shù)在201～300人之間，表明了樣本企業(yè)的規(guī)模整體適中。同時(shí)大多數(shù)企業(yè)名稱(chēng)為某某科技企業(yè)，證明了問(wèn)卷調(diào)查的對(duì)象為中小型科技企業(yè)。

表3 樣本企業(yè)職工人數(shù)統(tǒng)計(jì)

表4統(tǒng)計(jì)了被調(diào)查者所在部門(mén)，發(fā)現(xiàn)樣本主要分布在研發(fā)部門(mén)和行政管理部門(mén)。研發(fā)部門(mén)作為創(chuàng)新的一線，被調(diào)查者能較為清楚地理解問(wèn)卷；行政管理作為企業(yè)管理者所在部門(mén)，被調(diào)查者應(yīng)該很清楚企業(yè)狀況和創(chuàng)新保護(hù)現(xiàn)狀，也能準(zhǔn)確地做出回答。所以這更好地表明了此次問(wèn)卷調(diào)查的數(shù)據(jù)可信度。

表4 受訪者所在部門(mén)統(tǒng)計(jì)

問(wèn)卷的第三部分是被調(diào)查者認(rèn)為的創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制的影響因素有哪些，經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)，認(rèn)為影響因素是員工保密程度的占比82%，企業(yè)規(guī)模大小的占比62%，所處行業(yè)的占比66%，知識(shí)傳播難易程度的占比59%，是否合作研發(fā)的占比53%，研發(fā)費(fèi)用投入多少的占比51%，創(chuàng)新類(lèi)型的占比48%。可以發(fā)現(xiàn)除了創(chuàng)新類(lèi)型，其他因素均有超過(guò)半數(shù)的人認(rèn)為其會(huì)影響企業(yè)如何選擇創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制。本文除了所處行業(yè)，對(duì)其他因素均進(jìn)行了研究，這表明了本文對(duì)創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制影響因素的選擇是合理的。

4.1.2 研究變量描述性分析。在問(wèn)卷設(shè)計(jì)中，本文對(duì)因變量部分采用李克特五級(jí)量表進(jìn)行打分，1分代表使用頻率低，5分代表使用頻率高。通過(guò)表5對(duì)因變量的描述統(tǒng)計(jì)，我們發(fā)現(xiàn)正式保護(hù)機(jī)制中專(zhuān)利的平均得分最高，其次是版權(quán)，商標(biāo)和形成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)平均得分最低。這說(shuō)明了企業(yè)更愿意使用專(zhuān)利進(jìn)行創(chuàng)新保護(hù)，作為科技企業(yè)，尤其是高新科技企業(yè)，按照規(guī)定每年都有專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量要求，達(dá)不到要求將不能被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，所以企業(yè)更愿意申請(qǐng)專(zhuān)利，而行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形成難度非常大，理所應(yīng)當(dāng)?shù)梅州^低。非正式保護(hù)機(jī)制中使用頻率最高的是商業(yè)秘密，其次是領(lǐng)先戰(zhàn)略中的持續(xù)性創(chuàng)新和快速市場(chǎng)化，最低的是互補(bǔ)性資產(chǎn)。這也證實(shí)了我們的推斷，即中小企業(yè)的制造能力和銷(xiāo)售能力普遍較弱，所以企業(yè)通常采用商業(yè)秘密和領(lǐng)先時(shí)間戰(zhàn)略進(jìn)行創(chuàng)新保護(hù)。我們對(duì)因變量匯總后發(fā)現(xiàn)，正式保護(hù)機(jī)制的平均得分為2.67，非正式保護(hù)機(jī)制的平均得分為2.79，這表明了企業(yè)無(wú)論受哪種因素影響，都普遍傾向于使用非正式保護(hù)機(jī)制。

表5 因變量統(tǒng)計(jì)

本文在自變量部分也使用了李克特五級(jí)量表，對(duì)C1和C2題項(xiàng)進(jìn)行平均處理得到變量知識(shí)屬性得分，對(duì)F1、F2、F3題項(xiàng)進(jìn)行平均處理得到變量人力資源管理得分。我們發(fā)現(xiàn)知識(shí)屬性的得分有68%的樣本大于3分，這表明中小型科技企業(yè)創(chuàng)新所使用的知識(shí)中簡(jiǎn)單型知識(shí)占比相對(duì)高一些。創(chuàng)新類(lèi)型全部位于2～5分，這說(shuō)明沒(méi)有樣本企業(yè)是純工藝創(chuàng)新，而且產(chǎn)品創(chuàng)新的占比會(huì)高一些。研發(fā)強(qiáng)度中得分為4～5分的占比超過(guò)50%，這表明樣本企業(yè)普遍重視研發(fā)，這也符合我們對(duì)中小型科技企業(yè)的定義。人力資源管理得分普遍在3分以上，小部分得分為1～3分，說(shuō)明中小型企業(yè)的人力資源管理機(jī)制普遍不太完善，福利和激勵(lì)制度相對(duì)于大企業(yè)而言也有一定的差距。知識(shí)共享得分大多位于2～4分，表明了樣本企業(yè)完全獨(dú)立研發(fā)和完全合作研發(fā)的很少，普遍情況為既合作研發(fā)又有所保留。

4.2 信度分析

考察一份問(wèn)卷的可靠性如何，就要進(jìn)行信度分析，也稱(chēng)為可靠性分析。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，信度分析檢驗(yàn)了問(wèn)卷的內(nèi)部一致性，同時(shí)也檢測(cè)了被調(diào)查者有沒(méi)有真實(shí)地回答問(wèn)卷。本文采用克隆巴赫Alpha系數(shù)進(jìn)行信度分析，一般來(lái)說(shuō)克隆巴赫α系數(shù)在0.6～0.65（最好不要），0.65～0.70（最小可接受值），0.70～0.80（相當(dāng)好），0.80～0.90（非常好）。本文將0.7作為可接受的界限，利用SPSS軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，如果結(jié)果大于等于0.7，就證明此次問(wèn)卷的內(nèi)部一致性較好，可以進(jìn)行下一步分析。

從表6可以看出，克隆巴赫Alpha系數(shù)值為0.753，大于0.7，符合本文的要求，證明此次問(wèn)卷的內(nèi)部一致性和真實(shí)性較好。

表6 整體Cronbach's Alpha系數(shù)

表7為刪除每項(xiàng)后計(jì)算出的克隆巴赫Alpha系數(shù)，能證明哪一項(xiàng)設(shè)計(jì)得不合理而影響了問(wèn)卷的整體信度。從表7中可以看出，刪除每項(xiàng)后的Al?pha系數(shù)均大于0.7，說(shuō)明所有問(wèn)題的設(shè)計(jì)均合理。

表7 刪除每項(xiàng)后的Cronbach's Alpha系數(shù)

鑒于以上分析，本文認(rèn)為此次問(wèn)卷的信度達(dá)標(biāo)。

4.3 效度分析

效度分析是檢驗(yàn)問(wèn)卷有效性的一種手段，即分析量表題項(xiàng)設(shè)計(jì)是否合理。本文采用KMO和Bartlett球形度檢驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證，如果KMO指數(shù)大于0.6且Bartlett顯著性水平小于0.05，就說(shuō)明此套問(wèn)卷非常適合進(jìn)行因子分析，效度較高。從表8可以看出，KMO指數(shù)為0.804，對(duì)應(yīng)的P值為0.000，均符合要求，因而本文認(rèn)為數(shù)據(jù)是有效的。

表8 KMO和Bartlett球形度檢驗(yàn)表

4.4 線性回歸分析

4.4.1 線性回歸模型。本文旨在探究各種影響因素如何影響企業(yè)選擇創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制，把創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制選作因變量，各種影響因素選為自變量。在問(wèn)卷調(diào)查中本文通過(guò)匯總得到了正式保護(hù)機(jī)制和非正式保護(hù)機(jī)制的得分，以此作為權(quán)重，依然采用5分制，得到創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制的得分，得分越高，代表正式保護(hù)機(jī)制的占比越高。用數(shù)學(xué)公式來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制=正式保護(hù)機(jī)制/（正式保護(hù)機(jī)制+非正式保護(hù)機(jī)制），這樣便得到了一個(gè)連續(xù)的因變量。將C1和C2題項(xiàng)加總平均得到知識(shí)屬性的得分，將F1、F2、F3題項(xiàng)加總平均得到人力資源管理的得分，其他自變量沒(méi)有進(jìn)行分類(lèi)量化，不必進(jìn)行處理，這樣便得到了5個(gè)連續(xù)的自變量。由于變量都是連續(xù)型變量，所以采用線性回歸分析。

鑒于上文的分析，本文建立線性回歸模型如下：

其中，IPM表示創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制（Innovate Pro?tection Mechanism），α代表常數(shù)項(xiàng)，ε代表隨機(jī)誤差，βi代表各自變量的系數(shù)，Xi代表各自變量，包括知識(shí)屬性（Know）、創(chuàng)新類(lèi)型（Type）、研發(fā)強(qiáng)度（R&D）、人力資源管理（HRM）、知識(shí)共享（Share）。

4.4.2 研究結(jié)果及數(shù)據(jù)分析。鑒于以上建立的線性回歸模型，利用SPSS軟件進(jìn)行回歸的結(jié)果見(jiàn)表9。

表9 模型R2表

表9中顯示R2為0.748，表明創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制的選擇有74.8%的可能性受到這五種因素的影響。一般來(lái)講，R2只要超過(guò)50%就表明模型比較準(zhǔn)確，顯然，本文的模型所預(yù)測(cè)的結(jié)果是比較準(zhǔn)確的。

表10為Anova表，用來(lái)檢測(cè)回歸方程的存在是否有意義。表中顯示的顯著性小于0.05，這說(shuō)明本文歸納的五種自變量至少有一個(gè)可以影響到因變量，也就是說(shuō)本文建立的回歸方程是有意義的。

表10 模型Anova表

表11是回歸模型的系數(shù)表，可以看到除了創(chuàng)新類(lèi)型的顯著性大于0.05外，其他自變量都是非常顯著的。也就是說(shuō)，創(chuàng)新類(lèi)型并不能顯著影響企業(yè)如何選擇創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制，但其他四種因素均可以顯著影響。除了創(chuàng)新類(lèi)型外，這四個(gè)自變量的系數(shù)均為正數(shù)，表明每個(gè)自變量均對(duì)因變量產(chǎn)生正向影響。線性回歸分析要求自變量間不存在多重共線性，一般來(lái)講，只要VIF值小于10就是合格的。表4～9中顯示每個(gè)自變量的VIF值均小于10，這也從側(cè)面反映了回歸模型的準(zhǔn)確性和可靠性。

表11 模型系數(shù)和共線性檢驗(yàn)表

本節(jié)驗(yàn)證了五種假設(shè)成立與否，即知識(shí)的編碼程度越高，企業(yè)越傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制，假設(shè)1成立，這與其他學(xué)者的研究是一致的。創(chuàng)新所需的知識(shí)越復(fù)雜，其他企業(yè)就越難以剽竊和進(jìn)行反向工程，所以就沒(méi)有必要以公開(kāi)信息的方式來(lái)獲取法律的保護(hù)。

雖然創(chuàng)新類(lèi)型能正向影響創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制，與假設(shè)2保持一致，但由于創(chuàng)新類(lèi)型的影響不顯著，所以本文不把創(chuàng)新類(lèi)型歸納為影響因素，即假設(shè)2不成立。本文還發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新普遍多于工藝創(chuàng)新，而且無(wú)論是產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新，中小企業(yè)均傾向于非正式保護(hù)機(jī)制。造成這種現(xiàn)象的原因可能是中小企業(yè)的互補(bǔ)資產(chǎn)較為薄弱，申請(qǐng)正式保護(hù)又需要公開(kāi)一部分信息，因而完全有可能被互補(bǔ)資產(chǎn)強(qiáng)的其他企業(yè)模仿，造成利益損失。所以對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，選擇非正式保護(hù)機(jī)制可能是不得已的選擇。

研發(fā)強(qiáng)度越高，中小企業(yè)越傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制，假設(shè)3成立。中小型科技企業(yè)的核心就是研發(fā)，一般研發(fā)投入高，創(chuàng)新產(chǎn)出就相對(duì)會(huì)多，從知識(shí)外溢的角度看，企業(yè)無(wú)法獨(dú)占的知識(shí)就會(huì)外溢，正式保護(hù)機(jī)制正好抑制了這種趨勢(shì)。

人力資源機(jī)制越完善，中小企業(yè)越傾向于選擇非正式保護(hù)機(jī)制，假設(shè)4成立。這是因?yàn)榻∪娜肆Y源管理會(huì)讓員工的保密意識(shí)很強(qiáng)，員工主觀上愿意為企業(yè)帶來(lái)效益，有這種先決條件的企業(yè)就沒(méi)必要冒著公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)申請(qǐng)正式保護(hù)。

通過(guò)合作研發(fā)來(lái)創(chuàng)新的企業(yè)，則傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制，假設(shè)5成立。現(xiàn)代企業(yè)大多需要合作研發(fā)才能攻破某一領(lǐng)域，帶來(lái)的矛盾就是要合作的同時(shí)還要保密，正式保護(hù)機(jī)制能讓雙方企業(yè)均全身心地投入研發(fā)，不必?fù)?dān)心外泄的風(fēng)險(xiǎn)。

5 研究結(jié)論

創(chuàng)新的企業(yè)并非受益的企業(yè)，這種現(xiàn)象在中小企業(yè)中尤為常見(jiàn)。小企業(yè)缺乏足夠的資金、不具備完善的體制等問(wèn)題讓中小企業(yè)不能完全保護(hù)創(chuàng)新成果，中小企業(yè)的創(chuàng)新積極性遭受打擊，限制了企業(yè)創(chuàng)新的同時(shí)也限制了社會(huì)的發(fā)展。本文在探究中小型科技企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制選擇的影響因素的基礎(chǔ)上得到以下結(jié)論。

①中小型科技企業(yè)使用最多的保護(hù)方式是專(zhuān)利和商業(yè)秘密，而且非正式保護(hù)機(jī)制的使用明顯多于正式保護(hù)機(jī)制。同時(shí)中小企業(yè)形成的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)非常少，制造和銷(xiāo)售能力等互補(bǔ)性資產(chǎn)也普遍很少。

②創(chuàng)新保護(hù)機(jī)制選擇的影響因素有知識(shí)屬性、研發(fā)強(qiáng)度、人力資源管理和知識(shí)共享，不包括創(chuàng)新類(lèi)型。但無(wú)論是產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新，企業(yè)的非正式保護(hù)數(shù)量明顯高于正式保護(hù)數(shù)量。

③創(chuàng)新活動(dòng)所需的知識(shí)編碼性越高，企業(yè)越傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制。編碼性高的知識(shí)在企業(yè)間傳播起來(lái)較為簡(jiǎn)單，很容易被其他企業(yè)學(xué)習(xí)，通過(guò)反向工程模仿創(chuàng)新成果，所以中小企業(yè)不得不使用正式保護(hù)機(jī)制；相反地，編碼性低的知識(shí)不容易傳播，即使有不正當(dāng)渠道泄露，也會(huì)因?yàn)闆](méi)有相關(guān)的專(zhuān)業(yè)人員和設(shè)施而難以模仿，所以企業(yè)會(huì)選擇非正式保護(hù)機(jī)制。

④研發(fā)強(qiáng)度越高的企業(yè)越傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制。研發(fā)投入越高，創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)法被企業(yè)獨(dú)占的知識(shí)就會(huì)越多，這類(lèi)知識(shí)需要通過(guò)正式保護(hù)才能減少外溢。

⑤人力資源管理越完善的企業(yè)，越傾向于選擇非正式保護(hù)機(jī)制。當(dāng)員工的企業(yè)認(rèn)同感較高時(shí)，其會(huì)自發(fā)地對(duì)企業(yè)內(nèi)部信息保密，這依賴(lài)于企業(yè)的文化建設(shè)、福利保障和激勵(lì)措施，所以完善的人力資源管理制度不僅能對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響，還會(huì)對(duì)創(chuàng)新保護(hù)有正向影響。

⑥通過(guò)合作共享來(lái)研發(fā)的企業(yè)會(huì)傾向于選擇正式保護(hù)機(jī)制。這是因?yàn)楹献鲿?huì)不可避免地造成知識(shí)溢出，正式保護(hù)機(jī)制正好可以防止知識(shí)外溢造成的負(fù)面影響，從而使雙方企業(yè)能全身心地投入創(chuàng)新。