“卡脖子”技術的成因與對策分析

摘要：近年來，隨著我國科教事業的發展，我國與發達國家科技創新水平的差距不斷縮小，逐漸從科技創新的“跟跑者”向“并跑者”甚至“領跑者”轉變，但是西方發達國家對我國的技術封鎖也隨之不斷增強，如中興、華為遭遇國外技術“卡脖子”和“圍追堵截”，就明確顯示出西方發達國家對我國技術進步和產業升級的種種限制和打壓的企圖，也暴露出我國在一些關鍵核心技術方面的短板。因此，對于技術的“卡脖子”問題的研究就顯得尤為重要。

關鍵詞：“卡脖子”技術;技術成因;規避策略

一、“卡脖子”技術的分類

可以大致按照“四基”的劃分類別進行分類：第一，核心元器件類;第二，關鍵基礎材料類;第三，先進基礎工藝類;第四，產業技術基礎類

二、“卡脖子”技術的特點

上述諸項技術在先進制造業領域中都占據著全產業鏈的核心基礎地位。對它們進行綜合分析發現具有以下特點：

第一，成熟性。作為最新的前沿技術，它們符合嚴格的技術標準。例如，處于世界領先水平的芯片制造已突破2納米的工藝水準，而內地規模最大的半導體企業中芯國際在2019年底實現了14納米工藝制程芯片的量產，相比之下稍顯落后。

第二，市場性。成熟的技術必然受到市場的廣泛認可和接受，據2016年的統計數據顯示，全球安卓操作系統所占市場份額已經達到八成以上，而國內還沒有屬于自己的、既通過市場檢驗又能將檢驗結果反饋到技術本身的研發改進活動中的成熟的操作系統。

第三，壟斷性。核心關鍵技術一般都掌握在少數頭部企業手中，對技術專利的獨自占有最終形成技術壟斷局面。例如，激光雷達決定著自動駕駛行業的發展水平，而美國Velodyne公司作為全球的激光雷達企業，導致其他企業對它形成過度依賴。

第四，系統性。作為產業鏈的關鍵節點技術，其存在不是孤立的而是具有相互依存的關系。例如在芯片制造領域內的光刻機與光刻膠形成工藝與材料間的相互制約，這給技術突破帶來極大難度。

三、“卡脖子”技術的成因

企業發展過程中不可避免地會遇到“卡脖子”技術問題，這是由企業生產活動的規律和創新活動的特點所決定的，具體分析如下：

（一）勞動分工和比較優勢理論決定了企業生產活動普遍遵循的基本規律

勞動分工理論和比較優勢理論告訴我們，在分工協作和自由貿易的環境中，企業不需要也沒有能力在所有方面都處于領先地位，這也構成了企業生產活動普遍遵循的基本規律。在現代經濟活動中，為了提高生產效率和資源利用價值，幾乎所有企業都會采用分工協作的生產經營模式。自從改革開放以來，隨著全球化進程的推動，在面對更大的全球市場時，企業參與國際分工協作和貿易的程度日益增強，勞動分工和比較優勢理論以更加深刻的方式指導著企業進行生產活動，為“卡脖子”問題提供了天然的存在條件。從這個意義上講，幾乎所有企業在其自身發展過程中都會遇到“卡脖子”問題。

（二）創新活動的特點決定了企業無法解決所有“卡脖子”問題

“卡脖子”問題最終要通過科技進步和技術發展來解決，創新活動是從根本上解決“卡脖子”技術問題的方法。如前所述，企業為了保持競爭優勢會自發從事創新活動，主動通過研發創新解決部分限制其發展的“卡脖子”問題。然而，創新活動不同于一般的生產活動，其本身具有時間長、風險高、結果不確定的特點。另外，創新活動具有很強的正外部性，創新產品一定程度上具有公共品屬性。美國經濟學家曼柯·奧爾遜于1965年發表的《集體行動的邏輯：公共利益和團體理論》中提出的“搭便車”，從根源上指出了正外部性產品提供的問題，即“搭便車”的投機心理和行為會導致產權配置無效率，造成市場失靈，市場無法解決具有正外部性的公共物品提供不足的問題。因此，由于對風險的承擔能力有限，企業沒有足夠強的能力從事所有“卡脖子”問題的攻堅工作;由于“搭便車”心理和行為的存在，企業也沒有那么強的意愿解決所有的“卡脖子”問題。

四、“卡脖子”技術的規避策略

（一）技術層面：融入世界技術市場與創建新的技術軌道并舉

技術軌道在技術范式所規定的變化范圍內，逐漸形成其特定演化軌跡和前進方向，存在著強積累性和弱積累性這兩類技術軌道。

對于強積累性技術軌道，規避“卡脖子”技術的主要策略就是融入世界技術市場，在技術追隨中發現新的技術機會并實現局部性的技術創新，即嘗試性創建“殺手锏”技術。“殺手锏”技術應由創新型企業家，而不是科學家和工程師完成。企業家對企業內部的技術水平、競爭與合作情況有絕對的話語權，限制企業家進行資源配置和創新規劃的能動性是制約“殺手锏”技術取得突破性進展的巨大障礙，弘揚企業家精神是保障企業作為創新主體功能、釋放企業家創新空間的有效手段。

對于弱積累性技術軌道，規避“卡脖子”技術的主要策略是創建新的技術軌道，規避和創建的主體是科學家引領的產學研一體性創新主體。技術軌道的創建應立足當下，著眼未來，其中關鍵性的幾點是：第一，遵循技術范式，選擇演化方向;第二，捕捉技術軌道節點，把握技術轉軌時機;第三，避開壁壘性技術軌道，降低技術轉軌成本。

（二）政策層面：圍繞技術市場完善技術政策和產業政策

“卡脖子”技術在技術軌道中處于后發劣勢，企業創新在面臨市場壟斷時，國家支持尤為重要。一方面，要提高對前沿技術的把握能力，提供更加適用現實情境的創新項目。準確把握技術難點并對相關要素集中突破，引導創新活動向高端產業鏈重點發展，打通堵點。另一方面，完善相關法律法規，為創新企業掃清不利于國際有序競爭的障礙。面對國際國內形勢所發生的巨大變化，必須深刻認識機遇與挑戰，充分發揮“一帶一路”的帶動作用，積極融入、重建甚至主導國際商貿體系。另外，針對不利于產業結構升級、不符合國家技術發展規劃特別是對人與自然有害的技術進行政策性管控，為攻克“卡脖子”技術騰挪發展空間，提供更多的資源支持。總之，應準確定位國家在技術活動中的角色與位置，充分發揮中國特色社會主義制度的優勢。

參考文獻：

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作者簡介：

顧美玲（1999—），女，漢，籍貫：遼寧省大連市，本科在讀，專業（研究方向）：國際經濟與貿易。