中國加入RCEP 協定背景下知識產權保護的監管研究

蘭紅麗

（上海市質量和標準化研究院，上海 200031）

一、引言

我國加入世貿組織以來，積極履行入職承諾，制定和推進知識產權戰略。國際方面，2020年11 月，中國加入區域全面經濟伙伴關系協定（RCEP），RCEP 條款對于知識產權保護做了全面規定，充分履行知識產權保護這一承諾是中國適應全球知識產權領域的治理體系以及規則重構的需要，推進更高水平對外開放的重要舉措；國內方面，我國知識產權保護仍處在發展中階段，雖然知識產權相關的法律法規已逐步完善，形成了較為完整的體系，但是國民的知識產權保護意識仍處于較低水平，知識產權侵權、濫用頻頻發生，我國知識產權體系保護缺乏自律機制[1]。因此，探索在信用基礎上，構建知識產權分級分類監管評價體系，根據監管結果實施獎懲，提升了監管效能和精準度，而且，分級分類的監管模式已經在一些領域得到廣泛應用并獲得顯著成效，例如：海關企業分類管理，通過對進出口公司實施等級劃分，對信用較好、風險較低的市場主體和對違法失信、風險較高的市場主體采取不同的抽查比例和頻次，大幅提高了監管效能[2]。因此，通過建立分類分級監管模式可以有效提高知識產權水平。

近年來，我國在知識產權領域發展勢頭良好，2020年，中國國家知識產權局專利授權共計363.9 萬件，詳見表1。

表1 2020年專利授權數量及增長情況

隨著“簡政放權、放管結合、優化服務”政策的推動和落實，為整個市場經濟提供了更優化的營商環境，我國知識產權事業得到迅速發展，行業規模逐步擴大，知識產權機構數量也持續攀升[3]。國家知識產權局相關研究結果表明，截至2019年，在我國，從事知識產權相關服務的代理機構數量共計6.6 萬余家，同比增長8.2%，其中，“十三五”以來新增3 萬家，約占機構總數量近一半。從事知識產權服務的組織中，從事專利代理服務的機構有 2691 家。 從知識產權代理機構涉及的業務內容占比來看，28.9%的業務是從事專利代理，57.8%的業務是從事商標代理，合計占比 86.8%，可見，專利和商標是專利代理業務的主要類型。

2020年，國家知識產權局對知識產權服務過程中面臨的問題進行調查，得出結論，67.8%的知識產權服務機構選擇“市場惡性競爭”是阻礙其發展的主要原因，其次為市場需求不足占31.1%，高端人才稀少占29.7%，人員流動性過高占22.3%，自身管理不善占 6.4%。調查結果詳見圖1。

圖1 阻礙知識產權代理機構發展的主要問題（單位：%）

保護知識產權就是保護創新，只有加大知識產權保護力度，才能進一步深化要素市場化改革，充分激發市場創新力，優化資源配置，最大限度激發市場和政府之間的協調配合機制。通過建立健全社會共治模式，加強知識產權誠信體系建設，將知識產權合法合規情況、行政處罰、抽查檢查結果等涉企信息[4]，通過國家企業信用信息公示系統開展信用信息的收集，借助政府或第三方機構開展分級分類監管，不僅有效利用監管資源，實施精準監管，而且提高監管效能，進而實現高質量發展。

二、知識產權信用監管研究現狀

通過文獻資料法，對有關文獻進行查閱和梳理，整理了國內和國際對知識產權信用監管的研究現狀，具體如下。

（一）國內監管現狀

1. 國家層面

2019年11 月中共中央辦公廳、國務院辦公室印發了《關于強化知識產權保護的意見》，提出建立健全社會共治模式，要求全面提升代理機構監管水平，加強誠信體系建設，引導代理行業自律自制。另外，對于企業法人及相關機構，組織主要通過導入GB/T 29490-2013 《企業知識產權管理規范》的要求進行自我管理，同時，自主引入第三方認證機構進行體系認證。政府主要依據知識產權相關的法律法規要求進行監管。

對于知識產權代理機構，包括專利代理機構和專利代理人，監管主要有兩種方式，一個是行業外監管，一個是行業內監管，兩者監管機制不同，途徑不同，共同承擔著這個行業的監管職責，如圖2 所示。

圖2 我國專利代理行業監管模式

（二）地方層面

社會信用體系發展是知識產權信用體系迅速發展的基礎。近些年來，各級地方政府因地制宜，根據地方特色積極推動本地知識產權信用體系建設，進行了探索并制定了具有特色的相關政策方案，其中上海、北京、天津等省市走在了知識產權信用體系建設的前列，通過收集各省市人民政府的官方網站及各省市知識產權網站，基本都出臺了知識產權相關政策，選取上海、廣州、深圳、河南、天津五個省市進行介紹。

1. 上海市

2020年4 月24 日，上海市委辦公室、市政府辦公廳發布實施《關于強化知識產權保護的實施方案》，方案圍繞知識產權嚴保護、大保護、快保護和同保護。在“上海市推進知識產權領域以信用為基礎的分級分類監管試點工作方案”中要求建立知識信用標準體系，探索基于信用的知識產權分類分級監管體系。

2. 廣州市

2014年7 月，廣州市出臺了《廣州市知識產權局系統社會信用體系建設實施方案》，將企業知識產權的誠信情況同政府獎勵、銀行融資授信、優秀企業評選等關聯，并且對失信企業采取了嚴厲打擊和懲戒。

3. 深圳市

2014年10 月深圳市發布了《深圳市加強知識產權保護工作若干規定》，其中將知識產權的失信記錄同企業和個人征信系統進行了關聯。

4. 河南省

河南省印發了《河南省知識產權局社會信用體系建設實施方案》，提出要規范知識產權信用信息歸集、建立管理機制和失信懲罰機制。

5. 天津市

2020年12 月2 日，天津市知識產權局結合黨的十九屆五中全會精神，加強知識產權保護，促進提升科技創新能力，提出10 項具體落實措施，其中第九條提到出臺《天津市知識產權代理行業分級分類監管辦法》，進而建立自律機制。

各級地方政府主要在獎懲機制、企業信用體系、信用信息管理上進行策劃和建立，各地方知識產權領域的信用體系建設建立在《信用綱要》的基礎之上，同時根據各地區知識產權領域發展的需求有所差異。

（二）國際監管現狀

在社會信用體系建設方面，發達國家經過了一個多世紀的探索，形成了具有代表性的三種模式，具有代表性的是美國、歐洲和日本[5]。美國模式，專利代理機構的建立必須滿足嚴格的規章制度，在監管方面，未設定專門的法律法規，而是由行業協會進行協助監管。德國模式，具備健全嚴謹的誠信體系和法律體系，其中，制定的法律《專利法》《專利代理條例》對專利機構經營管理作出詳細規定，包括設立、開展業務、營業場所、領導、股東合伙人和職業責任保險等。日本在誠信體系建設中比較重視違規行為的懲戒，主要通過辨理士協會實施監督管理，《辨理士處分制度》作為日本知識產權領域的法律法規，對專利代理機構和辨理士的行為規范作出了明確要求，如果專利代理機構或辨理士的行為不符合其要求，不僅面臨著罰款，嚴重時可能需要執行監禁。明確規定了辨理士和專利代理機構應該承擔的法律責任和履行的義務，對于違反法律法規的行為，專利代理機構將受到刑事處罰，被判處不合格后還需要執行罰款和監禁。

三、知識產權領域分級監管評價體系構建

分類分級監管是政府依據不同的信用等級采取的全過程監管的行政管理措施，核心手段和思路是分類分級，開展包含源信息采集、評級管理和針對評級結果在內的全過程管理，詳見圖3。

圖3 分類分級全過程監管管理

（一）分類監管評價內容和指標

1. 評價內容

信用等級可從信用意愿、知識產權提供和保障能力、市場價值三個方面進行評價。

（1）信用意愿

信用意愿[6]是指知識產權代理機構關注服務的質量，并且通過不斷提高服務質量水平進而獲得委托人的認可，承諾并兌現服務質量的意愿。信用意愿包括：經營資質、遵守法律法規情況、監管情況及社會責任意識等。

（2）提供和保障能力

知識產權提供和保障能力是指知識產權代理機構高效獲得專利證書、商標認證、地理標志等的能力。知識產權提供和保障能力主要包括知識產權代理機構自我管理控制能力、知識產權代理機構的基礎能力、知識產權代理機構的技術、設施設備以及人員能力五個方面來評價。

（3）市場價值

市場價值是指知識產權代理機構不僅具備了基本的服務能力，而且在其特定領域甚至整個社會具有一定的影響力和號召力。市場價值包括對知識產權代理機構能力的評價，包括政府、行業、委托人及行業表現等方面。

2. 指標種類

評價內容對于知識產權代理機構信用水平具有不同程度的影響，這些外在表現對于確定知識產權代理機構的信用等級具有不同的作用，我們將指標分為三類。

（1）基本指標

基本指標是指反映知識產權代理機構信用情況的基本要素，通過評分手段評價知識產權代理機構的信用水平。基本指標一般包括資質情況、合法合規情況、人員能力情況等。

（2）獎勵指標

獎勵指標是指知識產權代理機構在某些方面的信用能力超出了目前行業平均水平的指標。例如具有良好的市場口碑、獲得行業協會或政府的獎勵等，滿足獎勵指標的知識產權代理機構往往在行業中具有一定的標桿引領性。

（3）否定指標

否定指標是指知識產權代理機構的信用存在重大缺陷或缺乏主觀意愿的指標。例如存在超范圍開展專利代理服務、多次受到有效投訴且造成惡略社會影響等情況。

（二）分類分級指標體系的建立

根據文獻檢索及對知識產權代理機構信用水平影響因素的分析，整理了分類分級評價指標的體系，共計三級指標，其中一級指標2 個，二級指標9 個，三級指標29 個。

1. 公共信用信息

根據《上海市社會信用條例》中第二章第八條闡述，公共信用信息是指行政機關、司法機關、公共企業事業單位等公共信用信息提供單位，在履行職責、提供服務過程中產生或者獲取的社會信用信息。其二級指標主要包括4 個指標，分別為經營資質、監管處罰、履約責任和企業形象，詳見表2。

表2 知識產權代理機構分類分級評價指標

2. 市場信用信息

根據《上海市社會信用條例》中第二章第八條闡述，市場信用信息是指信用服務機構及其他企業事業單位等市場信用信息提供單位，在生產經營活動中產生、采集或獲取的社會信用信息。其二級指標主要包括5 個指標，分別為人員管理、信息管理、業務管理、服務管理和持續改進。

四、結語

強化知識產權保護，是促進國內自主創新能力的基礎，也是實現中華民族強國夢的戰略舉措。我國知識產權和信用監管，搭建了知識產權分類分級監管評價體系，隨著政府和市場關系的變化、科學技術及大數據水平的日新月異[7]，分類分級監管評價體系還需要進一步改進和完善，逐步實現動態化的監測和評價，提升政府監管效能，營造更加良好的知識產權體制環境，充分激發市場主體創新活力，夯實國際市場健康可持續發展的基礎，構建對外貿易新局面。