建筑工程招投標風險管理

馮國強

摘要：招投標在我國已經逐步完善，但風險管理方面還有待完善。本文就建筑工程招投標的準備、實施和簽約三個階段進行識別，并提出風險管理措施。

關鍵詞：招投標;風險管理;建筑工程

招投標在我國已經逐步完善，但目前還有很多不足特別是在風險認識和管理還可提升。對于建筑工程而言，除了管理風險、安全風險、投資收益風險之外，招投標風險也是十分重要的。對于招投標風險的管理，其核心思想就是對建設前期加強風險管理。

一、建筑工程招投標風險識別

招投標可以分為準備、實施和簽約3個階段，接下來對這些階段進行風險識別。

（一）準備階段風險識別

這一階段主要是招投標文件準備、資金落實、標底編制等，依據以往的經驗，這一階段風險主要有：

1.公關關系風險

在招投標準備過程中，建筑主管部門、設計單位等多個機構都會參與。由于目前很多公司采用的是招標代理的模式，這是由于很多建筑公司在招標文件編制能力和招標流程上尚不熟悉，相反，招標代理人對整個招投標過程十分清楚，但這種情況下可能引發代理公司的道德風險。

2.技術風險

招投標文件制作需要掌握非常全面的信息，如果信息掌握不全，則設計會產生相應的風險。在建筑工程中，建筑施工圖、勘測地址、外管線等相關圖紙的質量直接決定工程的質量，如果招標人對相關信息不能及時了解、細化，這就產生了技術風險。

3.社會環境風險

招標過程中的社會環境風險包含了政治、經濟等風險，這些風險將對建筑工程產生不小的負面影響，如國家政局、經濟情況、物價上漲等風險。

4.決策風險

該風險是一種認為風險，在招標準備過程中，如果決策之人在能力和認知上若有不足，則對招標文件、標底等編制上存在決策風險。

（二）實施階段風險識別

在招投標實施過程中，其風險主要有道德風險、認知風險。

1.道德風險

按照現有的招投標相關規定，不管是企業項目還是國家項目，確定入圍投標企業的權利都有招標人確定，而這個時候也是最容易產生圍標的情況。在復合標底和無標底評標中，往往采用去掉最高和最低值的方式，然后在剩下的報價中進行求平均，以此作為成本價格。如果在這過程中，投標人可以召集相關單位進行一同投標，這就形成了圍標，造成了中標價格偏離正常。同時，很多投標企業自身的實力、資質等存在很大差別，很多投標企業會針對標書制定相應的策略，這些策略可能會被忽略，這就會給建筑工程帶來風險。

2.認知風險

很多建筑工程項目招標都是經過媒體和互聯網發布，投標的企業會非常多，這就需要招標企業進行優選，而在這么多企業中進行優中選優需要招標企業全面掌握相關情況。目前我國建筑工程市場還有待成熟，很多企業都不能符合入圍條件，但通過偽造資質、掛靠其他企業等方式中標，但這樣的企業在真正實施工程時往往存在很多風險。

（三）簽約階段風險識別

對于簽約階段而言，其風險主要有競爭風險、合同風險、執行風險。

1.競爭風險

招投標市場本身競爭十分激烈，各個投標人為了獲得中標，不僅在投標書和競爭對手分析上下足功夫，而且很有可能在報價上低于成本價，在施工上進行偷工減料、合同變更等方式獲得盈利。

2.合同風險

依據相關法律法規，合同價款只能采用固定總價、固定單價、可調價款合同等方式。但在建筑工程招投標過程中，合同條款、合同規范、合同技術文件和圖紙等各方面都可能存在風險，稍有疏忽，合同風險不言而喻。

3.執行風險

在招投標過程中，招標單位需要對施工方、設備方等各方進行審查，對于招投標執行過程的不同、招投標代理單位經驗和能力不同，這都會給招投標執行過程中帶來風險[3]。

二、招投標風險應對措施

（一）準備階段風險應對措施

1.重視深化設計

在建筑工程招投標準備階段，深化設計是對項目圖文化的表現，需要滿足工程項目、安全等各方面需求。但在實際過程中業主對項目了解不夠、設計單位能力有限等原因導致設計深度不足。對于該風險，其措施主要有：①加強對設計單位的審查，查看其單位的資質和能力;②建立激勵機制，可以對設計方的優秀方案給予獎勵;③弱化“輕設計，重施工”錯誤想法，加強設計方案的驗證;④加強建筑工程的可行性分析，對于設計前的方案要給予充分論證;⑤重視成本，對工程造價進行限額設定。

2.選擇招標方式

目前招標方式更多的是公開招標、邀標和議標3重方式。對于議標而言，其更適用于小項目，因此公開招標和邀標是其都是公開性質的。對于三種招標形式，并不能完全規避風險，其風險應對措施有：

①對于私有企業項目，其對造價風險并不敏感的，可以采用邀標的方式，結合無標底成本評標的方式，這樣的方式不僅能夠降低質量風險，同時也可以減弱道德風險，并且可以控制項目成本。

②對于私有企業項目，其對造價風險敏感的， 可以采用邀標的方式，結合無標底最低合理報價的方式，這樣的方式不僅能降低質量風險，可以使中標價格趨于合理，同樣也可簡化道德風險。

③對于國有投資項目而言，國有相關規定在超過一定價格后需要進行公開招標，其可以通過對行業內排名靠前的建筑工程單位發出招標公告，消除投標人的顧慮。同時也可以依據造價風險敏感度來區分，對于敏感的，采用復合標底或無標低最低合理評標方式;對于造價敏感可以采用無標底成本的方式。

（二）招標實施階段風險應對措施

對于實施階段，其風險應對措施主要有以下幾個：①加強資格預審，條件設置公平，不設置特殊條件。②對于投標人背景進行詳細調查，包括合作關系、隸屬單位等，對于投標數量進行限定，減少圍標概率。③盡可能將競爭激烈的投標單位設法入圍，這是由于競爭激烈單位之間圍標、聯合的可能較小，這樣也可以減少圍標概率。④對于國有項目，可以采用專家評議的方法進行資格預審，盡可能避免招標人參與其中。

（三）評標簽約階段風險應對措施

對于該階段風險而言，其應對措施思路是風險轉移和緩解。其主要有：①對于簡單項目，其合同方式為固定總價，而相對復雜的合同，可以固定單價的方式，盡可能不用使用可調價的合同。②對于合同條款，特別是非通用的，一定需要進行詳細論證，確保合同明確、完整。③強化合同中的激勵制度，在合同中明確承包人的獎勵機制，同時加大懲罰力度，保證獎懲分明。④在合同中明確索賠相關規定，盡可能減少索賠并采用風險規避策略提出反索賠。⑤在合同中明確擔保條款，可進行風險轉移。

參考文獻：

[1]班洪，文彩雪.建筑工程施工招投標階段的風險分析與管理[J].科技資訊，2008（13）：56-57.

[2]姜楠.建筑工程招投標中的風險管理[J].城鄉建設，2011（13）：90-91.

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