2021中國農業科技論文與專利全球競爭力分析

中國農業科學院農業信息研究所中國農業科學院科技管理局中國農業科學院戰略研究中心

綜合分析考察中國農業科研整體布局情況，提出有利于中國科技創新發展的啟示和建議，為有關部門在“十四五”期間開展農業科技研發布局、資源配置和創新管理等提供決策參考。

1研究方法

基于論文和專利數據，對22個農業先進國家及其機構2016—2020年間的整體科技現狀進行深入分析，揭示中國農業總體科技競爭力水平在全球的相對位置，并從基礎研究和技術研發2個視角多個維度總結中國在農業16個學科領域和8個技術領域的科技發展狀況、特點和趨勢。

2全球農業科技論文競爭力分析

當今國際科技與經濟競爭日益激烈，科技進步與創新已成為影響和推動世界經濟發展的主導力量。2016—2020年（即“十三五”期間），中國農業科技基礎研究取得長足進步，以科技論文為代表的中國農業科技基礎研究總體競爭力全球第一[1]。中國的Q1區期刊發文量排名全球第一，頂尖期刊（《Nature》、《Science》、《Cell》）發文量和國際合作發文量排名全球第二。2014年至今的3個滾動5年間（2014—2018年、2015—2019年、2016—2020年），中國發文量增長速度均高于22國平均水平。高被引論文量是體現學術質量的重要指標，中國的該項指標于2017年超越美國成為全球第一，且在數量上持續保持增長。比較“十三五”期間和上一統計年度的高被引論文數量，中國的農業總體高被引論文數量排名蟬聯第一，且領先優勢愈加顯著。

中國農業科技論文分領域競爭力在全部16個學科中的13個學科領域排名全球第一。其中遠超第二名的優勢學科有園藝學、獸醫學、食品科學與技術、農業工程、分析化學與應用化學;漁業學為今年新增的排名第一的學科領域[2]。另外，中國在園藝學、獸醫學等7個學科Top 100高被引論文數排名第一;在食品科學與技術、農業工程等9個學科Top 10高影響機構數排名第一;在園藝學、獸醫學等13個學科Top 100高產作者數排名第一;在獸醫學、生物學等13個學科國際合作論文數排名第一。

中國農業基礎科研機構綜合實力進入第一梯隊。中國有21家機構進入全球農業科技論文競爭力綜合排名Top 100，占比超過1/5，且較上一個統計年度有明顯提升。全球農業科技論文競爭力綜合排名Top 10 機構中有一半來自中國，分別是中國科學院、中國農業科學院、中國農業大學、南京農業大學和華中農業大學。中國科學院持續排名全球第一，且領先優勢更加顯著。中國農業科學院持續排名全球第三，且競爭力指數得分有所提升，與第二名的差距逐漸縮小;中國農業大學反超美國加利福尼亞大學，由第五位上升至第四位;南京農業大學由第九位上升至第六位;華中農業大學為新進榜機構，排名第八位。

然而，中國科技論文CNCI值排名（第十六名）依然靠后，零被引和低被引論文仍大量存在。中國優質科技論文量相對于國家發文總量的比例較低。中國高被引論文量占中國發文量的1.41%，全球排名第十七;中國Q1區期刊發文量占中國發文量的55.37%，全球排名第十六;中國CNS期刊發文量占中國發文量的0.14%，全球排名第二十。

如何進一步聚焦“四個面向”，提高農業科研創新效率，增強農業科研產出水平，提升高質量論文占比，仍是中國農業科學研究的核心要務。

3全球農業專利競爭力分析

2016—2020年“十三五”期間），中國農業專利競爭力指數排名全球第二，仍處于粗放型增長階段，數量優勢明顯，布局系統性、全局性欠缺，質量短板依舊明顯，且改變不大。2016—2020年間，中國農業領域發明專利申請量63.92萬件，是第二名美國的4倍多，專利產出優勢突出。中國農業專利影響和專利維護具有一定優勢，專利平均被引頻次和專利有效率名列前茅。中國發明專利授權率11.74%，在22國中排名第十八，PCT專利占比僅0.66%，排名第二十二。中國農業技術專利申請量雖然大，但專利質量亟待提升。

中國專利轉移轉化喜見成效，學科領域分布不均，與發達國家仍然存在一定差距[3]。中國的作物有害生物防控競爭力指數排名第一，動物疫病防控和作物種質資源與育種技術領域均排名第二，動物養殖與管理、農業機械裝備和植物營養與肥料技術領域均排名第三[4]。中國在主要8個農業技術領域的發明專利申請量均遙遙領先于其他國家，但在專利許可轉讓、專利域外保護方面與發達國家仍存在一定差距。以植物營養與肥料領域為例，中國在該領域授權專利數排第一（2758 件），許可或轉讓專利551件（占比19.98%），平均轉讓次數1.16次;美國授權專利數量（427件）不及中國，但許可轉讓比例高達67.68%，平均每件授權專利轉讓次數為2.46次。中國專利轉移轉化雖然取得了一定的成效，專利許可轉化水平與發達國家仍然存在一定差距。

中國機構的專利競爭力不敵歐美日本等發達國家。美國有47家機構進入全球Top 100機構，其中6 家機構排名進入前十;中國僅有15家機構入榜Top 100機構，以較大差距落后于美國。另外，中國上榜機構類型以高校和科研院所為主，農業企業參與國際競爭的技術創新能力優勢不足。

中國開始重視域外專利布局，但仍處在重國內輕境外階段，域外專利保護能力弱，制約農業技術走出去。專利布局國家數量可以說明技術輸出的廣度，體現對其他國家市場的重視程度，決定了能否在產業競爭格局中占據有利地位。22國都非常重視技術域外布局。2016—2020年22國平均專利布局國家數量為38個，有9個國家超過這一平均值，分別為美國、德國、日本、中國等，它們作為技術來源國，技術輸出范圍在22國中排名相對靠前;2016—2020年22國平均域外申請專利占比為28.76%，中國域外申請專利占比在22國中排名末位;從PCT專利申請占比看，2016—2020年22國平均PCT專利申請占比為5.45%，瑞典以21.01% 在22國位居第一，西班牙和以色列分列第二、三位，美國為14.00%，居第十四位，中國僅為0.66%，在22國中排名墊底。美國在本國專利布局占比為39.57%，在加拿大、中國、日本、澳大利亞、巴西、韓國、印度、墨西哥及歐洲布局相對較多。中國95.61%的專利申請布局在本國，在主動“走出去”布局海外專利并參與國際競爭方面與美國等還有較大差距，與此同時農業發達國家均以中國為主要目標市場，并開展了一系列技術布局的戰略規劃。

中國專利家族規模小，專利申請小而散，科研機構與高校的專利申請占比大，企業作為技術創新主體任重道遠。專利家族的規模在一定程度上可以顯示出某一項發明的重要程度，同時專利家族的區域分布情況也直接反映出專利權人的市場發展計劃和市場競爭戰略。2016—2020年22國平均專利家族規模1.27，中國專利家族規模僅為1.03，排名末位。中國農業技術創新成果及其應用產品在本土之外無法形成充分且有效的專利保護屏障。中國專利申請以科研機構與高校為主，中國入選全球前100強的15家機構中有7家高校、4家科研機構和4家企業，企業占比26.67%。未來中國應加強農業領域海外專利布局，為開拓海外市場創造條件，進而提升中國農業的國際市場競爭力。

在中國農業技術研究方面，應強調研究的戰略目標導向，使其有利于精準解決關鍵領域的“卡脖子”技術問題，爭取在若干技術領域取得重大突破，從而逐步破解技術封鎖，掌握科技發展的主動權。同時，應加強產學研一體化深度融合，提升科技成果轉化效能。

參考文獻

[1]昌璐成，趙亞娟.基于專利數據的技術融合研究綜述[J].圖書情報工作，2021，65（6）：138-148.

[2]程錦祥，張鐘月，曹淼，等.漁業專利文獻分類類目設置與機器標引策略研究[J].農業圖書情報學報，2020，32（7）：63-72.

[3]張銳，鄭美玉，曾金晶.基于多元數據融合的專利競爭力分析——以東南5省高校為例[J].農業圖書情報學報，2020，32（5）：55-64.

[4]李曉曼，孫巍，徐倩，等.基于專利計量的農業生物技術發展態勢分析[J].生物技術通報，2018，34（12）：221-231.