高校專利申請現狀及高價值專利培育路徑研究

魏波 王少培 肖林雪

[摘? ? ? ? ? ?要]? 通過對高校專利申請現狀分析，了解高校高價值專利培育情況，從高校高價值專利申請中存在的一些問題來分析高校高價值專利培育方法，并從高價值專利培育策略探討如何推進高校的高價值專利挖掘和主動培育工程。

[關? ? 鍵? ?詞]? 高校專利申請;高價值專利培育;專利挖掘;專利價值評估

[中圖分類號]? G306? ? ? ? ? ? ? ? ?[文獻標志碼]? A? ? ? ? ? ? ? [文章編號]? 2096-0603（2021）03-0226-02

2016年底，國家知識產權局發布了《專利質量提升工程實施方案》，著重實施專利質量提升工程，明確提出要以“高水平創造，高質量申請，高效率審查，高效益運用”為目標，多措并舉，科學謀劃全鏈條各環節的專利質量提升工作。

2020年2月3日，教育部、國家知識產權局、科技部發布了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，其中提到“堅決杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容”“反對發布并堅決抵制高校專利申請量和授權量排行榜”等對高校專利質量提升的重大決策。

在以上的政策背景之下，可以看出兩個問題：一是國內專利質量亟需提升;二是高校專利質量不高，亟需提升。本文主要從高校的視角來談高校專利申請的現狀、存在的問題以及如何培育高價值專利。

一、高校專利申請現狀及問題

高校擁有創新人才、科研環境的優勢，是知識和技術創新的源頭。近年來，我國高校專利申請量逐年遞增，專利年授權量已達較高水平。然而，高校目前普遍存在以下幾個問題。

（一）專利創造質量不高

目前中國申請專利存在的普遍問題是，專利數量多（截至2019年12月，國內外申請有效專利累計超過972萬件），但是質量低（發明專利約占27%），而這種現象也在高校普遍存在。

國家知識產權局年度調查報告顯示，高校普遍認為專利質量不高是因為技術研發水平低，除此之外還有專利文獻撰寫水平、專利權利的市場影響力、專利審查質量等多方面原因影響。

（二）重論文輕專利，不主動保護

國家知識產權局2019年調查顯示，高校與科研單位科技成果申請專利的比例較低，高校科技成果申請專利比例在10%以下的專利權人占比為56.6%。究其原因是高校更為看重職稱評定，因此更注重論文的發表，對專利的申請保護重視度不高。

（三）專利申請缺少專業指導，沒有專項知識產權管理機構

隨著國家政策對知識產權政策的傾斜，許多高校已經意識到知識產權保護的重要性和必要性，但苦于沒有專業人士負責該項工作。根據國家知識產權局2019年度的統計數據可知，調查回收的有效高校樣本中，建立了知識產權專職管理機構的占比約為43.8%;建立了兼職管理機構的占比約為46.5%;尚未建立管理機構的占比約為9.7%。可以看出高校建立的專職知識產權管理機構并不多。

高校的發明大多數來源于高校老師和學生，其申請專利的目的一般基于學術研究、畢業結業、課題研究等，基本上是自己研究什么就申請什么專利，對自己的研究成果既缺乏挖掘專利的主動性，又缺少專業的專利挖掘與申請指導和管理人員，長期發展下去就會存在專利申請量少、科研成果專利保護不到位等問題。

（四）重成果輕運用，缺乏可靠的專利運營平臺，成果轉移轉化率低

高校為非營利單位，研究成果無法自行轉化，須依托外界單位合作轉移轉化。由于缺乏可靠的專利運營平臺，缺乏完善的轉移轉化機制，高校科研成果轉移轉化率非常低。

從統計數據來看，2019年高校有效專利實施率為13.8%、產業化率為3.7%，遠低于企業的63.7%、45.2%;許可率2.9%、轉讓率3.2%、作價入股比例2.0%，也明顯低于企業的6.1%、3.7%、3.1%。未實施專利中，高校表示相當比例是用于完成專利評審或考核、獲得獎勵等，高校兩項占比分別為56.3%、41.6%，表明高校專利布局受政策因素影響偏高。

從高校的研發模式也可以看出，高校從事基礎研究較多，對外許可較少，另一方面也積極與相關企業接洽，由企業委托從事專題研究，合作生產產品，而應用研究和自行設立企業進行產業化的占比較少。因此，要擺脫中國高校專利現階段的問題，提升專利的價值。專利的高價值體現在以下幾個方面：可專利性高、穩定性好、不可規避性強、侵權可訴性強、市場容量大。那么高校應當如何培育高價值專利呢？

二、高校如何培育高價值專利

（一）加強科技創新力度，建立知識產權創造、創新的激勵制度

高校應建立符合自己現狀的知識產權創造、創新、管理激勵機制，打破傳統的以論文稱天下的格局，鼓勵高校教師、學生積極了解專利培育、科技成果轉化的知識、政策，并在研究過程中有意識地研究符合市場需求的、技術價值高的科技成果。

專利質量提升的根本是技術方案的提升，科技是第一生產力，高校即便擁有龐大的專利數據量，但依然應重視創新創造，摒棄應付式科研，摒棄毫無目的的研究，從市場出發，選擇重點技術領域進行研究創新，申請高質量的專利。

（二）做好科研項目知識產權全流程管理，主動培育高價值專利

化被動為主動，主動做好科研項目知識產權全流程管理，培育高價值專利組合;在科研項目立項前，做好充足的市場調查，做好專利分析評議，確定核心研發方向以及周邊研發方向，以便后期進行專利申請。立項后針對已經研發出的成果進行挖掘，根據高校的知識產權戰略做好專利布局，提出專利申請。

針對科研項目，由專業第三方知識產權服務機構協助內部專利管理機構做好項目的市場分析、技術分析。在研究過程中做好專利檢索分析、專利侵權分析等，做好風險把控，全面挖掘技術方案，形成高價值專利組合。包括基本專利、核心專利、競爭性專利、互補性專利、支撐性專利、延伸性專利、防御性公開、迷惑性專利，并對最后的技術方案進行專利申請、管理、運營;確保項目能提前占領技術高地，充分保護核心技術和對抗競爭對手，從而在未來的市場競爭中保持優勢地位。

（三）設立專職知識產權管理部門，制訂知識產權管理制度，培養高價值專利挖掘布局人才

1.設立相關部門，制訂完善的知識產權管理制度，負責知識產權戰略的制訂，專利的挖掘分析，專利的轉讓、許可、防御和訴訟等方面的知識產權工作，負責高校的高價值專利組合的培育、轉化、運營工作。組織開展對高校研發管理人員、專利運營人員的定期培訓，提升學校的知識產權申請、保護、轉化意識。

2.培養高價值專利挖掘布局人才，通過引進、內部培養等方式，選拔符合專業性要求的相關人員，并組成一個知識產權專業團隊，負責知識產權相關部門的工作。

（四）尋求固定有資質的知識產權代理機構合作，制訂完善的知識產權戰略規劃

通過招標、引薦等方式尋找專業的知識產權代理機構，通過制訂完善的知識產權戰略規劃，提升專利撰寫質量，促進高價值專利培育工作的推進，促成高價值專利的成果轉化，實現高價值專利的經濟效益。同時，高校應對第三方機構進行定期篩選管理，終止與不符合條件的第三方機構的合作關系，確保高校科技成果專利申請文書的質量，做好高校的專利管理工作。

（五）建立高價值專利的開發、質量監控和成果轉移機制

1.形成以市場為導向的專利技術研發機制。實現高校和科研院所技術研發與市場的有機對接，引導科研人員圍繞市場需求開展專利訂單式研發、投放式創新，并針對市場進行專利申請布局，從源頭提高專利申請質量。

2.建立高校、科研院所的專利申請審核機制。在提交正式的專利申請文件之前，單位對擬申請專利的科技成果要進行可專利性評估，通過建立專利申請審核機制進行質量控制，提前淘汰不必要、不適宜進行專利申請的科技成果。對高價值科技成果，則進行專業化的專利培育，使之成為高質量的專利。

3.建立以市場為導向的專利成果轉移機制。通過“市場之手”，采取技術許可、創業公司、資助研究以及合作研究和咨詢等途徑，來促進高質量專利成果的商業化，使其真正成為市場中的高價值專利。

從以上五個方向出發，循序漸進，從觀念上改變研究者，從技術上提升質量，從管理上形成秩序，對流程制訂制度，形成一套完整的高價值專利培育體系、成果轉化體系，實現高校專利的高價值、高效益。

三、結語

高校的高價值專利不僅要發掘，還需要主動培育。高價值專利具有高技術含量、專業人員撰寫的高質量專利申請文件、良好的國內外市場前景等多方面特點。在技術研發之初和研發過程中，就要高度重視運用專利信息，做好評估評價，還需要專門的知識產權服務機構高質量地申請專利。總之，高價值專利的培育和運用是系統工程，需要政府、高校、科研院所、企業和服務中介等多方主體共同發力。

我們要從多個層面進行高價值專利培育，將高價值專利培育過程融入產品整個階段（創意、研發、試樣、量產、銷售等），進行多角度檢索分析（技術主題、專利權人、可專利性、FTO），開展多層次專利布局（基本專利、核心專利、競爭性專利、互補性專利、支撐性專利、延伸性專利、防御性公開、迷惑性專利）、長時間周期布局，運用專利申請與專利運營結合、國內申請與國際申請結合方式，實現專利保護的最大化。

編輯 郭起珍