重塑產業樣態，推動產業升級
——東北振興的新思路

姚金

（吉林財經大學 經濟學院，吉林 長春 130117）

一、問題的提出

不同于西方發展經濟學對產業結構的理論定位，產業體系是中國語境下的概念。作為一個國民經濟中由不同產業組合而成的有機體，產業體系的發展狀態（即產業樣態）不僅是一個國家經濟發展程度的表現，而且是推動國家經濟發展的重要影響因素。習近平總書記在黨的十九大報告中指出，“著力加快建設實體經濟、科技創新、現代金融、人力資源協同發展的產業體系”。這為在新發展階段構建現代化產業體系指明了方向。而在構建現代化產業體系的過程中，部分地區的產業體系脆弱，容易受到外部的沖擊，進而導致區域經濟發展受阻，其中最具代表性的是東北地區。

2014年以來，我國進入“三期疊加”時期，宏觀經濟下行，東北地區受宏觀因素的沖擊，經濟增速斷崖式下降，這一現象被稱為“新東北現象”［1］。2014—2016年，全國經濟增長情況分別為7.3%、6.9%、6.7%，遼寧省分別為5.8%、3%、-2.5%，分別低于全國1.5%、3.9%、9.2%；吉林省分別為6.5%、6.3%、6.9%，分別低于全國0.8%、0.6%、-0.2%；黑龍江省分別為5.6%、5.7%、6.1%，分別低于全國1.7%、1.2%、0.6%①文中未特別標注的數據分別來自歷年《黑龍江統計年鑒》《吉林統計年鑒》《遼寧統計年鑒》。。針對東北經濟衰退的原因，學術界進行過深入的研究。趙儒煜、王媛玉認為，“東北現象”形成的原因是產業缺位以及由此引發的體制固化［2］。魏后凱認為東北經濟陷入新困境是宏觀經濟下行、國企改革不到位、民營經濟發展不充分、科技創新不足等因素導致的，是內部因素和外部因素綜合作用的結果［3］。周宏春指出，新一輪東北振興遇到的困難和挑戰，既有“三期疊加”的共性原因，也有產業結構、體制機制等方面的個性原因［4］。林毅夫將東北地區經濟發展的問題歸結于“違背比較優勢型趕超戰略”，具體來說，就是沒有企業自生能力的產值擴張戰略。諸位專家和學者的分析在一定程度上解釋了“新東北現象”產生的原因，但都忽略了東北地區作為國家安全基地的特殊定位，也沒有考慮到產業體系發展樣態，特別是沒有考慮到技術臨近性，而一概強調產業多樣化。筆者認為，東北地區的經濟增速降低、缺乏動力的根本原因是長期以來東北地區產業結構單一造成的產業體系脆弱性和長期以來作為國家安全基地的“鎖定效應”。因此，筆者在已有研究的基礎上，分析東北地區產業樣態的一般性和特殊性，根據產業需要決定產業布局與產業選擇，并引入產品空間理論中的臨近性概念和分析方法，旨在推動產業多樣化，塑造合理的產業體系樣態，為處于新發展階段的東北地區的產業選擇提供新的思路，助力東北地區現代化產業體系的構建，以實現東北的全面振興。

二、東北地區產業體系樣態的一般性和特殊性

東北地區受宏觀經濟下行的沖擊，經濟增速嚴重下降，其中最主要的原因是東北地區的產業過于單一，主要的產業沒有相關的配套產業作為支撐，更沒有形成產業集群，產業體系十分脆弱。本文從一般性和特殊性兩個方面剖析東北地區的產業體系樣態，從根本上找出東北地區產業結構單一的原因，進而根據產業需要進行合理的產業選擇。

（一）東北地區產業體系樣態的一般性

東北地區在經濟發展過程中，存在產業結構不合理、資源依賴嚴重、勞動力流失嚴重的問題。具體來看，首先，與全國的產業結構相比，東北地區的第三產業占比過低，雖然近年來各地區不斷強調大力發展第三產業，但東北地區的服務業發展水平仍落后于全國平均水平。其次，東北地區自然資源豐富，許多城市依靠開發自然資源帶動經濟發展，但是近年來自然資源逐漸枯竭，這些城市無法立即進行產業轉型和升級，所以經濟增速急劇下降。如下表所示，國家在2008年、2009年和2011年分別確定了12個、32個和25個資源枯竭型城市，在國家先后確定的三批資源枯竭城市中，東北地區分別約占1/2、3/1、6/1，約占總數的1/3。最后，雖然東北地區的高校和科研機構眾多，但受經濟發展的影響，勞動力和人才流失嚴重，科技創新不足，而這又進一步制約了經濟的發展，形成了惡性循環。

東北地區產業體系樣態一般性的原因有三個。第一，東北老工業基地最初建立于二戰時期，以原材料加工和初級產品出口為主。其在之后的發展過程中仍然以高能耗、高污染、低附加值的產業為主導產業，市場化程度低，第三產業的發展滯后于第一、第二產業。如黑龍江能源工業占比54%，遼寧裝備制造與原材料工業占規模以上工業比重超過70%。這種產業結構在后來雖然得到了一定程度的調整，但根本上未得到改善。第二，從企業的性質和類型看，計劃經濟時期，東北地區國有經濟在數量和產值上都遠遠高于民營經濟和中小企業，所以有效的市場機制和政府科技創新合作機制在一定程度上阻礙了東北的振興及高質量發展［5］。第三，改革開放后，東部沿海地區率先發展，依靠區位優勢和政策優勢吸引海外投資，對東北老工業基地產生了沖擊。同時，東北地區仍然保持著原有的發展模式，保持著單一的產業結構，仍然處于價值鏈底端，使東北老工業基地失去了發展的先機。第四，東北地區沒有形成配套的產業體系，使產業體系更加脆弱。以中國一汽為例，中國一汽集團的核心配套供應商幾乎全部來自非長春甚至非東北地區，說明這一地區并未形成相對完整的產業鏈，本地生產的原材料并不能供應本地下游產業，因此產業發展易受外部因素影響，產業體系十分脆弱。

（二）東北地區產業體系樣態的特殊性

習近平總書記于2018年在遼寧考察時強調，“東北地區是我國重要的工業基地和農業基地，維護國家國防安全、糧食安全、生態安全、能源安全、產業安全的戰略地位十分重要，關乎國家發展大局”，指出了東北地區的特殊戰略地位。所以，東北地區作為國家重要的安全基地，其產業體系樣態又具有特殊性——東北地區大部分國企利潤率低，被鎖定在產業鏈的低端［6］。從現實角度來看，隨著國有企業混合所有制改革的推進，國有經濟占比不斷下降，個體及民營經濟占比不斷上升。而私營資本大多數分布于房地產等服務領域，無法支撐起安全基地的東北只能由國企負擔起來。由于國企數量減少，行業分布萎縮，內部相互需求小，世界市場動蕩，國內經濟虛擬化程度高，東北經濟產業體系更加脆弱，進而導致經濟體系脆弱。東北地區作為安全基地，不可能參與利潤率平均化，即被鎖定到現有的結構當中，而不能利用新增資本轉向利潤率高的行業，利潤率較低。

東北地區部分資源枯竭型城市表

因此，在產業樣態的一般性和特殊性的綜合作用下，東北地區產業結構單一，產業體系脆弱。所以，為了從根本上克服這一現象，構建現代化產業體系，需要重新定位不同的產業。本文按照不同產業體系的發展樣態，將東北地區的產業分為安全領域的產業和商業領域的產業，從兩方面構建不同的產業體系。

三、新發展階段東北地區的產業升級

（一）商業領域的產業升級

拋開東北地區特殊的產業樣態，在產業升級過程中要考慮到技術距離。在顯示性比較優勢的基礎上，Hidalgo和Hausmann提出了衡量產品之間關聯程度的指標，即鄰近度（Proximity）。在一定程度上，鄰近度也是反映產品之間技術距離的重要指標，兩種產品的鄰近度可以通過計算一個國家或地區對兩種產品具有顯示性比較優勢的條件概率的最小值得出［7］。

一個國家或地區想要實現產業升級，就要考慮合適的產品之間的距離，以及生產能力的累積。因此，張其仔在傳統的HK模型中引入產業度的概念［8］，采用擴展的HK模型加以解釋。假設產品空間中存在已有產品i和新產品j，某企業生產產品i的收益為Ri，生產產品j的收益為Rj，且Rj＞Ri，而在既有的生產技術水平下，企業在獲取產品跳躍的收益的同時也要付出成本。假設由跳躍帶來的額外收益（Rj-Ri）與技術距離δ成正比，即，同時跳躍的成本也隨著距離的增加而增加，與距離的平方成正比，即C=cδ2/2，但產品并不是同質且連續的，企業在進行產品升級的過程中會面臨許多選擇，此處用產業度D來表示產品后續升級的機會，接下來可供產品選擇的數量越多，D值就越大，此時跳躍的成本與產業度D反向變動，即變為C=cδ2/2D，此時企業最大的利潤函數如下：

由此可知，企業可獲得最大利潤的最佳跳躍距離為δ*=fD/c，企業保證利潤為正的最大跳躍距離是δ*=2fD/c。在新發展階段，東北地區商業領域的企業應選擇合適的跳躍距離進行產品升級，推動產品的多樣化，進而推動產業升級，在增加商業領域企業利潤的同時，增強東北地區的整體競爭力，進而吸引更多的資金和人才，推動產品的創新升級，形成良性循環。

（二）安全領域的產業升級

在新發展階段，東北地區仍然發揮著國家安全基地的重要保障作用，這就要求東北地區推動科技創新以保障國家安全。當前，我國正處于新技術革命和新科技革命的“第二次窗口期”，而東北地區受制于技術創新不足，落后于全國平均水平。因此，東北地區要轉變經濟增長的動力，引導安全領域的產業由資源主導型向技術主導型轉變，必須加大科技創新力度，增加R&D經費的投入，進而構建新的產業技術體系，推動安全產業的現代化，以充分保障國家安全。

除了引導產業技術升級外，還要深化體制機制改革，發揮公有制經濟的重要作用，引導資源合理配置。安全領域的產業的最終目的是保障國家安全，而非單純地追求利潤，但資本追逐利的，所以這類產業要由公有制經濟來承擔。在新發展階段，要加強對安全領域產業的監管，避免過度私有化和市場化，防止外來資本介入安全領域，堅持“獨立自主，自力更生”的原則，提升產業鏈的自主性和完備性，實現安全領域的產業升級。

四、結語

“東北現象”和“新東北現象”的出現在一定程度上暴露出了東北地區經濟發展的弊端。從本質上看，東北經濟陷入困境的原因是作為國家安全基地的東北產業過于單一，產業的多樣性不足，且并未形成相關的配套產業，所以東北地區被鎖定在價值鏈的中低端，產業體系具有脆弱性，易受到經濟環境的影響。而在新發展階段，要擺脫這種制約，必須對東北地區選擇發展的產業進行甄別，實施產業多樣化策略，從而構建現代化的產業體系。具體來說，即將東北地區選擇發展的產業分為涉及國家安全的產業和不涉及國家安全的產業，對不同的產業采取不同的發展模式，由此推動新發展階段東北地區現代化產業體系的構建，實現東北的全面振興。