論完善“雙隨機、一公開”市場監管模式的行政指導

郝佳欣

2015年，我國提出“放管服”改革，旨在通過實行簡政放權營造公平有序的良性市場環境，“雙隨機、一公開”是我國為落實“放管服”戰略部署，對政府管理方式和規范市場執法進行的全方位改革。本文通過對行政指導在“雙隨機、一公開”監管模式中作用的研究，進一步思考其優化措施。從而促進市場的穩定發展，推動國家治理體系現代化。

一、行政指導符合“放管服”改革市場監管模式的核心要求

“放管服“改革以簡政放權、放管結合為要求，“雙隨機、一公開”的市場監管模式，旨在通過轉變政府職能，減少政府對市場的干預，增強市場的活力，營造良好的公平競爭的市場環境。行政指導符合“放管服”做到服務型政府的要求。行政指導是指通過柔性、靈活、不具有國家強制力的指導、勸告、建議等行為彌補政府干預的缺陷，促進市場的良性發展。

（一）“雙隨機、一公開”監管改革的提出背景

2015年，我國首次提出“放管服”改革的概念，即簡政放權、放管結合、優化服務，旨在實現“小政府、大社會”的目標。我國“放管服”改革涉及范圍廣，并得到顯著成效，其中“雙隨機、一公開”的市場監管改革為深化“放管服”改革的一項重要內容。

2015年8月，由國務院辦公廳發布的《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》中，要求在全國全面推行“雙隨機、一公開”的市場監管模式。即在監管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開，達到執法透明化的目的，保障監管過程級結果公平公正公開，促進市場監管良性發展。

（二）“雙隨機、一公開”監管模式的推行情況

我國多數部門、領域以及地區已經推行實施“雙隨機、一公開”的監管改革，國家工商總局于2016年9月印發的《關于新形勢下推進監管方式改革創新的意見》提出工商部門應促進與政府部門協同監管;財政部發布關于政府采購監督檢查實施“雙隨機、一公開”工作細則的公告，指出了總體要求、主要目標、重點任務以及保障措施;國家能源局也提出做能源市場的陽光“裁判員”。

全國各省市積極響應國家政策，隨即開展“雙隨機、一公開”監督工作。河南省計劃全面建成國家信用信息公開系統;江西省強調要加快建立配套保障機制;青島市以“雙隨機、一公開”監管改革為創新新機制。

（三）我國實行“雙隨機、一公開”監管模式的必要性

1.深化“放管服”改革，保障監管透明化

“雙隨機、一公開”監管模式是推進“放管服”改革的重要舉措。我國之前長期存在行政效率不高、部門負擔重、百姓“事難辦”的問題。從我國全面推行“放管服”改革后，政府正在逐步從“大政府、小社會”轉向“小政府、大社會”，從以前的干預市場經濟到現在的逐步簡政放權，滿足多方需求。

“雙隨機、一公開”切實達到了“放管服”的目標。從政府層面來看，政府簡政放權，監管部門工作量減少，各部門之間實現信息共享，同時責任落實到位，增強辦公人員責任感;從社會需求來看，相關部門減輕負擔，群眾可以直接通過公示的信息直接獲取市場監管的情況，更加直觀全面的了解監管人員、監管過程及結果，保障監管公開透明。

2.有效緩解市場“監管失靈“問題，保障市場秩序

對于市場“監管失靈”問題，“雙隨機、一公開”針對性強并且效果顯著。市場監管權在中國的出現較晚，無論是在政策制定還是實際操作方面都不夠成熟，許多問題在市場運行過程中不斷顯現。

其一，監督責任主體不明確導致監管效率低。工商管理部門、質量監管部門等多個部門都擁有監管權力，導致存在監督范圍重疊的問題，同時也存在監督不到位的情況。

其二，對監督權自身缺少約束，存在權力濫用的情況。我國賦予了監管部門監管權，只是做到了單方面的下放權力，但是缺少對監管權的監督和制約。對監管權的放松導致市場監管中存在濫用職權、玩忽職守的現象，甚至出現腐敗，究其原因是沒有對其進行有效的監督。

二、行政指導在“雙隨機、一公開”監管模式中的作用

（一）易于被接受，提供多方位指導

行政指導是非強制性的，具有柔和、靈活的特點。行政行為的指導對象可以自愿選擇是否接受行政指導的內容，為受指導方留出足夠空間，尊重受指導方的選擇。

“雙隨機、一公開”監管模式中，行政指導可以補充隨機抽查事項清單，在執法人員進行檢查時若遇到什么問題，則可以給予引導和輔助，以政府比較宏觀的視角進行相應的評價，可以贊同，也可以提出建議。所有的行政指導都是基于事實，以科學的角度出發作出的，但非強制性的，相對人可以作為多角度的參考。

（二）具有預防和抑制功能，利于減少和控制危害

在市場監管過程中，個人或社會組織可能為了增加自身利益而不惜損害社會利益。此時，行政指導因其具有靈活性，一方面，可以對可能發生的會對社會造成不利后果的行為做到及時預防，有效降低危害發生的可能性;另一方面，對于已經發生了的危害行為做到及時抑制，并且積極制定相應的措施，總之，在危害還沒有發生或是發生初期及時進行制止，避免危害進一步擴大。

同時，因為政府具有主體優勢，以及獲得信息資源的強大能力，可以在預防和抑制階段組織相關部門、相關專家進行進研究。其一，預防方面，明確可能導致危害社會秩序的因素，如果可以避免，則可以通過行政指導進行輔助和安排;如果可能沒有辦法避免，則做到提前分析、提前做好解決方案，在危害真正發生時，以最優的方式解決。其二，抑制方面，在危害發生的第一時間及時將危害降到最低，并從根源切實解決問題。同時對于廣大群眾需要作出一個合理的解釋，可以利用行政指導的協調和疏通的功能，有效引領社會維護秩序、穩定輿論導向，為大眾提供一個安全可靠的環境。

（三）形式內容具有普遍性，有效提升綜合監管水平

行政指導覆蓋面廣、容易接受、靈活多樣、追求效率。首先，結合國內外行政指導的實施現狀和研究成果，行政指導的操作方式大致概括為抽象行政指導行為、具體行政指導行為和抽象具體兩可型行政指導行為三大類，包含的形式內容多樣，涉及發布、勸告、指導、協商等，做到了普遍覆蓋，并且可以根據具體情況進行靈活調整，進行合情合理的指導。