植物品種權交易過程中的博弈分析

王元寶，胡夢姚

（宿州學院，安徽 宿州 234000）

種業是農業產業鏈上的重要戰略環節，是現代農業最具增值潛力的利潤來源之一，世界各國的經驗表明，現代農業的競爭，很大程度上就是優良品種的競爭(張文娟，2010)。優良品種的品種權作為育種單位和育種家的知識產權受到保護，品種權的交易在種業發展的過程中起到重要的作用。受傳統體制、制度和文化的影響，品種創新的基礎資源主要留存于科研院所和高校，科研與生產脫節的問題導致科研成果難以有效轉化成為生產力，種子企業的自主創新能力難以滿足種業競爭力提高的需要，這與新型種業體系建業的要求和以企業為創新主體的商業化育種體系的需求存在明顯的沖突。[1]

在促進育種單位和種子企業的實現有效對接的過程中，品種權交易是其核心環節，直接影響到育種單位和種子企業的合作效率。隨著我國植物品種權立法的完善和申請授權數量的增加，在育種者獲得品種權后，如何完善品種權交易運作機制，優化品種權交易平臺和條件，促進品種權的合理流動，實現品種權價值最大化，是目前亟待解決的問題（周衍平，2008）。針對品種權交易和市場化運營的問題，周衍平、高潔、步春敏、步士賢等學者分別從植物品種權的交易方式、利益分配、產學研合作、轉讓價格形成等方面進行了深入研究，提出了加強植物品種權市場化運作的政策建議。

從已有的研究成果分析，大多數專家學者所建議的加強政策監管和促進利益合理分配在品種權交易過程中起到重要的作用，但并不能有效解決由于植物品種權的知識產權特性所帶來的研發成本高與轉移成本低、維權成本高與風險補償低、投機收益高與違約成本低之間的矛盾，使得育種單位和種子企業之間的信任關系建立極其困難，阻礙了種業發展所需優質品種資源的有效轉移。從知識經濟的視角分析，品種權作為育種家和育種單位知識產權的載體蘊含著育種家獨到知識價值，種子企業對植物品種權的價值認同蘊含著企業家和企業的知識價值。育種家知識和企業家知識在品種權交易過程的價值流動存在雙面性，有利于促進創新成果有效轉移的同時也會誘導投機行為發生。這種基于知識流動的投機行為隱蔽性強，維權難度大，難以獲得補償。本文基于知識經濟和聲譽價值理論，通過對植物品種權交易過程中育種主體和種子企業之間行為策略的博弈分析，研究促進育種主體和種子企業有效合作的條件以及基于聲譽、信譽和信任的市場機制，為提高育種主體和種子企業基于品種權的合作效率，實現多主體共贏和種業產業快速發展提供理論參考。[2]

1 基于知識流動的植物品種權交易博弈分析

植物種子品種權是育種主體知識產權的載體，品種權屬分為所有權、使用權、收益權和處置權[6]，經過品種選育、區試、審定等環節和長達幾年的時間，才能進入商業化的推廣階段。目前我國的現狀是育種科研院所掌握了大部分的品種資源，種子企業通過渠道影響終端市場，育種主體和種子企業都有將優良廣適品種推向市場的動力。在植物品種市場化的過程中，育種主體選擇種子企業，同時種子企業也在選擇育種主體及其品種。在雙向選擇的過程中，基于對育種主體所交易品種的價值和種子企業的商業化推廣能力，由于交易雙方的信息不對稱，會形成認識沖突。[3]

對于育種主體和種子企業，由于相互之間知識結構的差異，育種主體在親本信息和品種特性認知方面的知識勢能高，種子企業在植物種子商業價值認知方面的知識勢能高。育種主體和種子企業在交易談判過程中可以選擇合作或者不合作的策略。假設采取合作策略的主體的知識勢能會向對方做功實現知識價值轉移使得對方獲得一個額外的知識價值，采取合作策略的主體的知識被采取不合作策略的主體獲得后會有風險損失。設在育種主體與種子企業就品種權的交易中，達成交易種子企業向育種主體支付的品種權受讓費為C1，育種主體研發培育新品種所花費的成本為C2，種子企業在交易過程中花費的包括信息搜尋成本和談判成本在內的交易費用為e1，育種主體在交易過程中花費的交易費用為e2，種子企業在獲得植物種子品種權后預期的收益為E，種子企業在育種主體采取合作策略時能夠獲得額外的知識價值的v1，育種主體在種子企業采取合作策略時能夠獲得額外的知識價值為v2，種子企業采取合作策略而育種主體采取不合作策略的風險損失為R1，育種主體采取合作策略而種子企業采取不合作策略的風險損失為R2，則育種主體與種子企業之間存在知識流動和價值與風險轉移的博弈矩陣如表1所示。

表1 育種主體與種子企業基于知識流動的博弈矩陣

如果 C1-C2＞0且 E-C1＞0則（合作，合作）和（不合作，不合作）為相對優勢策略組合，形成比較典型的情侶博弈；如果C1-C2＜0或E-C1＜0，則（不合作，不合作）為納什均衡。這說明育種主體和種子企業雙方實現共贏是雙方達成合作的基礎，一方采取不合作策略另一方會爭鋒相對采取不合作策略。只有在雙方都不投機而且利益方面能實現共贏，才會出現以（合作，合作）策略組合成為納什均衡的情況，知識勢差的存在一定程度上強化了投機行為的發生。品種權轉讓費數額C1會影響育種主體行為策略的選擇，育種主體對自身的研發成本、育種成本和機會成本的估算會影響C2的估算，進而影響行為策略的選擇。種子企業受讓品種權后的預期收益E影響其行為策略選擇，預期收益的估算又受到植物品種商業特性、種子企業推廣能力和推廣動力的影響。

2 基于交易伙伴聲譽價值的博弈分析

在植物品種權交易過程中，育種主體和種子企業由于差異化的雙向知識勢差的存在，會產生知識價值的轉移[4]。由于知識流動帶來的額外價值增益可能使得品種權交易主體采取投機行為騙取對方的隱性知識，這類投機行為的存在障礙了商業化育種體系所需要的育種資源合理有效的向種子企業流動。從促進種業發展和提高種子企業競爭力的角度分析，提高育種主體和種子企業的合作效率，促進以品種權為載體的種業創新所需的知識資源由育種主體向種子企業合理有效的流動，迫切需要建立市場化的激勵約束機制。從市場經濟運行的角度分析，商業聲譽、信譽和信用是市場機制的核心要素，基于聲譽理論探索提高品種權交易主體合作效率的市場機制有重要的現實意義。

為了化解沖突降低投機行為發生概率，基于聲譽理論假設植物品種權交易雙方都有維護其在行業中長期聲譽的意愿，采取合作策略的交易主體可以獲得聲譽價值增值，設種子企業獲得的聲譽價值為f1.育種主體獲得聲譽價值為f2.假設進行交易談判采取不合作策略的交易主體的聲譽受到損失，設種子企業進行交易談判采取不合作策略受到的聲譽損失為L1，育種主體進行交易談判采取不合作策略的聲譽損失為L2。其他假設同基于知識流動的博弈模型，則植物品種權交易伙伴引入聲譽價值的博弈矩陣如表2所示。

表2 育種主體與種子企業引入聲譽價值的博弈矩陣

引入聲譽價值后，當種子企業采取合作策略時，育種主體的合作策略為占優策略；當種子企業采取不合作策略時，育種主體的合作策略能否成為占優策略取決于其聲譽價值增值是否能補償投機所帶來的機會損失，即如果f2＞R2-L2則育種主體仍然會選擇合作策略。當育種主體選擇合作策略時，種子企業的合作策略為占優策略；當育種主體采取不合作策略時，種子企業的合作策略能否成為占優策略取決于其聲譽價值增值是否能補償投機所帶來的機會損失，即如果f1＞R1-L1則種子企業仍然會選擇合作策略。也就是只要f1＞R1-L1且f2＞R2-L2存在則 （合作，合作）成為品種權交易博弈雙方唯一的納什均衡。如何建立增大f1、降低R1、提高L1和增大f2、降低R2、提高L2的長效機制成為制約植物品種權交易合作效率的關鍵，聲譽價值的引入，使得提高品種權交易雙方合作效率成為可能。[6]

3 基于博弈均衡的分析和認識

3.1 適宜品種權交易伙伴的選擇是合作的基礎

從品種權交易雙方博弈均衡來看，雙方共贏是達成合作的基礎，種子企業獲得品種權后商業化推廣的預期收益大于支付的受讓費，育種主體獲得的品種權轉讓費大于育種成本，是博弈能夠形成以（合作，合作）策略為納什均衡的條件，即C1-C2＞0 且 E-C1＞0。要想實現共贏，預期收益 E是關鍵要素。[7]種子企業能否取得較高預期收益E，品種的商業特性、種子企業的推廣能力、育種主體以轉讓品種為核心的知識轉移效率都會影響E的大小。育種主體期望選擇推廣能力強的種子企業，種子企業期望選擇擁有優質品種的育種主體。

3.2 品種權交易過程中知識勢差的存在會誘導投機

植物品種權交易伙伴中育種主體和種子企業知識勢差會造成投機。由于通過品種權交易談判，可以從采取合作策略的主體方獲得額外的隱性知識價值，所以育種主體和種子企業都愿意同知識勢能高的主體進行交易談判，這樣的話不論能否達成交易都可以獲得知識流動帶來的額外價值。植物品種權交易雙方都有意愿選擇高知識水平的交易伙伴。[5]

3.3 聲譽機制的形成可以抑制投機降低風險

基于聲譽理論假設植物品種權交易雙方都有維護其在行業中長期聲譽的意愿，采取合作策略的交易主體可以獲得聲譽價值增值，采取不合作策略的交易主體的聲譽受到損失，這種聲譽機制的形成有利于抑制投機降低風險。[8]如何建立增大 f1、降低 R1、提高 L1和增大 f2、降低 R1、提高L2的長效機制成為制約植物品種權交易合作效率的關鍵。

由于現階段我國育種主體主要是科研院所和高校，這類主體事業單位性質導致政府主導建立聲譽機制存在一定的局限性，迫切需要建立以市場機制為核心的托管交易、信譽評定的第三方服務平臺。通過第三方平臺對品種權交易主體行為的評估進而揭示并傳播主體信譽價值的變化，信譽價值高的主體享受增值服務，從而實現正向聲譽價值增大和負向聲譽價值損失也增大，即f1、f2、L1、L2的增大。[9]

第三方的引入可以借助具有公信力的專業的服務規則進行交易伙伴的選擇，從而降低品種權交易雙方投機行為發生的概率，即降低R1和R1。在聲譽機制建立的階段，政府有必要對第三方服務平臺為聲譽價值高的交易主體所做的增值服務進行補貼，協助發布主體信譽價值的變化，促成由聲譽價值、信譽增值到信任合作市場機制的形成，進而促進品種權相關知識的有效流動和融合創新，提升我國種子企業競爭力和推動新型種業體系建設。