新形勢下高校科技創(chuàng)新績效評價體系建設研究

孔媛芳，胡玉龍，李杰明，蔡軍濤，李曉飛，董春紅

（河南中醫(yī)藥大學，河南 鄭州）

一 引言

高校科技創(chuàng)新績效反映了高校配置和運營科技資源的能力，客觀評價高校創(chuàng)新績效對于制定科學、合理的創(chuàng)新政策至關重要。2012年12月17日，教育部、財政部提出的《關于加強中央部門所屬高校科研經(jīng)費管理的意見》指出：要全面構建以創(chuàng)新型人才和高水平科研成果為導向的科技創(chuàng)新績效評價體系[1]。2018年11月17日，財政部發(fā)布《關于貫徹落實＜中共中央國務院關于全面實施預算績效管理的意見＞的通知》（財預〔2018〕167號），提出建成“全方位、全過程、全覆蓋”的科研項目預算績效管理體系。目前，我國大多數(shù)高校的科技創(chuàng)新績效評價體系并不健全，評價指標也并不合理，致使許多高校教師對科學研究的積極性不高、創(chuàng)新性不足，從而導致部分高校的科學研究出現(xiàn)低水平重復、功利性強、重數(shù)量不重質(zhì)量等一系列不良傾向，阻礙了我國科學研究水平的提高。自2016年，中共中央印發(fā)了《關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》以來，《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《關于深化職稱制度改革的意見》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》以及《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標，使用樹立正確評價導向的若干意見》等多項政策文件密集出臺，這從側(cè)面反映了國家對科技創(chuàng)新績效評價的重視，同時也反映了我國科技創(chuàng)新績效評價體系建設問題一直未得到很好的解決。通過建立科學合理的科技創(chuàng)新績效評價體系，可以很好地激發(fā)科研人員科技創(chuàng)新的積極性。高校是各類人才的聚集高地，也是推動我國科技創(chuàng)新水平發(fā)展的重要力量。如何發(fā)揮和調(diào)動高校各級人才的科技創(chuàng)新熱情，促進我國科技創(chuàng)新能力的快速發(fā)展是一個刻不容緩的難題。因此，建立高校科技創(chuàng)新績效評價體系的建設也迫在眉睫。本文分析了國內(nèi)高校科技創(chuàng)新績效評價現(xiàn)狀，有針對性地提出新形勢下科技創(chuàng)新績效評價體系的建設策略，為更多高校的科技創(chuàng)新評價體系提供建設思路。

二 我國科技創(chuàng)新績效評價體系的現(xiàn)狀

隨著創(chuàng)新型國家的建設，高校和科研院所等進行的科研活動表現(xiàn)出持續(xù)的資金投入、日益受到關注的資源分配與利用效果；不斷增大的國家效益等特點[2]，但另一方面，科研項目管理和科技創(chuàng)新績效評價體系尚不完善的問題也日益突出。

目前，已有一些科研工作者對科技創(chuàng)新績效評價進行了研究。李瑛等[3]通過隨機前沿面模型對國內(nèi)25所綜合性高校在2007－2010年的科研管理績效進行了研究分析，發(fā)現(xiàn)綜合實力比較強的高校的科研管理績效水平不一定高，并且呈現(xiàn)出一定的地域特點，中部地區(qū)大于東部和西部，東西部的差異主要體現(xiàn)在“成果鑒定”中。王興芬等[4]通過數(shù)據(jù)包絡動態(tài)窗口模式，對黑龍江10所高校在1999－2002年科研實力的動態(tài)變化進行了分析，考慮到各校科研的初始條件是有差異性,并且科研產(chǎn)出是有一定的滯后性，因此改進了科研績效管理的評價方法。該方法能夠客觀地評價科研管理績效。張大偉等[5]通過數(shù)據(jù)包絡分析模型在5個指標上對某高校的13個工科學院進行了研究分析，并給出了解決問題的方法。李善青等[6]通過構建科技項目的相似度判別模型,采用Hadoop框架對科技項目進行了研究分析，為科技項目的查重提供了一種簡單有效的方法。劉超等[7]應用文獻計量學方法分析了北京大學科研論文的發(fā)展態(tài)勢、學科發(fā)展狀況以及引進人才的學術質(zhì)量評價，并提出了相應的對策。趙偉等[8]應用Pajek軟件對國家杰出青年科學基金獲得者在環(huán)境領域內(nèi)發(fā)表的科研論文進行了分析，剖析了論文的合著狀況，掌握了該學術圈的科研合作狀況，為科研管理部門制定人才發(fā)展計劃和政策提供了依據(jù)，同時為研究人員自身成長提供了參考。

從實踐效果看，越來越多的學者認識到了科研管理過程中個體、成果、學科的差異等造成的科技創(chuàng)新績效評價指標的復雜性和動態(tài)性，認為當前科技創(chuàng)新績效評價體系普遍存在量化標準以及信度和效度的爭議[9]。部分高校對于科研績效管理認識落后，仍然處于傳統(tǒng)的績效獎懲使用，無法發(fā)揮其日常管理和人才發(fā)展、學習型組織構建等其他職能[10]。

國內(nèi)科技創(chuàng)新評價體系的研究總體還不能動態(tài)反映科研績效管理的過程，對科研人員和科研團隊的發(fā)展進行全面、及時、有效地反饋與控制方面仍然缺乏有效的方法，對如何通過績效管理來實現(xiàn)人才發(fā)展與科研水平提升方面缺乏系統(tǒng)的理論與實踐指導方案，對于如何通過有效的科研績效管理促進組織戰(zhàn)略目標實現(xiàn)也缺乏深入研究。

三 科技創(chuàng)新績效評價體系的原則和建議

（一） 科技創(chuàng)新績效評價體系的原則

目前，作為高校科技創(chuàng)新活動的國內(nèi)主要高校分為研究型和教學研究型兩種類型，有基礎研究、應用研究和開發(fā)研究的活動。為促進高校甚至國家科技發(fā)展的保障，應對科研績效進行客觀公正的評價。

（1）分級實施、分類評價、公平公正相結合。高校的科技創(chuàng)新績效評價體系應具有公平公正原則，面對不用層次的科研人員，不應采用生硬的一套體系而論，對高技術人才的要求應比一般技術人員高一下；面對不同學科，同樣需要采用不同的措施。因為不同學科發(fā)文章的難易程度不一樣，學科之間的核心期刊也大不相同。本著公平公正原則，科技創(chuàng)新績效評價體系應“因地制宜”；（2）注重成果質(zhì)量和科技創(chuàng)新過程管理，鼓勵大家積極探索，寬容失敗。對高校教師或者科研人員的科研要求，不應只要求發(fā)表論文的數(shù)量，更重要的是文章的質(zhì)量以及科研成果對社會的貢獻力。一項科研成果不是那么容易就創(chuàng)造出來的，科研是個艱難而又漫長的過程，而且結果具有頗多不確定性，不能只把成功作為評價指標。科研失敗并不代表高校教師和科研人員的失敗，要注重科學研究這一過程帶來的貢獻以及對人才的正面教訓。除此之外，還要注重科研成果的貢獻力。一項科研成果雖少，但如果此成果可以為高校甚至國家經(jīng)濟帶來巨大的經(jīng)濟效益和社會效益，那么這項成果依然是功不可沒的；（3）科學合理的科技創(chuàng)新績效評價體系指標。科技創(chuàng)新績效評價體系不應模棱兩可，針對不同學科、不同層次的科研人員，應有相應的體系政策。要明確規(guī)定科研評價指標，按照指標，明確對科研人員進行相應的評價；（4）評價指標的相關性和獨立性。在績效評價中，每個評價指標雖是獨立的，但是必須是相關的。通過設立既獨立又相關聯(lián)的評價指標，全面反映科研人員的科技創(chuàng)新水平、科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新的工作強度，可以充分調(diào)動科研工作者的積極主動性，以實現(xiàn)提高高校的科研水平和綜合實力的目的。

（二） 對科技創(chuàng)新績效評價體系的建議

1.科技創(chuàng)新績效評價體系要公平公正

在評價過程中，評價內(nèi)容、評價數(shù)據(jù)、評價專家以及評價依據(jù)都應該公開透明，及時向大眾公布評價結果，被評價人有權利知道評價過程中的全部細節(jié)，也有權利對評價結果提出質(zhì)疑，杜絕行政長官說了算，建立同行評議機制。應將績效評價與監(jiān)察、審計科學地區(qū)分開來。

2.科技創(chuàng)新績效評價體系應具有針對性和時效性

科技創(chuàng)新績效評價體系應具有針對性。評價體系應對評價對象進行合理詳細的分類，根據(jù)不同學科、不同類型的教師，合理地調(diào)整科技創(chuàng)新績效評價體系指標權重，制定不同類別的符合各學科各層次教師的特點和要求評價指標體系。

科技創(chuàng)新績效評價體系應具有時效性。對每一項科研項目的評價都應該及時進行，成立專門的同行專家評價小組，通過及時的科技創(chuàng)新績效評價，可以幫助被評價人及時調(diào)整科研項目的研究方向，以體現(xiàn)更好的科技創(chuàng)新績效結果。

3.科技創(chuàng)新績效評價體系應具有和諧性

我們應建立和諧的科技創(chuàng)新績效評價體系[11]，在符合國家科研要求的大前提下，還要順應本校的發(fā)展特點，要與本校科研水平以及高校教師的能力水平相協(xié)調(diào)。切不可制定過高或者過低的科技創(chuàng)新績效評價體系。

4.科技創(chuàng)新績效評價體系應具有系統(tǒng)性和層次性

高校除了科研以外，最重要的還有教學。高校要做到教學和科研相結合，所以科技創(chuàng)新績效評價體系要系統(tǒng)地將教學和科研有機結合起來。高校應建立科研和教學互通機制，建立系統(tǒng)的科技創(chuàng)新績效評價體系，讓科研性和教學型教師都能發(fā)揮自己的長處；按照高校教師不同類型如教學型，教學科研并重型，科研型，根據(jù)不同層次制定不同的評價體系，真正實現(xiàn)“以教學助力科研，以科研發(fā)展教學”的共融發(fā)展的局面。

5.科技創(chuàng)新績效評價體系應具有全面性

隨著我國科技的發(fā)展，高校科研水平的提高[12]，二級院校也應根據(jù)學院科技創(chuàng)新工作特點，建立健全的科技創(chuàng)新績效評價體系指標，以促進二級院校的科研水平和科研能力大力發(fā)展。二級院校應強化本院科研人員及高校教師的科學研究的主人翁責任意識，采取行之有效的措施，如鼓勵有條件的學科積極開展產(chǎn)學研合作積極服務地方經(jīng)濟建設，做好橋梁和紐帶幫助本院教師“請進來、走出去”和國內(nèi)外一流院所實現(xiàn)真正的合作共贏，鼓勵科研人員和高校教師積極開展科技創(chuàng)新工作大力支持他們開展科學研究工作。

6.科技創(chuàng)新績效評價體系應具有科學性

高校科技投入績效評價的過程、指標體系和結果等各方面均要符合高校科技創(chuàng)新活動的客觀規(guī)律。在評價指標的設定中，應該具有合理性，評價程序應該具有邏輯性，公正性，客觀性。高校有關職能部門應避免急功近利的思想，在科技創(chuàng)新績效評價工作中制定過多的短期科技創(chuàng)新績效評價指標，使得科研人員心浮氣躁，嚴重影響了他們的工作熱情。

（三） 建立合理且健全的科技創(chuàng)新績效評價體系

高校科技創(chuàng)新績效評價體系對于高校科研水平的發(fā)展是不可或缺的，我們需建立完善且合理的新型科技創(chuàng)新績效評價體系，在評價指標分類、指標權重以及指標策略等方面都應該有具體的量化。

據(jù)文獻調(diào)研，關于評價指標方面。潘卓超[13]認為科技創(chuàng)新績效評價體系應涵蓋論文發(fā)表、著作、項目以及獲獎四個角度。竇鵬[14]則從學術論文、學術著作、科研立項、科研成果、學術活動、項目和獎勵申報這七個角度，研究了科技創(chuàng)新績效評價體系。劉仁義等[15]根據(jù)源生指標、最佳指標、派生指標和支撐指標這四個方面來對科技創(chuàng)新績效評價體系進行了構建。孫春花[16]把關注點放在了少數(shù)民族高校人才評價的研究上，認為應該從科研項目、發(fā)表的專業(yè)論文、發(fā)明專利及開發(fā)計算機軟件、出版著作以及科研獲獎等方面對其科研績效進行評價。杜文靜[17]認為，可以從課題項目、成果、專利、科研成果獎以及教學研究成果獎這幾個方面，來構建高校科技創(chuàng)新績效評價體系。李鋒課題組[18]把科技創(chuàng)新績效評價體系建立在課題成果獎勵、論文、著作以及科技成果專利四大類之上。胡金秀等[19]從縱向科研立項的數(shù)量、科研經(jīng)費、成果鑒定、科技獎勵、學術論文、專利及計算機軟件和著作七個方面對高校人才科研工作進行分類。趙樹凱等[20]針對科研項目、科研成果、學術影響力、科研獎勵和科研成果轉(zhuǎn)化這幾方面，對科技創(chuàng)新績效評價體系進行了研究。在指標權重確定所采用的方法上，高紅云等[21]采用了層次分析法，王麗麗[22]運用了幾何平均法。

基于此，在新形勢下，我們要建立合理、完善、公平公正的科技創(chuàng)新績效評價體系，應建立“四個導向”。

1.堅持成果導向

科研成果在高校科技創(chuàng)新績效評價中占據(jù)著重要的作用。在新形勢下，首先產(chǎn)出成果應該多樣化，從多方面來評價績效，其次，增加產(chǎn)出成果的比重。只有這樣才能激勵廣大高校科研愛好者投身科研，為高校貢獻自己的精力。

2.堅持質(zhì)量導向

在對高校科技創(chuàng)新績效評價中，論文的質(zhì)量也是至關重要。不能簡單的只是以論文的數(shù)量來評價績效，因不同期刊影響力不一樣，故高影響力的期刊論文質(zhì)量相對較高。注重論文質(zhì)量評價，使高校科研工作者不能僅僅停留在跟風研究，鼓勵其進行原創(chuàng)研究，寬容允許探索失敗，真正讓科研工作者能心無旁騖開展研究，從而實現(xiàn)提升我國科技創(chuàng)新的影響力。

3.堅持貢獻導向

對高校科技創(chuàng)新績效評價中，應該把貢獻度提升上來。在對科研的研究中，不應該僅僅認為第一作者是主要貢獻者，在如今需要合作共贏的時代，在協(xié)同創(chuàng)新的形勢下，鼓勵科研工作者多多開展跨部門、跨行業(yè)的協(xié)同作戰(zhàn)、集團作戰(zhàn)，從而才能實現(xiàn)科技創(chuàng)新為社會服務、科技創(chuàng)新為經(jīng)濟服務、科技創(chuàng)新為國家戰(zhàn)略服務的宏偉目標。

4.堅持創(chuàng)新導向

應圍繞重大科技創(chuàng)新任務的組織實施，開展系統(tǒng)的機制體制改革，使得創(chuàng)新團隊評聘到位，人才培養(yǎng)有效實施，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式高效等。因此，應著重加強對高校創(chuàng)新團隊建設、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、創(chuàng)新要素的有機結合等方面的科技評價。

四 結語

國家進步在于科技進步，科技進步在于科研工作者的科研創(chuàng)新能力和水平，科研工作者能力和水平的提高與科學合理的科技創(chuàng)新績效評價體系密不可分。我國的科技創(chuàng)新績效評價體系存在著諸多問題，急需改善。客觀公正的對科研績效進行評價，不但能提高財政資源的合理分配和利用度，而且能提高高校乃至社會對人才的客觀判斷。如何建立一套合理、健全、公平公正的科技創(chuàng)新績效評價體系，提高科研人員對于科學研究的積極性，是一個亟待解決的難題。我們應從高校的學科特點、科研人員類型和層次進行分類，圍繞不同高校的發(fā)展目標，從經(jīng)費、項目、論文、成果等多個方面設立不同的量化指標權重，建立教學工作和科研工作的互通機制，避免行政長官負責制，讓不同類型的科研人員在科技創(chuàng)新工作中都能充分發(fā)揮自己的聰明才智，從而提升高校科技創(chuàng)新能力和水平，實現(xiàn)科技創(chuàng)新績效的最優(yōu)。