產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)驗(yàn)研究的新進(jìn)展

楊繼東 劉誠(chéng)

摘 要：產(chǎn)業(yè)政策是否有效、應(yīng)該如何制定產(chǎn)業(yè)政策是當(dāng)前社會(huì)關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)。本文試圖對(duì)現(xiàn)有中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行總結(jié)和評(píng)論。中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)研究表明：第一，已有文獻(xiàn)主要使用產(chǎn)業(yè)政策的類型、區(qū)位和力度，來(lái)衡量中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策；第二，已有研究重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策對(duì)生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新和跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的影響；第三，產(chǎn)業(yè)政策效果的異質(zhì)性是影響研究結(jié)論的一個(gè)重要因素，中央與地方的產(chǎn)業(yè)政策效果不同，不同時(shí)期政策效果具有差異，產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施過(guò)程中官員激勵(lì)和企業(yè)性質(zhì)也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)政策的效果。通過(guò)對(duì)這些文獻(xiàn)的回顧與梳理，可以為未來(lái)產(chǎn)業(yè)政策設(shè)計(jì)提供參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)政策；識(shí)別策略；政策效果；經(jīng)驗(yàn)研究

一、引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡，部分歸功于中國(guó)成功的產(chǎn)業(yè)政策（林毅夫等，1999）。在產(chǎn)業(yè)政策的扶持下，中國(guó)建立了較全面的工業(yè)體系，“中國(guó)制造”享譽(yù)全球。2019年，德國(guó)政府在其《德國(guó)工業(yè)戰(zhàn)略2030》中明確提出，中國(guó)將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則與積極主動(dòng)的國(guó)家政策結(jié)合起來(lái)，已被證明是全球使用產(chǎn)業(yè)政策最成功典范（Federal Ministy for Economic Affairs and Energy，2019）。然而，理論上關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策是否有效卻充滿了爭(zhēng)議。

支持產(chǎn)業(yè)政策的觀點(diǎn)主要分為以下幾類。第一，市場(chǎng)失靈現(xiàn)象普遍存在，需要政府進(jìn)行干預(yù)（Stiglitz，2015）。第二，根據(jù)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論，國(guó)家對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)和扶持，以應(yīng)對(duì)其他國(guó)家因成熟體系產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)。尤其是在發(fā)展中國(guó)家，由于信息和創(chuàng)新的外部性，缺乏產(chǎn)業(yè)政策保護(hù)的行業(yè)很難實(shí)現(xiàn)趕超。林毅夫等（1999）認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的彎道超車，就需要實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，以發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，達(dá)成結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的目的。第三，歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對(duì)農(nóng)業(yè)、鋼鐵、飛機(jī)、電池為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等各類型產(chǎn)業(yè)在不同程度上采取了稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、研發(fā)補(bǔ)貼、鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口、防止外資并購(gòu)等多樣化的產(chǎn)業(yè)政策（詹姆斯·羅賓遜，2016）。也就是說(shuō)，產(chǎn)業(yè)政策不是個(gè)別地區(qū)、個(gè)別產(chǎn)業(yè)、個(gè)別企業(yè)的特例，而是全球普遍存在的。它與成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并不矛盾，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生產(chǎn)率提高也沒(méi)有根本沖突。

而反對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的學(xué)者所持理由也有三點(diǎn)。首先，從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，受制于信息不足和官員決策能力有限，政府制定的政策不一定最優(yōu)（江飛濤和李曉萍，2018）。其次，從理性人視角看，政府和官員作為追求利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，制定的政策會(huì)出于利己或達(dá)成政治目的，與經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)可能不一致（江小涓，2014）。最后，產(chǎn)業(yè)政策有可能會(huì)產(chǎn)生高昂的尋租成本。張維迎（2016）認(rèn)為，改革開(kāi)放后產(chǎn)業(yè)政策代替了計(jì)劃指標(biāo)，是“穿著馬甲的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，因此產(chǎn)業(yè)政策與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)失敗的原因完全一樣，主要是人類認(rèn)知能力的限制和官員激勵(lì)機(jī)制的扭曲。

實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)政策在中國(guó)執(zhí)行的如何，在何種意義上較為成功，又有哪些成本或不足？回答這些問(wèn)題需要細(xì)致的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)評(píng)估。考慮到產(chǎn)業(yè)政策在中國(guó)政策體系中的重要性，學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)政策極為關(guān)注，產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)證研究越來(lái)越多。本文試圖對(duì)已有產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行梳理，一方面為學(xué)術(shù)研究提供一個(gè)總結(jié)和參考，另一方面使用的評(píng)估方法也日益嚴(yán)謹(jǐn)，從經(jīng)驗(yàn)研究的視角探尋和辨析中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)與得失。

從相關(guān)研究的主要結(jié)論來(lái)看：第一，產(chǎn)業(yè)政策的效果各方面均存在不同程度的爭(zhēng)議；第二，相對(duì)而言，對(duì)跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的提升方面爭(zhēng)議最小，也就是說(shuō)從國(guó)際視角來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策確實(shí)改善了本國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈；第三，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的肯定性觀點(diǎn)占據(jù)上風(fēng)，大都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策提高了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，促進(jìn)了新興行業(yè)發(fā)展和重大基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的趕超以及制造業(yè)服務(wù)化，但反對(duì)性觀點(diǎn)主要是產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩；第四，對(duì)生產(chǎn)率和創(chuàng)新發(fā)展的爭(zhēng)議較大，盡管很多文獻(xiàn)得出了肯定性結(jié)論，但大量文獻(xiàn)懷疑政府對(duì)創(chuàng)造性破壞的把握程度。

從產(chǎn)業(yè)政策的異質(zhì)性因素來(lái)看：第一，學(xué)者們將中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策分為中央政策和地方政策。研究發(fā)現(xiàn)，地方會(huì)傾向于依照中央政府的偏好制定產(chǎn)業(yè)政策，使得經(jīng)濟(jì)較落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展偏離自身實(shí)際情況與比較優(yōu)勢(shì)；第二，地方主管官員也是影響產(chǎn)業(yè)政策的重要因素，其晉升激勵(lì)越強(qiáng)，地方政策盲從中央政策的可能性就越大；第三，相對(duì)于私營(yíng)企業(yè)，國(guó)有企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的激勵(lì)不敏感，原因大多是國(guó)有企業(yè)要考慮更多的非經(jīng)濟(jì)因素，以及國(guó)有企業(yè)過(guò)去已經(jīng)存在隱形的政策傾斜；第四，在特定時(shí)期，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)受扶持行業(yè)產(chǎn)生積極效應(yīng)，但積極效應(yīng)能否持續(xù)的問(wèn)題，大多數(shù)針對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的研究都給出了否定的答案。

本文以下部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二節(jié)簡(jiǎn)述中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展歷程。第三節(jié)討論產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)驗(yàn)研究中的被解釋變量和解釋變量以及實(shí)證方法。第四節(jié)具體論述產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)論。第五節(jié)從異質(zhì)性角度，討論為什么產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)研究往往得出不同的結(jié)論最后是本文的研究結(jié)論。

二、產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)展歷程

黃群慧（2018）、江飛濤和李曉萍（2018）等學(xué)者對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)展歷程進(jìn)行了較完善的梳理。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)對(duì)原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行變革。20世紀(jì)80年代中期，學(xué)習(xí)當(dāng)時(shí)日本的成功經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)引入了產(chǎn)業(yè)政策，并廣泛使用直至今日，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中極為重要的一個(gè)部分1。

1989年3月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了中國(guó)第一部用產(chǎn)業(yè)政策命名的政策文件《關(guān)于當(dāng)前產(chǎn)業(yè)政策要點(diǎn)的決定》，開(kāi)始了對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的初步嘗試。雖然相關(guān)政策還保留著不少計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的做法，但相比于過(guò)去嚴(yán)格的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)政策靈活度提高，擴(kuò)大了地方和企業(yè)的決策權(quán)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)一步放開(kāi)。1994年，國(guó)務(wù)院頒布了第一部基于市場(chǎng)機(jī)制的產(chǎn)業(yè)政策——《90年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策綱要》。到90年代后期，各個(gè)行業(yè)的一系列產(chǎn)業(yè)政策相繼出臺(tái)。1997年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)《當(dāng)前國(guó)家重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)目錄》。這些產(chǎn)業(yè)政策共同構(gòu)成了中國(guó)以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主的產(chǎn)業(yè)政策體系，產(chǎn)業(yè)政策已完全取代了過(guò)去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理模式。

進(jìn)入新世紀(jì)，在國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生許多變化的大背景下，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策也在不斷地發(fā)展演進(jìn)，相關(guān)政策模式臻于成熟。政策設(shè)計(jì)更加強(qiáng)調(diào)對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和振興，以及培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。在實(shí)際操作中，市場(chǎng)化調(diào)節(jié)和政府干預(yù)主義的雙重特征并存，后期也逐漸顯示出一些政策的不良效應(yīng)。具有代表性的事件是，2001年加入世貿(mào)組織和2008年全球金融危機(jī)，前者使中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加市場(chǎng)化和國(guó)際化，產(chǎn)業(yè)政策的制度設(shè)計(jì)和實(shí)施過(guò)程中直接的政府干預(yù)減少；而后者催生了“四萬(wàn)億”、十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃、七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，產(chǎn)業(yè)政策力度得以加強(qiáng)。

十八大以來(lái)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策更加注重創(chuàng)新和新興技術(shù)在高質(zhì)量發(fā)展中的作用，更加強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在黨的資源配置中的決定性作用，推出了《中國(guó)制造2025》，瞄準(zhǔn)了一批基礎(chǔ)性、前沿性和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。十九大以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，提高生產(chǎn)率和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目標(biāo)性更加突出。2018年中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，加之2020年全球爆發(fā)新冠肺炎疫情，中國(guó)對(duì)芯片、5G、醫(yī)療等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)鏈的完備性和技術(shù)先進(jìn)性提出了更高要求。2020年中央政府工作報(bào)告提出，“提高科技創(chuàng)新支撐能力。加快建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，發(fā)展社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。改革科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，暢通創(chuàng)新鏈，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的科研環(huán)境。實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目攻關(guān)‘揭榜掛帥。”1

三、產(chǎn)業(yè)政策的識(shí)別策略

1. 如何度量產(chǎn)業(yè)政策

盡管產(chǎn)業(yè)政策文獻(xiàn)汗牛充棟，但對(duì)其概念的界定未能形成統(tǒng)一說(shuō)法（寇宗來(lái)，2017）。但不論狹義還是廣義上講，產(chǎn)業(yè)政策主要內(nèi)涵是指，一國(guó)或地區(qū)政府為了實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)而對(duì)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的各種政策的總和（韓乾和洪永淼，2015）。也有文獻(xiàn)將產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行細(xì)分，大致劃分為選擇性產(chǎn)業(yè)政策和功能性產(chǎn)業(yè)政策兩大類。選擇性產(chǎn)業(yè)政策是政府為改變產(chǎn)業(yè)間資源配置而采取的政策，包括積極主動(dòng)扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，以縮短產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過(guò)程等；功能性產(chǎn)業(yè)政策是政府為促進(jìn)市場(chǎng)高效運(yùn)轉(zhuǎn)而實(shí)施的政策，主要通過(guò)發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的基礎(chǔ)性作用以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、完善市場(chǎng)制度來(lái)實(shí)現(xiàn)（江飛濤和李曉萍，2018；林毅夫等，2018）。Liu（2019）在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的框架下評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策效果發(fā)現(xiàn)，選擇性產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施對(duì)企業(yè)績(jī)效存在較強(qiáng)的不確定性，政府應(yīng)該對(duì)那些為其他部門(mén)的供給較多、源自其他部門(mén)的投入較少的“上游部門(mén)”加強(qiáng)補(bǔ)貼，否則市場(chǎng)缺陷將通過(guò)后項(xiàng)需求關(guān)聯(lián)加劇扭曲效應(yīng)，并且1970年代韓國(guó)與當(dāng)前中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐都印證了這些結(jié)論。

對(duì)于經(jīng)驗(yàn)研究，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行量化識(shí)別是計(jì)量檢驗(yàn)和政策評(píng)估的前提。具體而言，產(chǎn)業(yè)政策的量化方式主要包括三種：一是針對(duì)不同重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的類型設(shè)置虛擬變量。如宋凌云和王賢彬（2013）將重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)細(xì)分為重點(diǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)新興產(chǎn)業(yè)三類，設(shè)置虛擬變量，考察政府重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的影響；二是構(gòu)造重要產(chǎn)業(yè)區(qū)位的虛擬變量（如經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、出口加工區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)）作為產(chǎn)業(yè)政策的測(cè)量，當(dāng)企業(yè)符合對(duì)應(yīng)開(kāi)發(fā)區(qū)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)定位時(shí)，賦值為1，否則為0，研究以政策引導(dǎo)為主要推力的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)貿(mào)易方式升級(jí)的作用機(jī)制（沈鴻和顧乃華，2017）。三是基于產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施力度間接進(jìn)行測(cè)量。有文獻(xiàn)通過(guò)使用政府補(bǔ)貼和稅收減免來(lái)測(cè)量產(chǎn)業(yè)政策，研究發(fā)現(xiàn)中央政府考核目標(biāo)的變化對(duì)地方政府在落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策和追求短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的選擇上有重要影響（孫早和席建成，2015）。也有文獻(xiàn)以公司政府補(bǔ)助、長(zhǎng)期負(fù)債衡量產(chǎn)業(yè)政策支持力度，研究了產(chǎn)業(yè)政策、政府支持與公司投資效率的關(guān)系（王克敏等，2017）。

2. 產(chǎn)業(yè)政策影響什么

生產(chǎn)率是已有文獻(xiàn)評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策的最常用指標(biāo)。在中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的推動(dòng)下，大量文獻(xiàn)進(jìn)行了相關(guān)研究。這類文獻(xiàn)已經(jīng)非常成熟（聶輝華等，2012；李力行等，2016；江艇等，2018）。首先，使用OP或LP方法計(jì)算企業(yè)全要素生產(chǎn)率。進(jìn)而，以地區(qū)各個(gè)行業(yè)的收入份額作為權(quán)重，將地區(qū)行業(yè)的生產(chǎn)率離散指標(biāo)加總到地區(qū)層面，作為生產(chǎn)率的代理變量。

產(chǎn)業(yè)政策的效果評(píng)估之一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，如何量化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是一大難點(diǎn)。已有文獻(xiàn)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度（E）、泰爾指數(shù)（TL）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理度（SR）進(jìn)行測(cè)算（靳濤和陳嘉佳，2013；干春暉等，2011；韓永輝等，2017），這三者大致都是通過(guò)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)的偏離程度來(lái)測(cè)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，偏離越大則結(jié)構(gòu)越差。三個(gè)指標(biāo)的計(jì)算方法不同，經(jīng)濟(jì)含義也略有差異。干春暉等（2011）、韓永輝等（2017）認(rèn)為T(mén)L側(cè)重產(chǎn)業(yè)比例關(guān)系方面的產(chǎn)業(yè)高度化（高級(jí)化），E和SR側(cè)重產(chǎn)業(yè)間資源配置方面的產(chǎn)業(yè)合理化。

也有文獻(xiàn)從產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度來(lái)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度。Bai等（2008）、吳意云和朱希偉（2015）、劉誠(chéng)和楊繼東（2020）通過(guò)計(jì)算Hoover指數(shù)或Krugman指數(shù)測(cè)度產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平。這些文獻(xiàn)大都使用工業(yè)行業(yè)的投資、產(chǎn)出、土地出讓等數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算省份或城市層面生產(chǎn)要素或產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)集中程度，如勞動(dòng)力越是在某些行業(yè)集中，表示該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度越高。

大多數(shù)產(chǎn)業(yè)政策的研究文獻(xiàn)主要關(guān)注工業(yè)和制造業(yè)，也有一些關(guān)注服務(wù)業(yè)，從制造業(yè)服務(wù)化角度衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。制造業(yè)服務(wù)化是指制造業(yè)生產(chǎn)中使用服務(wù)增多、商品價(jià)格中“服務(wù)加價(jià)”增多、制造業(yè)企業(yè)更多從事設(shè)計(jì)研發(fā)和售后等一攬子服務(wù)，文獻(xiàn)主要采用投入產(chǎn)出法中的直接消耗系數(shù)法和間接消耗系數(shù)法來(lái)測(cè)算（Lay等，2010；劉斌等，2016；許和連等2017）。各行業(yè)對(duì)服務(wù)業(yè)的直接消耗和間接消耗的總和構(gòu)成了制造業(yè)對(duì)服務(wù)業(yè)的完全消耗。

對(duì)產(chǎn)業(yè)政策績(jī)效的實(shí)證研究還涉及創(chuàng)新發(fā)展，這類文獻(xiàn)的出發(fā)點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)政策，但落腳點(diǎn)已經(jīng)較為寬泛，包括企業(yè)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新水平、研發(fā)、專利數(shù)量以及地區(qū)的創(chuàng)新水平等（呂巖威和孫慧，2014；陸國(guó)慶等，2014；余明桂等，2016；張杰和鄭文平，2018；Feng，2019）。例如，呂巖威和孫慧（2014）運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型（SFA），采用2003—2010年的面板數(shù)據(jù)，分析中國(guó)東、中、西部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)19個(gè)大類行業(yè)的技術(shù)效率及其影響因素。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的影響不僅限于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也延伸到跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈問(wèn)題上。一些文獻(xiàn)從進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)、中間產(chǎn)品等角度檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)政策對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的影響（杜慶華，2010；陳釗和熊瑞祥，2015；Kalouptsidi，2018）。

3. 經(jīng)驗(yàn)研究的主要方法

盡管產(chǎn)業(yè)政策的概念界定存在不同看法，且實(shí)踐中產(chǎn)業(yè)政策的種類千差萬(wàn)別，但它在本質(zhì)上都是一種政府干預(yù)行為。所以實(shí)證文獻(xiàn)大都把產(chǎn)業(yè)政策作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，使用雙重差分（DID）進(jìn)行檢驗(yàn)，基本做法是把產(chǎn)業(yè)政策直接涉及的行業(yè)或地區(qū)作為實(shí)驗(yàn)組，其他行業(yè)或地區(qū)作為對(duì)照組（余明桂等，2016；錢(qián)雪松等，2018；Lu等，2019）。

根據(jù)研究的產(chǎn)業(yè)政策以及所使用樣本的差異，DID的設(shè)計(jì)會(huì)較為靈活。考慮到有些產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施不是一次性進(jìn)行的，而是在一段時(shí)間內(nèi)把部分行業(yè)或地區(qū)陸續(xù)劃入實(shí)驗(yàn)組的，且同一個(gè)行業(yè)在不同時(shí)間可能從非重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)變?yōu)橹攸c(diǎn)產(chǎn)業(yè)（或者相反），所以需要采用連續(xù)型DID方法。例如，楊繼東和羅路寶（2018）考察了“十一五”“十二五”期間的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)資源配置的影響。

有些對(duì)于特定行業(yè)或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策，實(shí)驗(yàn)組數(shù)量較少，不能直接使用DID。邵敏和包群（2012）采用廣義傾向性評(píng)分匹配方法（PSM），刻畫(huà)了不同補(bǔ)貼收入水平對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響差異。金宇等（2019）以高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定為政策研究對(duì)象，采用多時(shí)點(diǎn)DID-PSM的研究方法。Ouyang和Peng（2015）采用了Hsiao， Ching and Wan（2012）提出的回歸控制法，通過(guò)估計(jì)對(duì)照組與實(shí)驗(yàn)組的相關(guān)性來(lái)預(yù)測(cè)實(shí)驗(yàn)組的反事實(shí)結(jié)果，從而計(jì)算“四萬(wàn)億”政策的處理效應(yīng)。

由于產(chǎn)業(yè)政策本身的內(nèi)生性較強(qiáng)，被列入實(shí)驗(yàn)組的行業(yè)或地區(qū)本身可能具有一些與被解釋變量（如生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）相關(guān)的趨勢(shì)，所以這類文獻(xiàn)一個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容是處理內(nèi)生性。Lu等（2019）在DID基礎(chǔ)上，采用了斷點(diǎn)回歸思路，通過(guò)只選取開(kāi)發(fā)區(qū)邊界1公里范圍內(nèi)的地區(qū)，從而盡可能保證開(kāi)發(fā)區(qū)和非開(kāi)發(fā)區(qū)其他特征（可觀測(cè)和不可觀測(cè)、時(shí)變和非時(shí)變）都一致。而且，該文獻(xiàn)還使用了同心環(huán)分析方法，選擇把距離開(kāi)發(fā)區(qū)2、4、6直到20公里的非開(kāi)發(fā)區(qū)村莊依次從對(duì)照組中刪去，然后觀察政策影響是否發(fā)生變化。宋凌云和王賢彬（2013）用Probit模型量化地方政府的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)選擇行為，估計(jì)出產(chǎn)業(yè)被選擇為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的概率，將此擬合值作為工具變量。Wu等（2019）認(rèn)為，過(guò)去中央政府的政策選擇可以用來(lái)預(yù)測(cè)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)形勢(shì)，故以此作為省級(jí)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策的工具變量。Kalouptsidi（2018）建立和估計(jì)了包含企業(yè)生產(chǎn)、投資、進(jìn)出口的結(jié)構(gòu)性動(dòng)態(tài)模型，評(píng)估了中國(guó)造船業(yè)產(chǎn)業(yè)政策效果。

當(dāng)然，在實(shí)際研究過(guò)程中，已有文獻(xiàn)在采用DID、PSM、IV、結(jié)構(gòu)模型等方法的同時(shí)，也大都會(huì)采用OLS、POLS、FE等常用方法作基本回歸或穩(wěn)健性檢驗(yàn)，以保持結(jié)論的穩(wěn)健性。

四、產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)驗(yàn)研究的主要結(jié)論

產(chǎn)業(yè)政策對(duì)中國(guó)產(chǎn)能擴(kuò)張尤其是快速工業(yè)化和“中國(guó)制造”的作用已經(jīng)取得學(xué)術(shù)界共識(shí)。對(duì)產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的研究早已跳出產(chǎn)能或產(chǎn)量，而是從生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈等視角進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

1. 對(duì)生產(chǎn)率的影響

評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策對(duì)行業(yè)是否起到促進(jìn)作用，最直接的方式便是觀測(cè)該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率是否得到了提升。

多數(shù)文獻(xiàn)結(jié)論是正面的。例如，宋凌云和王賢彬（2013）試圖研究重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策的生產(chǎn)率效應(yīng)，以及這種效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)間差距。構(gòu)造1999—2007年中國(guó)各省份制造業(yè)二位碼產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)變量的面板數(shù)據(jù)，將地方政府五年產(chǎn)業(yè)政策中提及的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)視為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，并將產(chǎn)業(yè)分為與國(guó)家規(guī)劃相同或相異的支柱產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)共六類，分別構(gòu)造虛擬變量，進(jìn)行回歸處理，期間采取工具變量法、控制樣本法和弱內(nèi)生性子樣本3種方式緩解內(nèi)生性問(wèn)題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策整體上顯著提高了產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率。

Koster等（2019）利用深圳市1997—2008年十年間近萬(wàn)家企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策具有較強(qiáng)的正面溢出效應(yīng)，使企業(yè)的生產(chǎn)率提高了約15%—25%。文獻(xiàn)中采取了多種方式提升結(jié)果的準(zhǔn)確性，為排除所有制下的激勵(lì)問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)被排除在樣本之外；為控制空間因素影響，使用差分法選取更靠近園區(qū)邊界的公司，并計(jì)算其與就業(yè)中心和交通樞紐之間的距離等。

有文獻(xiàn)得出了中性結(jié)論，即產(chǎn)業(yè)政策對(duì)生產(chǎn)率的影響視乎不同情況而定。邵敏和包群（2012）研究表明，當(dāng)政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼力度小于某一臨界值時(shí)，政府補(bǔ)貼能夠顯著地促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率水平的提高；當(dāng)政府補(bǔ)貼力度在該臨界值水平上逐步提高時(shí)，這種促進(jìn)作用也由顯著變?yōu)椴伙@著，但其對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率變化的抑制作用也逐漸顯現(xiàn)；當(dāng)政府補(bǔ)貼力度提高至大于另一臨界值時(shí)，政府補(bǔ)貼顯著地抑制了企業(yè)生產(chǎn)率水平的提高。Aghion等（2015）采用1998-2007年間中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性部門(mén)的產(chǎn)業(yè)政策或者具有“維持或促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)”特征的產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)了企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)。文獻(xiàn)認(rèn)為，關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的辯論不應(yīng)是支持或反對(duì)制定這樣一項(xiàng)政策，應(yīng)該是如何設(shè)計(jì)和管理產(chǎn)業(yè)政策，以便使這些政策更有利于競(jìng)爭(zhēng)，從而更有利于促進(jìn)增長(zhǎng)。1

也有文獻(xiàn)得出了較為負(fù)面的觀點(diǎn)。例如，戴小勇和成立為（2019）選取1998—2007年制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)三個(gè)方面構(gòu)建反映產(chǎn)業(yè)政策的指標(biāo)，以企業(yè)全要素生產(chǎn)率和成本加成率作為評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)政策效果的指標(biāo)，采用全要素生產(chǎn)率進(jìn)行加總和分解的方式區(qū)分政策對(duì)行業(yè)的影響，測(cè)算產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)內(nèi)和企業(yè)間效應(yīng)。采取得分匹配模型克服樣本選擇性偏誤，系統(tǒng)廣義矩估計(jì)克服內(nèi)生性問(wèn)題。研究表明，政府補(bǔ)貼和低利率貸款反而會(huì)使企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和成本加成率降低，并建議更多采取普惠性政策，減少運(yùn)用選擇性產(chǎn)業(yè)政策，更好發(fā)揮市場(chǎng)的主動(dòng)性。

2. 對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是產(chǎn)業(yè)政策的重要目標(biāo)（江飛濤和李曉萍，2018）。林毅夫等（2018）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到顯著促進(jìn)作用并優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這具體表現(xiàn)為采取差異化區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策，使得中西部等區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更合理，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展從而提高經(jīng)濟(jì)效率。韓永輝等（2017）基于發(fā)展性地方政府的理論進(jìn)行研究，利用1997—2014年間數(shù)據(jù)，測(cè)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)指數(shù)與產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)關(guān)系。研究表明，產(chǎn)業(yè)政策能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。該文獻(xiàn)還通過(guò)添加政策力量與市場(chǎng)力量的交互項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化程度更高的地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策效果更好，這也說(shuō)明產(chǎn)業(yè)政策與市場(chǎng)化之間并不是矛盾關(guān)系，而是互補(bǔ)關(guān)系；通過(guò)建立省級(jí)政府效率指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)地方政府效率高的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)政策的正面作用發(fā)揮得也更好。

然而，也有一部分學(xué)者從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的角度，用產(chǎn)業(yè)政策解釋中國(guó)工業(yè)過(guò)早進(jìn)入再分散和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問(wèn)題。吳意云和朱希偉（2015）利用Krugman指數(shù)描述行業(yè)專業(yè)化和地區(qū)間專業(yè)化程度，對(duì)比十年間地理集中和行業(yè)專業(yè)化的演化軌跡，并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)一步檢驗(yàn)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)致了中國(guó)各地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度相似，產(chǎn)生“偏向性”扭曲，造成中國(guó)工業(yè)地理集中度過(guò)低，帶來(lái)效率損失。靳濤和陳嘉佳（2013）以分稅制改革后中國(guó)1994—2011年各省份面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析了中央轉(zhuǎn)移支付對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。研究表明，地方政府出于自身利益的考慮而采取的投資行為會(huì)使轉(zhuǎn)移支付對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生兩方面效應(yīng)，即一方面，轉(zhuǎn)移支付傾向于給當(dāng)?shù)貛?lái)GDP高增長(zhǎng)的資本密集型投資類項(xiàng)目而直接擴(kuò)大了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏離度；另一方面，國(guó)有企業(yè)與轉(zhuǎn)移支付的相互作用也會(huì)阻礙地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化調(diào)整。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的作用也有爭(zhēng)議。郭曉丹和宋維佳（2011）研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)激勵(lì)政策有助于降低風(fēng)險(xiǎn)和新興產(chǎn)業(yè)良好發(fā)展前景及高利潤(rùn)預(yù)期，使得更多企業(yè)傾向于早進(jìn)入以獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，這在整體上培育與促進(jìn)了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。汪秋明等（2014）利用80家2002—2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行分析。首先構(gòu)建政府補(bǔ)貼和企業(yè)行為的動(dòng)態(tài)博弈模型，之后建立計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)論是，潛在企業(yè)進(jìn)入有政府補(bǔ)貼的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是一種理性行為，但進(jìn)入后由于缺少監(jiān)督和懲罰，獲得的補(bǔ)貼資金會(huì)用于與產(chǎn)業(yè)發(fā)展無(wú)關(guān)的部分。周亞虹等（2015）發(fā)現(xiàn)，扶持新興產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的做法，在產(chǎn)業(yè)初期有利，但在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張階段卻抑制企業(yè)研發(fā)投入，導(dǎo)致同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)。

有文獻(xiàn)專門(mén)討論了產(chǎn)業(yè)政策對(duì)于重大基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超性發(fā)展的作用。對(duì)于技術(shù)壁壘高、產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（如高鐵、集成電路等），需要經(jīng)濟(jì)性的相關(guān)政策激勵(lì)幫助企業(yè)克服市場(chǎng)和技術(shù)障礙，以加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)部署，與企業(yè)構(gòu)成創(chuàng)新系統(tǒng)，能彌補(bǔ)創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)和功能性缺失，促進(jìn)技術(shù)趕超（賀俊等，2018；黃陽(yáng)華和呂鐵，2020）。政府和企業(yè)通力合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，以使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化（黃群慧和賀俊，2015）。然而，VerWey（2019）以“后發(fā)戰(zhàn)略”理論為基礎(chǔ)，把中國(guó)大陸的半導(dǎo)體行業(yè)同中國(guó)臺(tái)灣、日本和韓國(guó)等地區(qū)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，雖然中國(guó)做出了相當(dāng)大的努力，但由于沒(méi)有明確規(guī)劃、人力資本缺乏和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈等原因，依然較難獲得成功。

以上文獻(xiàn)都是基于制造業(yè)和工業(yè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，主要是因?yàn)榉?wù)業(yè)的數(shù)據(jù)可得性較差（Klette和Griliches，1996；許憲春，2000），而且早期的一些研究認(rèn)為服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率低于工業(yè)（Baumol，1967；程大中，2004）。然而，在信息化時(shí)代，傳統(tǒng)意義上的制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的邊界逐漸模糊，制造業(yè)的價(jià)值鏈開(kāi)始不斷向服務(wù)環(huán)節(jié)延伸和拓展，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的效果評(píng)估自然延伸到服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。一些研究表明，以信息化、數(shù)字化、科技化、金融化為代表的推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化的產(chǎn)業(yè)政策是符合國(guó)際產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)的（Buera和Kaboski，2012；張建華和程文，2019；江小涓和羅立彬，2019）1。

反對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的一個(gè)重要現(xiàn)實(shí)依據(jù)是產(chǎn)能過(guò)剩。中國(guó)地方政府為了GDP、稅收、就業(yè)等目標(biāo)，實(shí)施的產(chǎn)業(yè)政策往往是特惠的（寇宗來(lái)，2017；Bai et al.，2019），例如一些地方設(shè)置了“白名單”（Barwick et al.，2019）和產(chǎn)品質(zhì)量免檢（劉小魯和李泓霖，2015），這扭曲了生產(chǎn)要素的市場(chǎng)化配置，導(dǎo)致了嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩（江飛濤等，2012；劉誠(chéng)和鐘春平，2018）。吳利學(xué)和劉誠(chéng)（2018）認(rèn)為，產(chǎn)能過(guò)剩表現(xiàn)最為突出的既不是計(jì)劃程度非常高的地區(qū)和行業(yè)，也不是市場(chǎng)化程度非常高的地區(qū)和行業(yè)，而是那些處于“不完全的市場(chǎng)化狀態(tài)”的地區(qū)和行業(yè)。該文獻(xiàn)認(rèn)為，最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該是使政府和企業(yè)對(duì)項(xiàng)目投產(chǎn)的匹配貢獻(xiàn)與其收益分配相一致，也即讓政府在各產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮“不多不少”的恰當(dāng)作用。

3. 對(duì)創(chuàng)新的影響

創(chuàng)新被普遍認(rèn)可為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要內(nèi)生動(dòng)力。由于創(chuàng)新的重要推動(dòng)作用，以及有明顯外溢效應(yīng)的特點(diǎn)，促進(jìn)創(chuàng)新也成為產(chǎn)業(yè)政策的重要任務(wù)之一。而且，隨著工業(yè)化進(jìn)入后期，廉價(jià)勞動(dòng)力等制造業(yè)領(lǐng)域的“低垂的果實(shí)”已經(jīng)消耗殆盡，技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)創(chuàng)新成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

總體來(lái)看，現(xiàn)有研究對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策能否促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的作用多數(shù)予以肯定。陸國(guó)慶等（2014）選擇上市公司中的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公司作為研究對(duì)象，以2010—2012年為時(shí)間跨度，搜集創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，構(gòu)建超越對(duì)數(shù)CDM模型，使用迭代3階段最小二乘法和偏最小二乘法，分析創(chuàng)新補(bǔ)貼的績(jī)效及其影響因子。結(jié)果表明，雖然外溢效應(yīng)顯著，但創(chuàng)新補(bǔ)貼的確可以提升企業(yè)的產(chǎn)出績(jī)效。余明桂等（2016）利用2001—2011年上市公司及其子公司的企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建模型進(jìn)行單變量分析和雙重差分分析，并針對(duì)不同的影響機(jī)制分別構(gòu)建模型進(jìn)行深入分析檢驗(yàn)。研究也表明，產(chǎn)業(yè)政策可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，兩者之間有明顯的因果聯(lián)系。在眾多影響機(jī)制中，主要起作用的是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，信貸、稅收和政府補(bǔ)貼機(jī)制的作用并不顯著。Feng（2019）利用“十二五”期間滬深兩市A股上市公司的數(shù)據(jù)，也得出產(chǎn)業(yè)政策能夠提高企業(yè)創(chuàng)新效率的結(jié)論，并通過(guò)樣本篩選和分類證明結(jié)論穩(wěn)健。

與此同時(shí)，也有文獻(xiàn)認(rèn)為即便產(chǎn)業(yè)政策有必要，也只能局限于模仿型產(chǎn)業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè)，斷不能在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)有所作為，因?yàn)槟軌蜻M(jìn)行“創(chuàng)造性破壞”的只能是市場(chǎng)和企業(yè)而非政府。有部分學(xué)者提出，在獲得了產(chǎn)業(yè)政策的傾斜后，企業(yè)創(chuàng)新雖然數(shù)量上看有提升，但整體質(zhì)量并沒(méi)有提升。例如，黎文靖和鄭曼妮（2016）利用2001—2010年滬深A(yù)股上市公司的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，用專利申請(qǐng)數(shù)量衡量企業(yè)創(chuàng)新能力，用是否高質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分“實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新”和“策略性創(chuàng)新”，建立模型進(jìn)行回歸分析。發(fā)現(xiàn)企業(yè)表現(xiàn)出為“尋扶持”而創(chuàng)新的特點(diǎn)，追求更多的專利數(shù)量以謀求更多政策補(bǔ)助，企業(yè)的發(fā)展和價(jià)值并沒(méi)有得到本質(zhì)提高。另外，文獻(xiàn)還根據(jù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和是否屬于高科技行業(yè)將企業(yè)進(jìn)行分類，發(fā)現(xiàn)國(guó)企和非高科技企業(yè)中，為迎合政策而增加專利申請(qǐng)數(shù)量的情況更為嚴(yán)重。張杰和鄭文平（2018）也支持政府的創(chuàng)新戰(zhàn)略整體會(huì)對(duì)中國(guó)專利質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)的觀點(diǎn)。以1999—2007年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)作為樣本，設(shè)計(jì)計(jì)量模型，用知識(shí)寬度法和類似產(chǎn)業(yè)集中度計(jì)算方式的方法測(cè)算企業(yè)專利質(zhì)量，結(jié)果表明專利資助政策對(duì)專利申請(qǐng)質(zhì)量產(chǎn)生了顯著的抑制效應(yīng)，但對(duì)專利授權(quán)質(zhì)量沒(méi)有明顯影響，說(shuō)明在這一方面政府起到了“把關(guān)者”的作用。利用文本解讀的方式代替原有算法測(cè)算企業(yè)專利質(zhì)量、將企業(yè)虛擬變量更換為省份虛擬變量等方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果均顯示結(jié)論可靠。

有學(xué)者分類討論不同產(chǎn)業(yè)政策對(duì)創(chuàng)新的不同影響。陳強(qiáng)遠(yuǎn)等（2020）評(píng)估了產(chǎn)業(yè)政策對(duì)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的作用。運(yùn)用1986—2016年發(fā)明專利數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，用專利總數(shù)衡量創(chuàng)新數(shù)量，用機(jī)器學(xué)習(xí)、文本分析和語(yǔ)義引用方法測(cè)度創(chuàng)新質(zhì)量。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，以“研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除”為代表的普適型政策僅促使了企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的影響不顯著；而以“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定”以及“高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免”為代表的選擇支持型政策，同時(shí)激勵(lì)了企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新數(shù)量；以“政府科技活動(dòng)資金投入”為代表的自由裁量型政策，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量都無(wú)影響。

4. 對(duì)跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的影響

大約10年前，中國(guó)還是廉價(jià)制造業(yè)的代名詞。西方社會(huì)普遍認(rèn)為，中國(guó)商品在本質(zhì)上將長(zhǎng)期被定義為模仿，無(wú)法匹敵西方的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。但中國(guó)已經(jīng)證明了自己擁有強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)鏈能力。

一些學(xué)者以不完全契約理論和新貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，探討跨國(guó)公司的全球產(chǎn)業(yè)鏈布局、進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)政策在其中的作用（Grossman和Helpman，2005；Nunn，2007；Kondo，2013；徐璐等，2019）。例如，Kondo（2013）采用內(nèi)生增長(zhǎng)和新經(jīng)濟(jì)地理模型證明，當(dāng)貿(mào)易成本很高時(shí)，低工業(yè)化國(guó)家迫切增加對(duì)R&D的補(bǔ)貼來(lái)吸引制造業(yè)，而高工業(yè)化國(guó)家也會(huì)選擇更高的補(bǔ)貼率阻止產(chǎn)業(yè)的遷移，這會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率提升但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒(méi)有改變。這些文獻(xiàn)為研究中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈提升的作用，提供了較好的理論基礎(chǔ)。

杜慶華（2010）研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)制造業(yè)的集聚度在不斷提升，這在整體上提高了中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，當(dāng)然，不同行業(yè)間因集聚水平不同而國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不同，其中通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)等技術(shù)密集型行業(yè)具有高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。陳釗和熊瑞祥（2015）著眼于出口加工區(qū)內(nèi)鼓勵(lì)出口的產(chǎn)業(yè)政策。利用1998—2007年的數(shù)據(jù)，選擇出口加工區(qū)內(nèi)的出口企業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)比出口加工區(qū)成立前后出口數(shù)量的狀況，同樣也得出了產(chǎn)業(yè)政策可以使得受扶持行業(yè)績(jī)效顯著提高的結(jié)論。同時(shí)，利用行業(yè)區(qū)位熵衡量比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策帶來(lái)的提升作用一定要建立在具有比較優(yōu)勢(shì)的前提下，否則會(huì)造成效率低下和產(chǎn)能過(guò)剩，建立在平行趨勢(shì)假設(shè)下的動(dòng)態(tài)模型也輔證了這一結(jié)論。Kalouptsidi（2018）利用2006—2012年中國(guó)造船業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建考慮供需雙方的動(dòng)態(tài)模型。研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)造船業(yè)產(chǎn)業(yè)政策使得全球相關(guān)商品的價(jià)格下降，中國(guó)相關(guān)產(chǎn)品出口額大幅度上漲，對(duì)原來(lái)占據(jù)市場(chǎng)較大份額的日本造船業(yè)造成嚴(yán)重打擊。

還有研究專門(mén)討論產(chǎn)業(yè)政策對(duì)跨境并購(gòu)的影響。鐘寧樺等（2019）對(duì)1991—2015年中國(guó)企業(yè)跨境并購(gòu)交易進(jìn)行研究，得出結(jié)論：中國(guó)企業(yè)的跨境并購(gòu)存在高溢價(jià)率和低完成率的特點(diǎn)。即因?yàn)榇嬖谕瓿伞罢咝匀蝿?wù)”的激勵(lì)，中國(guó)企業(yè)既容易支付更高的溢價(jià)，又更容易受到東道主國(guó)家的防范。穩(wěn)健性檢驗(yàn)方面，利用被并購(gòu)國(guó)家的特征變量替代OECD國(guó)家的變量，提出資源型行業(yè)樣本進(jìn)行檢驗(yàn)，都證實(shí)結(jié)論具有穩(wěn)健性。

五、產(chǎn)業(yè)政策因果識(shí)別的異質(zhì)性

從前文綜述來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策的效果評(píng)估仍有很大爭(zhēng)議。我們認(rèn)為，除了使用研究樣本、實(shí)證設(shè)計(jì)和方法差異之外，造成產(chǎn)業(yè)政策效果評(píng)估差異的更重要的原因是政策本身具有異質(zhì)性，即不存在完全一致的因果效應(yīng)，只有在特定條件下的因果關(guān)系。正如楊瑞龍等（2019）所指出的，學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)論不能停留在“產(chǎn)業(yè)政策是否有效”上，真正的問(wèn)題應(yīng)該是“產(chǎn)業(yè)政策什么時(shí)候有效”，即討論產(chǎn)業(yè)政策的有效性邊界。結(jié)合已有實(shí)證文獻(xiàn)，因果識(shí)別的異質(zhì)性可以從中央和省級(jí)產(chǎn)業(yè)政策、特定區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策、政治激勵(lì)和企業(yè)性質(zhì)四個(gè)方面進(jìn)行辨析。

1. 中央和地方產(chǎn)業(yè)政策

中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展出形式多元、層級(jí)眾多、內(nèi)容復(fù)雜的龐大體系，發(fā)展為一套動(dòng)態(tài)復(fù)雜的政策組合（黃群慧，2018）。

中央與省級(jí)產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系備受關(guān)注。中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策主要由中央政府和省級(jí)政府制定，政策的實(shí)施和考核都與此相關(guān)，故需謹(jǐn)慎區(qū)分兩種產(chǎn)業(yè)政策（寇宗來(lái)，2017）。Wu等（2019）通過(guò)考察“九五”至“十二五”期間的中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策，用文本分析法區(qū)別中央與省級(jí)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和非重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，利用Probit模型分析省級(jí)政府如何選擇有限行業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。結(jié)果表明，中央政府制定的產(chǎn)業(yè)政策會(huì)對(duì)省級(jí)產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生明顯影響，省級(jí)政府會(huì)參考中央政府的偏好制定產(chǎn)業(yè)政策，且內(nèi)陸地區(qū)比沿海地區(qū)更容易緊隨中央的政策。馬草原等（2021）利用中國(guó)省際分界線兩側(cè)城市的空間近鄰特征構(gòu)造了自然實(shí)驗(yàn)研究，發(fā)現(xiàn)，省際分界線的存在顯著擴(kuò)大了跨省相鄰的城市之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異程度，這意味著在地方政府競(jìng)爭(zhēng)格局下，區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局非但沒(méi)有走向同構(gòu)，反而通過(guò)特色產(chǎn)業(yè)政策強(qiáng)化了地區(qū)分工。

一些文獻(xiàn)也對(duì)省級(jí)以下的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了研究。實(shí)際上，不僅國(guó)家、省級(jí)層面有產(chǎn)業(yè)政策，地級(jí)市乃至縣級(jí)層面也有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的扶持政策，比如促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群等。阮建青等（2014）發(fā)現(xiàn)，地方政府能夠在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮積極作用，尤其是在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中，地方政府能否提供合適的公共產(chǎn)品將決定一個(gè)產(chǎn)業(yè)在未來(lái)能否保持競(jìng)爭(zhēng)力。張莉等（2017）從土地資源配置的角度，利用 2007—2015年城市層面工業(yè)用地出讓的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，通過(guò)加入城市稟賦、土地財(cái)政等多個(gè)變量以及構(gòu)造DID估計(jì)模型保證結(jié)果的穩(wěn)健性，從城市層面檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)政策的效果。

中央與地方產(chǎn)業(yè)政策之間的關(guān)系會(huì)產(chǎn)生怎樣的后果，也是產(chǎn)業(yè)政策研究者關(guān)注的問(wèn)題之一。Chen（2016）以中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)為例，對(duì)中央政府和地方政府的產(chǎn)業(yè)政策制定過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)描述。認(rèn)為中國(guó)這種制定產(chǎn)業(yè)政策的方式使得地方間的競(jìng)爭(zhēng)大于地方內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)業(yè)政策并不一定符合地區(qū)優(yōu)勢(shì)，而在地區(qū)間的競(jìng)爭(zhēng)中，富裕的發(fā)達(dá)地區(qū)總會(huì)更容易取勝。趙婷和陳釗（2019）對(duì)“九五”至“十二五”期間的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行研究，從產(chǎn)業(yè)政策是否服從比較優(yōu)勢(shì)的角度發(fā)現(xiàn)中央選擇的產(chǎn)業(yè)政策更多符合東部發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，而中西部較為落后的地區(qū)卻會(huì)出于獲取更多中央資源的考慮，無(wú)視自身的比較優(yōu)勢(shì)制定省級(jí)政策，導(dǎo)致自身的比較優(yōu)勢(shì)遲遲無(wú)法建立。張莉等（2017）發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策的落實(shí)存在“示范效應(yīng)”，因此中西部地區(qū)省份政策背離實(shí)際的程度更嚴(yán)重，一般城市中產(chǎn)業(yè)政策實(shí)行的效果差于高級(jí)別城市。朱妍（2019）探討了中央與地方在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的目標(biāo)差異與路徑分歧，研究發(fā)現(xiàn)中央力圖對(duì)行業(yè)做出整體性調(diào)控，讓龍頭企業(yè)擔(dān)負(fù)起行業(yè)技術(shù)革新、先進(jìn)技術(shù)與設(shè)備國(guó)產(chǎn)化的任務(wù)；地方政府則面臨“產(chǎn)量焦慮”和同伴競(jìng)爭(zhēng)壓力，傾向于生產(chǎn)那些市場(chǎng)前景明朗但技術(shù)能級(jí)較低的產(chǎn)品，最終偏離了中央對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)設(shè)置。

2. 特定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)政策

開(kāi)發(fā)區(qū)是中國(guó)落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策的重要實(shí)體，也成為產(chǎn)業(yè)聚集地。設(shè)立開(kāi)發(fā)區(qū)是一種區(qū)域?qū)蛐偷漠a(chǎn)業(yè)政策，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中起到了重要作用。孟美俠等（2019）從理論和實(shí)際兩個(gè)角度分析了以開(kāi)發(fā)區(qū)為代表的區(qū)域?qū)蛐驼邔?duì)整體產(chǎn)業(yè)空間集聚的影響。理論上，將異質(zhì)性企業(yè)的設(shè)定引入自由資本模型的分析框架中，考察開(kāi)發(fā)區(qū)政策的實(shí)施對(duì)企業(yè)區(qū)位選擇和產(chǎn)業(yè)空間分布的影響，結(jié)論是開(kāi)發(fā)區(qū)的優(yōu)惠政策會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空間分布的分散化。在實(shí)際上，進(jìn)行回歸分析，用核密度函數(shù)度量產(chǎn)業(yè)空間聚集程度，并運(yùn)用變量替代和樣本數(shù)據(jù)替代兩種方式檢驗(yàn)穩(wěn)健性，加入工具變量解決內(nèi)生性。結(jié)果表明開(kāi)發(fā)區(qū)政策在實(shí)際上降低了產(chǎn)業(yè)空間集聚程度。

Lu等（2019）利用2004—2008年經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)政策的實(shí)施情況和效果進(jìn)行考察。主要用DID，結(jié)合同心環(huán)分析等方法分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)對(duì)目標(biāo)地區(qū)的局部影響，并對(duì)經(jīng)濟(jì)特區(qū)進(jìn)行成本收益分析，對(duì)比特區(qū)及規(guī)劃對(duì)區(qū)位效應(yīng)產(chǎn)生的影響。結(jié)論表明，相比沒(méi)有開(kāi)發(fā)區(qū)的村莊，有開(kāi)發(fā)區(qū)的村莊在2006年成立省級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)以后，增加了58%的投資、35%的就業(yè)、49%的產(chǎn)出、29%的企業(yè)數(shù)，生產(chǎn)率增加了1.5%，工資增加了2.9%。這一經(jīng)濟(jì)特區(qū)政策作用主要來(lái)自于企業(yè)的進(jìn)入和退出，對(duì)原有企業(yè)的影響有限，對(duì)資本密集型企業(yè)最有益。收益大于成本，2006—2008年凈現(xiàn)值226億美元，特區(qū)效果很大程度上取決于政策的設(shè)計(jì)。

Chen等（2019）發(fā)現(xiàn)，以開(kāi)發(fā)區(qū)為代表的地區(qū)導(dǎo)向型政策將資源人為地引導(dǎo)至了回報(bào)較低的地區(qū)，從而帶來(lái)資源的空間錯(cuò)配，使得整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受損。區(qū)域發(fā)展政策應(yīng)充分考慮不同地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，因地制宜。

3. 特定時(shí)期的產(chǎn)業(yè)政策

錢(qián)雪松等（2018）針對(duì)2009年十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃進(jìn)行研究，設(shè)立對(duì)照組，利用單變量雙重差分方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，對(duì)比A股上市公司2006—2008年和2009—2011年的數(shù)據(jù)，得出產(chǎn)業(yè)政策會(huì)導(dǎo)致企業(yè)全要素生產(chǎn)率顯著下降的結(jié)論。具體渠道是產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)致企業(yè)投資效率下降，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)資本配置效率，最終影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率。且地方政府的干預(yù)程度越強(qiáng)，企業(yè)生產(chǎn)率下降會(huì)越明顯。

Ouyang和Peng（2015）采用回歸控制法估算“四萬(wàn)億”政策的處理效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，“四萬(wàn)億”政策在一開(kāi)始的確刺激了經(jīng)濟(jì)，特別是在2009年第三季度，提高了5.4%的GDP，但是這一政策的效果在隨后迅速降低，在2010年第四季度之后甚至變成了負(fù)值。以此判定，“四萬(wàn)億”政策只是臨時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)有刺激作用，并無(wú)長(zhǎng)期影響。

楊繼東等（2016）利用2003—2010年地級(jí)市土地出讓數(shù)據(jù)，在刺激計(jì)劃背景下考察了國(guó)企渠道對(duì)土地出讓的影響。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑或面臨較大財(cái)政壓力時(shí)，地方政府會(huì)以較低的價(jià)格向國(guó)有企業(yè)增加出讓土地。

4. 政治激勵(lì)的差異

中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策由政府制定，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)是評(píng)判、考核地方官員的重要標(biāo)準(zhǔn)，因此，地方官員的政治目標(biāo)與晉升激勵(lì)，也是影響產(chǎn)業(yè)政策制定和實(shí)施效果的因素之一。

王克敏等（2017）利用1998—2013年A股非金融上市公司的數(shù)據(jù)，用省長(zhǎng)和省委書(shū)記任期衡量晉升動(dòng)機(jī)，用公司的政府補(bǔ)助和長(zhǎng)期負(fù)債衡量產(chǎn)業(yè)政策支持力度。結(jié)果表明地方官員的晉升動(dòng)機(jī)越強(qiáng)，扶持“產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向型”企業(yè)的力度就會(huì)越大，因?yàn)槠浒l(fā)展?fàn)顩r是晉升的重要籌碼。熊瑞祥和王慷楷（2017）針對(duì)2000—2007年地級(jí)市黨委書(shū)記和產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)數(shù)據(jù)，用官員與57歲的距離衡量晉升激勵(lì)。研究發(fā)現(xiàn)，市委書(shū)記晉升激勵(lì)越強(qiáng)，盲從中央政策的可能性就越大，且在國(guó)有經(jīng)濟(jì)占比大和經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)表現(xiàn)明顯。徐業(yè)坤和馬光源（2019）發(fā)現(xiàn)，與潮涌效應(yīng)相比，企業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩更可能是地方官員迫于政績(jī)壓力施加干預(yù)的結(jié)果，地方官員變更會(huì)加劇轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩。

江小涓（2014）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策一般需要很長(zhǎng)的周期才能見(jiàn)效，而執(zhí)行部門(mén)主要人員可能會(huì)出現(xiàn)人事調(diào)動(dòng)，新的政策制定者不一定有興趣考察其前任制定的政策的執(zhí)行情況。Fang等（2018）利用2012年起大規(guī)模反腐這一外生沖擊，將2009—2011年作為前事件期間、2013—2015年作為后事件期間，設(shè)計(jì)雙重差分模型研究了企業(yè)政治聯(lián)系中斷前后，財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，反腐運(yùn)動(dòng)在一定程度上打破了政商聯(lián)系，提高了政府研發(fā)補(bǔ)貼的配置效率。

除了官員個(gè)人的激勵(lì)之外，國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)組織體系也會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施和效果產(chǎn)生影響。席建成和韓雍（2019）針對(duì)中國(guó)式分權(quán)制度，研究經(jīng)濟(jì)分權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施效果的影響。選取1998—2007年企業(yè)數(shù)據(jù)并加總得到產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)，利用多任務(wù)委托代理模型的思路，引入衡量中央與地方政府之間財(cái)政分權(quán)程度的變量，進(jìn)行建模。理論研究和數(shù)據(jù)研究均表明，經(jīng)濟(jì)上的相對(duì)分權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策效果有負(fù)面影響，但政治上的相對(duì)集權(quán)弱化了經(jīng)濟(jì)分權(quán)的負(fù)面效應(yīng)。

5. 企業(yè)性質(zhì)的差異

眾多研究均表明，產(chǎn)業(yè)政策在國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)之間表現(xiàn)有較大的差距。楊洋等（2015）利用2003—2007年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，研究不同所有制下政府創(chuàng)新補(bǔ)貼表現(xiàn)出的差異。研究基于信號(hào)理論，將政府直接補(bǔ)貼創(chuàng)新的行為機(jī)制分為直接資源獲取和間接信號(hào)傳遞兩個(gè)部分，從這兩個(gè)角度提出假設(shè)并進(jìn)行研究。選取新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比例來(lái)描繪企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，分別利用面板固定效應(yīng)模型和面板Tobit隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，并進(jìn)行反向因果檢驗(yàn)和引入工具變量避免內(nèi)生性，得出結(jié)果均穩(wěn)健的結(jié)論。結(jié)果表明，相較于國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)對(duì)政府補(bǔ)貼更加敏感，這種差異與要素市場(chǎng)的扭曲程度成反比。造成這種現(xiàn)象的原因，一方面是國(guó)有企業(yè)要考慮更多的非經(jīng)濟(jì)因素，另一方面則是國(guó)有企業(yè)在金融等方面天然比非國(guó)有企業(yè)有優(yōu)勢(shì)，因此對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的傾斜并不敏感。

黎文靖和李耀淘（2014）在關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策如何影響企業(yè)生產(chǎn)率的研究中，將樣本分類為民營(yíng)企業(yè)樣本和國(guó)有企業(yè)樣本，對(duì)比發(fā)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)比國(guó)有企業(yè)表現(xiàn)出對(duì)政策更高的敏感性。余明桂等（2016）在有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的研究中也表明，民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受到產(chǎn)業(yè)政策的更顯著影響。

但在錢(qián)雪松等（2018）的研究中，基于企業(yè)所有制的分組檢驗(yàn)結(jié)果表明，國(guó)有企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策沖擊的反應(yīng)更加敏感，產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生的負(fù)面影響對(duì)國(guó)有企業(yè)的影響大于非國(guó)有企業(yè)，具體原因是國(guó)有企業(yè)的政策會(huì)更多受到政府的干預(yù)。

總體來(lái)看，學(xué)者研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策的正面效應(yīng)在民營(yíng)企業(yè)身上表現(xiàn)得更加明顯，而負(fù)面效應(yīng)在國(guó)有企業(yè)上表現(xiàn)得更加明顯。

六、結(jié) 論

很長(zhǎng)一段時(shí)間以來(lái)，產(chǎn)業(yè)政策作為對(duì)過(guò)去國(guó)家計(jì)劃的替代，在政府配置生產(chǎn)資源、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。這種作用到底是改善還是妨礙了市場(chǎng)對(duì)資源的配置效率？或者更直接的問(wèn)題是，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用嗎？看似很簡(jiǎn)單的問(wèn)題，在理論上仍然具有很大爭(zhēng)議。本文擱置理論爭(zhēng)議，通過(guò)梳理經(jīng)驗(yàn)研究的相關(guān)文獻(xiàn)，梳理中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)踐效果。

對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)證研究，首先要度量產(chǎn)業(yè)政策和政策效果，也即識(shí)別計(jì)量方程的解釋變量和被解釋變量。對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的測(cè)算，主要是采用虛擬變量的形式，也有文獻(xiàn)以產(chǎn)業(yè)政策的扶持力度刻畫(huà)產(chǎn)業(yè)政策。對(duì)于政策效果的評(píng)價(jià)，涉及范圍非常廣泛，主要包括生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新、跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈等，基本上視各專業(yè)領(lǐng)域?qū)W者的研究特長(zhǎng)而自主選擇政策評(píng)價(jià)指標(biāo)。從中也可以折射出，產(chǎn)業(yè)政策的影響范圍較廣、政策設(shè)計(jì)本身往往沒(méi)有特定目標(biāo)，為學(xué)術(shù)研究提供了空間，但也為政策評(píng)價(jià)帶來(lái)了困難，很難通過(guò)某一方面的評(píng)價(jià)就認(rèn)定產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)劣。

梳理已有經(jīng)驗(yàn)研究的主要結(jié)論，可以發(fā)現(xiàn)：第一，產(chǎn)業(yè)政策的效果各方面均存在不同程度的爭(zhēng)議；第二，相對(duì)而言，對(duì)跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的提升方面爭(zhēng)議最小，也就是說(shuō)從國(guó)際視角來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策確實(shí)改善了本國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈；第三，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的肯定性觀點(diǎn)占據(jù)上風(fēng)，大都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策提高了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，促進(jìn)了新興行業(yè)發(fā)展和重大基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的趕超以及制造業(yè)服務(wù)化，但反對(duì)性觀點(diǎn)主要是產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩；第四，對(duì)生產(chǎn)率和創(chuàng)新發(fā)展的爭(zhēng)議較大，盡管很多文獻(xiàn)得出了肯定性結(jié)論，但大量文獻(xiàn)懷疑政府對(duì)創(chuàng)造性破壞的把握程度。

現(xiàn)有文獻(xiàn)實(shí)證結(jié)論的差異，除了由于研究樣本、實(shí)證設(shè)計(jì)和方法不同所導(dǎo)致，很大程度上產(chǎn)業(yè)政策的概念和實(shí)踐領(lǐng)域本身較為寬泛，不同級(jí)別的產(chǎn)業(yè)政策、特定地區(qū)、特定時(shí)期都會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)際效果，而且當(dāng)?shù)毓賳T的政治激勵(lì)、企業(yè)性質(zhì)也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施。也即，產(chǎn)業(yè)政策的因果識(shí)別具有異質(zhì)性。

展望未來(lái)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)踐應(yīng)更加注重創(chuàng)新和生產(chǎn)率的效果，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)一步強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)鏈的效果。同時(shí)，政策實(shí)施過(guò)程中應(yīng)盡量避免“用政府選擇替代市場(chǎng)機(jī)制”，要讓產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)而非限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于經(jīng)驗(yàn)研究，應(yīng)更加細(xì)化，對(duì)于不同地區(qū)、不同時(shí)期以及不同產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行深入細(xì)致的實(shí)證檢驗(yàn)。

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New Progress in Empirical Research of Industrial Policy： A Literature Review

JIDONG YANG

（Renmin University of China， 100872）

CHENG LIU

（Chinese Academy of Social Sciences， 100006）

Abstract： Whether industrial policy is effective and how to formulate industrial policy is a focus of current social concern. This paper attempts to summarize and comment on the existing empirical research on Chinas industrial policy. Empirical research on Chinas industrial policy shows that： first， literature mainly uses the type， location and intensity of industrial policy to measure Chinas industrial policy； Second， existing studies have focused on the impact of industrial policy on productivity， industrial structure， innovation and transnational industrial chain. Thirdly， the heterogeneity of industrial policy effect is an important factor influencing the research conclusion. The effects of industrial policy are different between central and local governments， and different in different periods. In the implementation process of industrial policy， official incentives and the nature of enterprises also affect the effects of industrial policy. The review and sorting of these literature can provide reference for future industrial policy design.

Keywords： Industrial Policy； Empirical Research； Identification Strategy； The Policy Effect

JEL： L52， L78

執(zhí)行編輯〔李春濤〕

楊繼東：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，中國(guó)人民大學(xué)國(guó)有經(jīng)濟(jì)研究院研究員，劉誠(chéng)：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院副研究員。通信作者：劉誠(chéng)：Email： liucheng1353@163.com。

項(xiàng)目資助：感謝中國(guó)人民大學(xué)科學(xué)研究基金（中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助）項(xiàng)目“土地供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”項(xiàng)目成果（18XNI008）。

1 陳林和劉冬慶（2015）認(rèn)為，盡管很多人認(rèn)為中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)形成的產(chǎn)業(yè)政策體系學(xué)自二戰(zhàn)后的日本，但事實(shí)上，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策雖然與日本一樣具有“非均衡”特征，卻選擇了與日本截然相反的“直接干預(yù)”模式。

1 李克強(qiáng)：《政府工作報(bào)告——2020年5月22日在第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議上》，人民出版社，2020年5月。

1 青木昌彥等（1998）對(duì)日本和東亞經(jīng)濟(jì)體的研究也得出了相似的結(jié)論，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該以增進(jìn)市場(chǎng)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的方式發(fā)揮作用。

1 Liu等（2020）基于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)，使用全球40個(gè)經(jīng)濟(jì)體、35個(gè)行業(yè)、橫跨1995年至2007年的數(shù)據(jù)對(duì)此進(jìn)行了探討。研究結(jié)果表明，金融和商務(wù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展增強(qiáng)了密集使用這些服務(wù)要素投入的制造業(yè)部門(mén)的比較優(yōu)勢(shì)。