防范新興科技倫理風(fēng)險，探索科技倫理治理機制

鄭小蘭

當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)正以前所未有的速度和方式使現(xiàn)代社會發(fā)生著改變，而與之伴生的生命健康安全、隱私保護、國家安全等諸多倫理、法律和社會問題，也日益引起學(xué)界和社會的強烈關(guān)注。北京大學(xué)出版社2020年10月出版的《生命科學(xué)領(lǐng)域前沿倫理問題及治理》就是這一領(lǐng)域的新成果。該書的作者中國科學(xué)院大學(xué)黃小茹以ELSI研究為切入點，以當(dāng)前國際上應(yīng)對轉(zhuǎn)基因技術(shù)、神經(jīng)科學(xué)數(shù)據(jù)、ICT植入物、基因編輯技術(shù)等前沿倫理問題為中心，勾畫出社會利益多元化格局下科技倫理治理的新圖景。已有關(guān)于科技倫理治理的研究多關(guān)注具體的治理機制，但治理機制是如何形成的？在一個具體的社會情境中，治理機制滯后以及形成的難點是什么？如何構(gòu)建適合特定社會的倫理治理機制？這些更加前端的研究問題亟需解決，因而也是該書關(guān)注和討論的重點。

時代之變觸發(fā)ELSI研究

社會科學(xué)研究的重要任務(wù)之一就是回應(yīng)時代關(guān)切，在生命科學(xué)領(lǐng)域，更是如此。20世紀(jì)70年代開始的關(guān)于基因研究的倫理、法律和社會問題的討論就是最佳例證。作者開篇通過回溯在時代巨變下ELSI（Ethical， Legal and Social Issues）研究興起的大背景，展現(xiàn)學(xué)界和社會是如何開始關(guān)注和應(yīng)對生命科學(xué)倫理問題的，展示ELSI研究對社會和科學(xué)研究運作方式產(chǎn)生的巨大影響。隨著研究的是深入，ELSI研究在研究領(lǐng)域、視角等方面呈現(xiàn)出新進展，在專業(yè)化、建制化規(guī)模逐步擴大的情況下，已有了體制化的趨勢。但是已有研究表現(xiàn)出滯后性與未來研究的前瞻性要求、已有分散化研究與未來體制化研究、已有研究的封閉性與未來研究的全球化上的矛盾，如何解決這些矛盾，可能是預(yù)示著未來ELSI研究的發(fā)展方向。

約翰·齊曼曾說過，技術(shù)的產(chǎn)生、傳播和使用都會受到“從技術(shù)應(yīng)用的基本目的到在其文化語境下支持和維持其存在的廣泛價值等各種要素”的影響，在科技倫理治理方面，同樣也是如此。作者通過全面梳理干細(xì)胞研究倫理爭議與處理的典型案例——黃禹錫事件，展現(xiàn)了在一個具體的社會情境中，倫理問題的表現(xiàn)以及社會的倫理觀念和態(tài)度的不同，表明科研倫理的社會治理會面臨倫理觀念尺度和事實價值選擇尺度的共同作用和互相“牽扯”。由此提出不能孤立地看待、處理倫理問題，而是要分析具體的社會環(huán)境、考慮社會治理機制的差異性，為回歸到思考中國的科技倫理治理路徑做了鋪墊。

新興科技發(fā)展催生倫理治理新需求

要使倫理治理機制實際有效，需考慮倫理問題的具體情境，分析機制設(shè)置的影響因素。轉(zhuǎn)基因技術(shù)、干細(xì)胞、神經(jīng)科學(xué)、ICT植入物、基因編輯技術(shù)等新型科學(xué)技術(shù)是生命科學(xué)中倫理問題非常突出的領(lǐng)域。值得注意的是，與社會和學(xué)界對這些議題的常見關(guān)注點不同，作者更多將研究視角聚焦于學(xué)界討論量較少，但卻是生命倫理學(xué)中非常重要的層面，即從倫理問題的源起出發(fā)，對前沿領(lǐng)域倫理問題進行概念的界定、特點的歸納和類別的分類，進一步分析國際上治理該問題的進展、創(chuàng)新與問題，提出中國在處理同類問題時的可借鑒之處。

在討論轉(zhuǎn)基因風(fēng)險及應(yīng)對時，作者以轉(zhuǎn)基因風(fēng)險管理模式為主軸，全方位考察了美國、歐盟、中間三類模式，并橫向?qū)Ρ热N模式的不同之處，認(rèn)為它們在管理理念、上市審批制度、標(biāo)識制度上都存在明顯差異。而這背后主要是受到本土文化傳統(tǒng)和不同利益群體訴求的影響。在討論神經(jīng)科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用的倫理問題時，作者以獨特視角分析了其背后的“思想隱私”問題，認(rèn)為思想隱私泄漏會存在思想行為可能被他人控制、易于“污名化”、削弱人類尊嚴(yán)三大后果，而治理該問題就需要不同社會角色在個體隱私權(quán)和公共利益中尋求一個平衡點。在討論ICT植入物的倫理問題時，作者基于ICT植入物所涉及的信息與通信技術(shù)的特點，從生命終結(jié)決定、增強問題、安全、隱私保護、數(shù)據(jù)所有權(quán)問題入手，提出ICT植入物具有的獨特的外聯(lián)性，使得其倫理問題非常突出地將病人、專業(yè)人員、醫(yī)療企業(yè)、管理部門緊密地捆綁在一起，因此相關(guān)主體必須在倫理監(jiān)管和治理中承擔(dān)起相應(yīng)的職責(zé)。在討論基因編輯技術(shù)時，作者全面對比分析了中外不同的倫理規(guī)范、監(jiān)管制度和應(yīng)對能力，認(rèn)為中國這個“后進生”，需要并及早在戰(zhàn)略層面上面向社會與未來加強“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”，以改變長期以來倫理研究嚴(yán)重滯后于科技發(fā)展的局面。

多元社會格局下亟需形成倫理治理邊界組織

黨的十九屆四中全會《決定》提出“健全科技倫理治理體制”，“十四五”規(guī)劃綱要則提出“健全科技倫理體系”?？萍紓惱碇卫硎钱?dāng)前學(xué)界和國家層面都非常關(guān)注的研究領(lǐng)域。科技倫理治理是現(xiàn)代科技發(fā)展的重要保障，是現(xiàn)代社會治理的重要內(nèi)容。深入理解、研究、探索科技倫理治理有利于我國在建設(shè)世界科技強國進程中搶占科技倫理制高點。那在不同社會和群體倫理認(rèn)知存在差異、不同領(lǐng)域倫理問題各具特色的情況下，科技倫理治理是如何實現(xiàn)的？應(yīng)當(dāng)如何推動形成行之有效的倫理治理機制？越發(fā)多元化的中國社會又該建立怎樣的倫理治理機制？作者試圖通過干細(xì)胞研究和應(yīng)用、英國人類胚胎研究、合成生物學(xué)領(lǐng)域的倫理治理機制三個事例進行闡述。

人類胚胎干細(xì)胞研究作為最具倫理爭議性的領(lǐng)域之一，無疑具有很強的代表性。干細(xì)胞研究的規(guī)制在不同國家差異很大，作者究其緣由，詳細(xì)梳理了美國頻繁變動的干細(xì)胞研究政策的出臺、實施過程，由此提出不能單純地認(rèn)為倫理爭議、倫理問題影響了政策的出臺，還應(yīng)看到政策反過來也對相關(guān)研究產(chǎn)生了重要影響。不同國家和地區(qū)政策的差異性，更會加重這種影響。

為展現(xiàn)具體的科學(xué)研究倫理規(guī)范或政策的形成過程，作者生動解析了英國支持和反對人類胚胎研究的相關(guān)群體是如何基于廣泛的多主體參與的倫理協(xié)商，通過組織、法律、政策等層面的努力，推動英國倫理監(jiān)督政策和制度的形成。通過引入邊界組織的概念，作者從機構(gòu)視角對國外新興科技倫理治理體系進行了研究，提出新興科技的倫理治理機制是多主體參與、多元化構(gòu)成的，幾乎不存在一種單一主體的治理機制，其本質(zhì)是一個個多主體的“邊界組織”的運作。在分析不同主體倫理觀念的基礎(chǔ)上，運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，作者分析了不同主體具體的參與和相關(guān)鏈接關(guān)系，認(rèn)為多個主體的角色缺位和主體必要的相互聯(lián)系的缺失，是中國有效倫理治理機制難以形成的重要原因，為討論中國的科技倫理治理機制埋下了伏筆。

研究前沿倫理問題和倫理治理機制的形成問題，最終是要為我國的生命科學(xué)領(lǐng)域新興科技倫理治理提供研究支撐為落腳點，這也是該書的研究初衷。因此，作者抓住新興科技倫理治理中的核心問題：誰對什么以及對誰負(fù)責(zé)？認(rèn)為中國要治理好具體新興科技領(lǐng)域的倫理問題，急需發(fā)揮政府、科技界、社會、企業(yè)等之間關(guān)于倫理治理的“邊界組織”的作用，建立一個成體系的治理機制，以推動倫理問題研究、敏感領(lǐng)域發(fā)展咨詢、法律規(guī)范介入、倫理審查、技術(shù)評估、科學(xué)傳播和公眾參與等，補上科技倫理治理體制這塊短板。

未來科技倫理建設(shè)將成為確保我們國家科技創(chuàng)新活動行穩(wěn)致遠(yuǎn)、科學(xué)技術(shù)健康發(fā)展的關(guān)鍵所在?？萍紓惱碇卫硌芯啃枰梃b國際上科技倫理治理前沿經(jīng)驗教訓(xùn)，思考在我國特殊文化環(huán)境、倫理視域下可能適用的倫理原則、規(guī)范和體制機制?！渡茖W(xué)領(lǐng)域前沿倫理問題及治理》一書提供了研究的新視角，對于推進國家科技倫理治理體制機制建設(shè)有不可多得的理論和實踐意義。

（作者為中國科學(xué)院大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生）

責(zé)任編輯：尚國敏