新型研發機構建設機制及路徑

贠菲菲　周犀行

面向未來，創新在我國現代化建設全局中處于核心地位。推動高質量發展，構建新發展格局，關鍵是實現高水平的科技自立自強。在科技資源整合開發過程中，新型研發機構逐漸變成管理和優化配置科技資源，推動科技資源開放共享的重要載體。進一步加強新型研發機構工作、促進科技資源整合是實施創新驅動發展戰略的重要保障，對于創新資源的高效利用和實現高質量發展都具有重要意義。

新型研發機構發展現狀

近年來，我國以高成長性中小企業為主要服務對象，建設了一批有針對性的新型研發機構。然而，對于這種新型研發機構促進科技創新的理論研究相對滯后，特別是其促進中小企業創新的影響機理、動力機制、政策供給方向等問題都亟待明確。因此本文以新型研發機構促進中小企業創新的動力機制與政策供給為研究對象，以期通過本文的研究明確科技服務平臺的發展方向，推動破除中小企業科技創新的制度藩籬，促進中小企業科研成果轉化，實現十九大提出的“培養造就一大批具有國際水平的戰略科技人才、科技領軍人才、青年科技人才和高水平創新團隊”。

自熊彼特提出“創新”這一概念后，學術界逐漸認識到技術創新是推動長期經濟增長的最大動力。而伴隨著科技的進步，經濟的發展以及專業分工的細化，依靠外部資源的“開放式”創新逐漸成為主要的創新方式，其中新型研發機構是一條重要的途徑。國外對于新型研發機構的研究并不多，但有一種理論研究可以給我們有效的借鑒，就是集體發明。因為，集體發明被認為是技術變革的重要來源之一。集體發明是一種大的背景環境，相互競爭的企業可以在這種環境中，無償地向其他企業分享新技術的理念和性能信息。集體發明是由一定數量的發明者共享知識所推動的技術進步，這些發明者通常受雇于相互之間存在知識產權競爭的組織。在這一框架下的集體發明包含了高校和企業之間的互動，也包含了一些非正式組織的活動。集體發明出現的重要原因是勞動分工的細化，這導致科研工作者必須通過更加頻繁地共享知識才能夠緊跟前沿發展。

在需要促進創新的對象中，中小企業是應該著重關注的對象，不僅因為它們相對大企業自身創新能力較弱，而且因為它們是實施大眾創業，萬眾創新的重要載體，也是充滿活力的研發主體，更是營造社會創新氛圍的關鍵群體。黨的十九大報告指出加快建設創新型國家，需要建立以企業為主體的技術創新體系，加強對中小企業創新的支持。

從目前發展狀況來看，新型研發機構的重要性已經得到重視，但對其具體的工作機制和實踐措施還缺乏細致的研究。圍繞新型研發機構與中小企業創新的實際問題，本文第二部分運用最優化理論和博弈原理分析新型研發機構促進中小企業創新的機制;第三部分闡述了新型研發機構高質量發展面臨的挑戰;第四部分則圍繞理論研究和實踐比較的結論，提出五點新型研發機構的發展建議。

博弈視角下新型研發機構促進企業創新的模型解釋

中小企業的研發力量相對大型企業來說比較欠缺，是否創新，使用多少研發投入進行創新都是重要的企業決策。本節從中小企業的創新決策出發，通過最大化收益選擇和與新型研發機構的互動博弈來討論促進中小企業創新的機制。

在分析求解之前首先需要給出一些基本假定。首先是創新成功的概率函數。創新是否成功存在不確定性，創新是否成功也與研發投資直接相關。本文將創新成功率設為式①的形式，創新存在研發投資門檻，如果研發投資低于c0，則創新不可能獲得成功，如果研發投資高于c0，則創新成功概率隨著研發投資的增加而提升，但不超過1，也就是說創新不可能百分之百成功。

其次，研發成功后會企業會獲得比不研發或者研發失敗更高的收益? 。其與低收益? 之間的關系為式②所示。

第三，中小企業在創新過程中可能獲得金融融資或者政府補貼，實際研發投資可能大于企業自身的研發投入，其關系本文用式③表示，當存在科技金融服務時γ則大于1。

現在，考慮一個中小企業的創新決策和創新收益的問題。該企業如果進行研發創新，其收益將由創新成功獲得的收益和創新失敗損失的收益組成。本文假設參與創新的中小企業為風險中性，那么扣除企業自身的研發投入成本，其期望收益可由下式所得。

將式①、式②、式③代入式④，可以得到預期收益與企業研發投入及相關參數的關系，即式⑤。

企業要獲得最大的預期收益，需要選擇最優的研發投入額。按照最優化一階條件，式⑤對c的一階導數等于0。

按照式⑥所示可以求得期望收益最大時的企業研發投入c*。

式⑦是企業在決定進行創新后，研發投入的最優選擇。而企業決定進行創新的前提是創新獲得的預期收益高于不創新的收益，即下式成立。

將式①、式②、式③代入式⑧，可以求出中小企業決定進行創新時，其研發投入的范圍區間，即式⑨。

當創新的研發投入門檻c0大于式⑨中的上限時，企業必定選擇不創新，因為任何有意義的研發投入都不足以使得創新獲得成功。而當c0小于式⑨中c的上限值時，企業必定會選擇創新，因為存在有意義的研發投入使得創新存在成功的可能性。其中如果c0< c*，企業選擇的最優研發投入為c*，而如果c0> c*，企業選擇的最優研發投入則為c0。

接著分析新型研發機構在其中的作用。首先從博弈的角度來看，新型研發機構是否應該存在。如果創新門檻過高，企業選擇不創新，那么新型研發機構選擇不運營是最優策略，因為不需要付出經營成本。此時的均衡就是新型研發機構不運營，中小企業不創新。而如果創新門檻適中，根據前文分析企業必然選擇創新。此時要使新型研發機構運營成為均衡，就要突出新型研發機構在創新上的有效性。根據前文模型的分析，新型研發機構的作用主要可以反映在α、β和γ三個參數上。

α主要影響了創新成功的概率大小，α越小同等條件下創新成功率越高。對于新型研發機構來說，可以通過信息分享，設備共享，技術提供等渠道降低α，使得企業在同樣的研發投入下可以獲得更高的創新成功率。

β主要影響了創新成功后獲得收益的大小，β越大創新成功的收益越大。新型研發機構可以通過針對企業的人員培訓，提升企業創新能力，使得企業的創新更有價值。

γ主要影響了實際研發投資與企業自身研發投入之間的關系，其對中小企業創新的影響相對前兩者更具有多重性，一方面可以通過式①使得同樣研發投入的企業提升創新成功率，另一方面更為重要的是，可以使得企業實際研發投資更容易超過c0這一創新門檻，而根據前述模型分析是否能夠超過創新門檻是決定創新的關鍵因素，這一點對于資金相對薄弱的中小企業格外重要。

從面上來看，新型研發機構一般在以下三個方面對中小企業創新發揮作用。

一是資源信息共享。當今的技術研究已經變得越來越專業化，知識細化是推動技術變革的重要動力，也是變革創新路徑的重要基礎。但知識細化也意味著如果沒有不同來源信息之間的共享，技術進步會存在嚴重的路徑依賴，會限制技術進步的空間。而對于中小企業來說，缺乏共享更是在很大程度上扼殺了其創新的可能性。按照第二節中的分析，資源信息共享能夠使得中小企業在同樣的研發投入下獲得更高的創新成功率。

二是創新能力提升。中小企業創新的瓶頸一方面是資源信息匱乏，另一方面也是自身能力不足，特別是人才方面的研發能力。中小企業大多創業時間不長，而人才創新能力的一個重要來源就是干中學，經驗和技能都需要較長時間的積累。對此，新型研發機構在提升中小企業創新能力上也可以從人才培育，乃至人力資源提供上入手，提升中小企業創新的收益水平。

三是研發投資拓展。研發投資顯著區別于普通的商業投資，存在兩方面主要特征：一方面研發投資的相當部分被用于科研工作者的薪酬，屬于隱性的人力資本，可能隨著人員的流動而帶來相關研發知識的損失;另一方面，研發產出存在高度不確定性，而且這種不確定性在項目開始時最為明顯，使得常規的風險調整辦法難以適用。這兩類特征使得研發投資的獲取更為困難，更加需要第三方力量的介入。

新型研發機構高質量發展面臨的挑戰

整體來看，當前新型研發機構建設已經初步形成了較為良好的發展氛圍，但從政策機制、平臺人才、配套服務等方面看，與新型研發機構高質量發展的要求還存在一定距離。

體制機制創新不夠，協同政策不充分。當前各地新型研發機構的建設和發展基本由地方政府引導和推進，從更宏觀的范圍來看，部省、省市聯動的工作機制還存在不足，人才、投資、企業合作的政策和資源組織能力也相對欠缺，體制機制創新成效有限。很多新型研發機構需要國際合作或者跨省合作，其中會涉及多部門、多領域的協同合作，這在現有的體制機制中無法得到很好的解決，也與新型研發機構“先行先試”，成為創新突破點的要求尚不能完全匹配。此外，新型研發機構處于初級發展階段，其內部監管機制、懲罰機制也不健全，不可避免地為部分科研人員謀取私利提供了機會，如不能及時制止，就會偏離新型研發機構建設的使命與目標。

高端平臺欠缺，關鍵創新人才不足。新型研發機構雖然總體數量不少，但構成創新創業生態關鍵要素的高能級、高層次平臺機構仍較少，導致研發人才、創新成果不足，難以支撐高科技、高水平的產品開發，部分新型研發機構只能以現有成熟產品作為合作的主體。特別是在一些國際合作項目中，高端研發環節仍然留在國外，本地能夠獲得的高端技術轉移和我們對科技創新的需求還有較大的差距。此外，部分新型研發機構用校（院、所）長等“大咖”掛名，研發人員以校（院、所）科研人員為主，他們更為注重科研成果的產出，而不是科研成果的轉化，從而導致新型研發機構在運作時產生指揮分歧與資源浪費。這也與本地創新人才要素不足，要素流動水平不高有重要的關系。

相關服務機構較少，配套服務不專業。很多新型研發機構成立時間不長、規模不大，架構也不是很完善，因此對專業化中介服務的依賴程度非常高。目前能夠為新型研發提供服務的中介機構較少，而且大多不是從事國際合作和高科技服務的機構，特別是針對新型研發機構在產業合作方面需要得到的市場服務、知識產權服務無法完全滿足。在很多情況下，各地的新型研發機構都只有到北京、上海等城市才能獲得專業化中介服務，這無疑大幅增加了成本。此外，政府的配套服務也亟須完善，如稅收優惠政策，市場融資渠道，項目管理方式等都需要提升，需進一步加強對新型研發機構的關注與考核，有效強化政府的服務角色。

提升新型研發機構建設效能的政策建議

習近平總書記提出：“全面深化科技體制改革，提升創新體系效能，著力激發創新活力。創新決勝未來，改革關乎國運。科技領域是最需要不斷改革的領域。”這種改革最需要的是開放和共享，“自主創新是開放環境下的創新，絕不能關起門來搞，而是要聚四海之氣、借八方之力”，而新型研發機構的創新就是一種開放共享型的創新，尤其對于資源相對薄弱的中小企業來說，這種途徑是其實現創新目標的最主要方式。

誠然，高效的新型研發機構建設并非一朝一夕之功，目前來看，新型研發機構還存在不少困惑和問題，不斷自我提高和對外學習是新型研發機構建設的必由之路。從實踐層面看，新型研發機構建設應在借鑒已有建設經驗的基礎上，進一步探索提升效能的方法。

一是完善科學儀器設備的共用渠道。美國規定對利用聯邦政府經費購置儀器設施的項目承擔方，在不妨礙項目進行的條件下有義務向聯邦政府部門所從事的其他研究項目開放。實際共享使用中可以對公益性科研活動免費，而對私營部門收費，同時對使用情況進行嚴格的考核評估。當前的一些新型研發機構雖然共享儀器設備或實驗室的數量很多，但信息完整度不足，很多儀器設備在聯系方式一欄空缺，甚至有的實驗室都沒有介紹信息。未來新型研發機構在這方面應該從注重數量累積轉向注重質量提升，保證平臺上的每一臺設備、每一個實驗室都處在可用狀態，真正發揮資源共享的效能。

二是充分發揮科技創新券的作用。科技創新券是一種由地方政府發行的旨在促進中小企業科技創新的有價證券，是打通產學研鏈條的一種重要方式。不少省市已經在著力加強科技創新券的應用，但在大多數省份的科技創新平臺上還不夠突出。建議一方面從省級層面加強對科技創新券使用的指導和規范，另一方面鼓勵各地市乃至區縣開展有特色的區域科技創新券工作，擴大資金來源，將省、市資金配合使用，保證中小企業符合要求的使用申請得到兌付。

三是加強科技金融項目的市場引導。雖然科技創新券也屬于政府扶持的科技金融項目，但對于中小企業創新還遠遠不夠，還需要更強大的市場力量的幫助。例如美國科技金融行業的一個重要代表——硅谷銀行，它就是隨著美國高科技產業的發展而興起，以提供專業科技金融為主要目的。其創新的具有實用性的業務流程、產品服務和風險控制等方面的運營模式都可以成為我國科技金融發展的借鑒。新型研發機構可以主動與金融機構、投資公司合作開展相關業務，豐富中小企業創新的融資渠道。

四是探索科學數據與科技報告共享體系。共享不僅僅是儀器設備，其實一些研究成果也應該共享。其中，科學數據毫無疑問是科技創新的重要基礎，科技報告以其資料性和基礎性也被認為是另一項重要的科技資源，同樣是重要的創新依據。發達國家已經開始重視這兩類創新資源的共享問題，美國制定了與科學數據、科技報告共享有關的多層面、多類型法律法規，依靠完善的立法來貫徹科技資源“完全與開放”的基本國策。當前新型研發機構對于這方面的共享工作還處于起步階段，雖然數據報告的共享存在一些現實障礙，但未來如果各平臺做好區分、界定、價值評估等工作，將會使得中小企業的創新成效更上一層樓。

五是培育中小企業協同創新的模式與氛圍。中小企業的合作創新態度與意愿越強烈，合作創新行為越有可能實現。因此，應該著重發展對企業協同創新影響顯著的協同模式，并為該類模式的形成和完善提供資金和政策支持。在這些具體合作環節中，中小企業也會選擇具有借鑒意義的企業進行模仿、學習，雙向激發協同創新氛圍的形成。

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〔本文系2020年度全國地方黨校（行政學院）重點調研課題（2020dfdxzddykt118）;2019—2020年度校院科研課題的研究成果〕

（贠菲菲：南京市行政學院、南京新時代發展研究院副教授;周犀行：常州市行政學院副教授）

責任編輯：張蔚菊