黃河流域鄉村生態環境治理效率評價研究

李鴻雁，張興華，付俊怡

（1.寧夏大學 經濟管理學院，寧夏 銀川 750021；2.寧夏大學 農學院，寧夏 銀川 750021）

黃河作為我國重要河流之一，流經青海、四川、甘肅、寧夏、內蒙古、陜西、山西、河南、山東9個省區，2017年這9個省區GDP約占全國的25%，總人口約為4.18億，占全國的30%[1]。但是，隨著黃河流域經濟持續、快速發展，黃河流域工業污染正在加劇；農業生產過程中廣泛使用農藥、化肥、農膜等，造成大面積面源污染；村鎮污水處理效率低下，生活垃圾處理效率不高，致使黃河流域鄉村生態環境受到破壞。2019年9月，習近平總書記在河南主持召開黃河流域生態保護和高質量發展座談會，他強調，黃河流域生態保護和高質量發展，同京津冀協同發展、長江經濟帶發展、粵港澳大灣區建設、長三角一體化發展一樣，是重大國家戰略[2]。這一科學論斷成為黃河流域今后發展的頂層設計，對黃河流域高質量發展具有重要戰略意義。

1 文獻綜述

“生態學”和“生態環境”的概念是1866年德國生物學家Haeckel在其出版的《有機體普通形態學》一書中提出的[3]。1986年，美國生物學家提出生態系統由四個變量組成，分別是人口（population）、社會組織（organization）、環境（environment）、技術（technology），簡稱為P.O.E.T變量[4]。20世紀中期之后，全球各地的學者逐漸將生態環境與經濟發展、社會活動、環境保護法、治理機制等聯系起來開展研究。

我國鄉村生態環境污染依然嚴峻，亟需整治。隨著城鎮化和工業化的快速發展，城市污染逐漸向鄉村地區轉移，鄉村生態環境面臨著巨大壓力，且居民們的生活方式和生產活動均發生了巨大改變，進一步加劇了對鄉村地區生態環境的影響[5]。在農業生產過程中，農業生產要素“非農化”，大量使用農藥、化肥、農膜等化學品，鄉村地區畜禽養殖業與鄉鎮企業的大量興起以及在該過程中所產生的污染處理不當[6-8]，對農業生產環境造成了損害。同時，隨著鄉村居民生活水平不斷提高，生活垃圾和生活污水的大量產生，造成垃圾隨意丟棄和污水排放問題突出，使鄉村地區水土環境遭到嚴重污染[9-10]。因此，我國鄉村生態環境污染類型復雜，鄉村產業結構單一、技術相對落后，環境基礎設施投資不足[10]，需要從農民生活、農業生產和鄉村資源三個方面重構我國鄉村生態環境[6]。

環境治理具有全球性意義，需從多角度來制定政策。在城鎮化與鄉村治理進程中，要以環境和生態學原理為基礎，對經濟和工業發展（例如建立鄉村工業園區）進行調節并給予指導[11]。Gunningham[12]指出，考慮到環境面臨的挑戰不斷變化的特點，其環境治理框架也要隨之應變，特定類型的環境問題需要特定的環境治理框架來應對。McMichael[13]認為在大氣污染越來越嚴重的情況下，環境治理問題不僅至關重要，而且也是認識論的問題。基于農業“多功能性”和“食品主權”概念之間的互補和矛盾關系，Marsden等[14]以中國浙江省安吉縣為例，探索通過在生態和消費領域開發出一系列生活基礎設施建設、可再生能源循環利用等地域化的生態經濟模型來解決環境治理問題。侯保疆等[15]以廣東省為例，從社會管理主體的多元與合作治理理論視角對鄉村生態環境污染問題進行了探析。

對生態環境治理效率的研究，我國學者多采用DEA方法進行實證分析，精準發現環境治理現狀存在的短板。劉立秋等[16]首次運用DEA方法中的CCR模型，對24個省市環保投資的相對有效性進行了分析。顏偉等[17]根據1996—2003年中國的環保投入，采用對抗DEA交叉評價模型與CCR模型相結合的方法，研究表明我國不僅投資結構不合理，而且環保投入利用效率較低。董秀海等[18]運用CCR模型，將我國的環境治理效率從國際比較和歷史比較的角度進行分析，發現十多年來我國環境治理效率并沒有本質上的提升。楊俊等[19]運用DEA三階段模型，對東中西部30個省市污染治理投入進行研究，發現2004—2008年東中西部環境治理效率存在顯著差距。黃英等[20]運用超效率DEA方法，以2011年的省際面板數據為研究對象，對31個省區市農村生態環境治理效率進行評價并構建綜合評價矩陣進行聚類分析，提出環境治理效率高低與區域經濟強弱存在明顯的相互關聯。劉浩等[21]用SBM模型和DEA三階段方法，構建了27個省區市2005—2014年農村環境治理投入-產出指標體系，并進行環境治理效率評價分析，提出農村環境治理效率受隨機誤差和環境因素的影響較為顯著。

綜上所述，在環境治理基礎理論研究方面，國內外學者已取得了豐富成果，部分學者對生態環境治理效率進行了定性和定量研究，但以實證的方法對鄉村生態環境治理效率進行研究的報道較少。本文采用29個省區市2008—2017年面板數據，利用DEA方法中的BCC模型，構建鄉村生態環境治理效率投入-產出指標體系，對黃河流域9省區的治理效率進行評價分析，尋求投入-產出效率最大化，旨在破解黃河流域鄉村生態環境治理短板，為有效提高鄉村生態環境治理效率提供依據。

2 黃河流域鄉村生態環境治理效率評價指標體系

本文參考現有鄉村生態環境治理效率評價有關研究，將鄉村生態環境分為鄉村生活環境、鄉村生產環境、鄉村自然環境三個方面[22]，結合中共中央、國務院印發的《鄉村振興戰略規劃（2018—2022年）》以及黃河流域生態環境的現實情況，按照指標選取客觀性、可比性、系統性、可操作性和獨立性原則，根據29省區市的鄉村生態環境治理有關數據（考慮到數據的可得性以及連續性，本文數據未統計上海、西藏、臺灣、香港、澳門），構建黃河流域鄉村生態環境治理效率評價指標體系（表1）。

表1 鄉村生態環境治理投入-產出指標體系

2.1 投入指標

投入指標共6個，分別從鄉村生產環境治理、鄉村生活環境治理、鄉村自然環境治理三個角度選取：沼氣池產氣量，衡量鄉村地區廢棄有機物處理設施投入；除澇面積，衡量治澇、排澇等水利設施投入；化肥使用量，衡量農業生產中的化肥施用量水平；農村生活污水凈化沼氣池，衡量鄉村地區污水處理設施投入；水土流失治理面積，衡量水土流失綜合治理水平；造林面積，衡量人工造林和飛機播種造林投入。

2.2 產出指標

產出指標共2個，分別為村鎮綠化覆蓋率和地區生產總值。其中，村鎮綠化覆蓋率是衡量村鎮綠化水平的量化單位，由鄉鎮各類綠地覆蓋面積與鄉鎮面積比值所得。按照鄉村振興戰略提出的生態宜居總要求，可知鄉村綠化覆蓋率與鄉村生態環境治理效率密切相關。綠化覆蓋率增長，該地區的生態環境治理也會相應提升。地區生產總值，用以衡量當地經濟發展水平。

3 研究方法和數據來源

3.1 模型

運用傳統的BCC模型，規模報酬可變，被評價的決策單元（DMU）有h個，其中h=1,2...n。X,Y分別為投入、產出變量。具體模型如下：

式中：θ為系數；Sˉ為剩余變量；S+為松弛變量。

本文運用Deap 2.1軟件，從投入-產出角度測評2008—2017年鄉村生態環境治理效率的相對有效性，對黃河流域9省區鄉村生態環境治理的綜合效率、純技術效率、規模效率平均值以及規模報酬進行對比分析，對流域9省區每個DMU的有效性進行評價；并對模型驗證結果進行流域間上游、中游和下游的橫向比較。

3.2 數據來源

本文數據來源于《中國農村統計年鑒》《中國統計年鑒》《中國環境統計年鑒》《中國人口與就業統計年鑒》以及各省區市統計年鑒、住房和城鄉建設部官網統計數據，數據區間為2008—2017年，個別缺失數據通過計算均值得到。考慮到價格變動的影響，對數據中涉及到價值的相關變量進行不變價格處理。運用DEA模型對投入-產出數據進行運算，各個指標的量綱不需統一，即可對每個決策單元進行客觀評價。

4 結果與分析

4.1 效率評價標準

綜合技術效率指對DMU多方面能力的綜合評價，如資源配置能力、資源使用效率等。純技術效率指受企業自身技術水平、內部管理等因素影響的生產效率。規模效率指受規模大小限制的生產效率。純技術效率與規模效率二者的乘積，即為綜合效率。綜合技術、純技術、規模效率三者之間的判斷條件與結論如表2所示。

表2 綜合技術、純技術、規模效率三者之間的判斷條件與結論

此外，規模報酬遞減是指單位生產投入增加比例大于單位產出增加比例的階段。綜上所述，可知綜合技術、純技術、規模效率三者之間相互影響，本文以此來分析黃河流域鄉村生態環境治理效率。

4.2 黃河流域鄉村生態環境治理效率分析

4.2.1 9省區年度變化趨勢 29個省區市2008—2017年鄉村生態環境治理效率值如表3所示。由效率評價值可知，達到技術有效前沿面的省區市為1～6個，呈逐年波動變化，2017年僅有3個。綜合技術效率均值，2008—2013年呈現波動下降趨勢，在2014年出現短暫增長趨勢后又呈現下降趨勢。上游地區綜合技術效率均值，2008—2012年呈現波動下降趨勢，2013—2017年相較2012年呈現出波動增長趨勢。中游地區技術效率均值，2008—2012年呈明顯逐漸下降趨勢，2013—2017年則呈現出較為穩定的增長趨勢。下游地區技術效率均值，2008—2013年呈現下降趨勢，在2013年之后緩慢增長，但總體技術效率值相對較低。從29個省區市和黃河流域鄉村生態環境治理效率均值變化情況來看，總體呈現出2008—2012年下降、2013—2017年波動增長的趨勢。可能是因為2012年黨的十八大明確提出了中國要建設生態文明新時代，此后國家出臺了很多環保政策措施，并完善了關于環保方面的法律法規，從總體上扭轉了鄉村生態環境治理下滑的局面。但對于黃河流域來說，黃河流域上中下游各區段所處的地理位置不同，資源稟賦、經濟發展水平差異較大，從而導致各省區市執行有關政策之后所產生的效果參差不齊。

表3 各省區市鄉村生態環境治理效率值

續表

4.2.2 黃河流域效率平均值比較 根據黃河流域2008—2017年鄉村生態環境治理效率平均值（表4），綜合效率平均值為0.226，可知這10年間黃河流域鄉村生態環境治理效率沒有達到技術有效前沿面。在樣本區間治理效率波動較大，表現出發展態勢的不穩定性。10年間，黃河流域9省區鄉村生態環境的3類治理效率均值分別為0.226、0.628、0.341，均為低效狀態。表4的模型結果顯示，2008—2012年鄉村生態環境治理效率呈下降趨勢，尤其在2012年綜合技術治理效率均值為0.146，而在2013年之后3類治理效率均呈現穩定上升趨勢。黃河流域鄉村生態環境治理效率由純技術效率和規模效率所決定，由表4可知規模效率的無效是造成黃河流域鄉村生態環境治理無效的主要原因。

表4 黃河流域鄉村生態環境治理效率平均值

4.2.3 黃河流域各區段效率平均值比較 從黃河流域上中下游來看（表5）：黃河流域鄉村環境治理綜合效率平均值為0.226，上中下游區段分別為0.236、0.259、0.144，可知黃河流域下游區段綜合效率值低于黃河流域整體平均值；純技術效率平均值為0.627，最低值為中游地區的0.612，最高值為下游地區的0.904，可知黃河流域整體純技術效率值未達到有效前沿技術水平，上中下游各區段的技術水平和管理水平差異大；規模效率平均值為0.341，上中下游地區的平均治理效率值分別為0.426、0.369、0.155，上游地區的規模效率值均大于中下游地區，上中下游各區段的規模效率均未實現有效決策單元，所以各區段仍有改善提升的空間。

表5 黃河流域上中下游鄉村環境治理效率平均值（2008—2017年）

綜上所述，上中游地區的綜合效率差距不大，但離有效前沿面還有較大差距。下游地區的純技術效率均值較高，但規模效率均值僅為0.155，導致下游地區綜合效率值最低，所以規模是制約綜合技術效率水平提高的主要因素，黃河流域上中下游各地區的生產規模有待進一步擴大，技術水平和管理水平有待進一步提高。

4.3 效果評價

4.3.1 黃河流域9省區鄉村生態環境治理效率空間分布 利用GeoDa軟件對黃河流域9省區2017年鄉村生態環境治理效率進行空間分布分析，結果如下。

1）黃河流域鄉村生態環境治理綜合技術平均效率較低。各個省區治理效率差異明顯，其中青海在2009年、內蒙古在2014—2017年綜合技術效率值達到了有效前沿面。黃河流域9省區鄉村生態環境治理效率大小依次為內蒙古、青海、山東、山西、寧夏、四川、河南、甘肅、陜西，9省區中治理效率相對較高的省區有3個：內蒙古、青海、山東。位于黃河上游的青海，治理效率體現出其自然資源稟賦所具有的優勢。黃河中游地區的內蒙古，因其資源、能源富集開發力度大，出現了嚴重的環境問題，政府有關部門因地制宜出臺有效政策，選擇適宜的治理模式和技術，使鄉村生態環境治理效率得到顯著提高。山東處于黃河流域下游地區，相較流域其他省區經濟發展水平較高，地理位置優越，人口密度大，在鄉村生態環境治理方面其技術水平和管理水平均顯著高于中上游地區。

2）從黃河流域鄉村生態環境治理純技術效率來看，上游和中游地區分別為0.464、0.612，純技術效率均值較低，需改進的地方較多。地區治理水平相對落后的為陜西、內蒙古、甘肅、四川等地。其中，甘肅、四川的地理位置不占優勢，基礎設施投資不足，在引進鄉村生態環境治理新技術和模式方面有所欠缺，陜西、內蒙古處于黃河中游地區，經濟增長方式相對粗放，生態環境遭到嚴重破壞，且科技創新動力不足，從而導致治理效果偏低。

3）從黃河流域鄉村生態環境治理規模效率來看，僅青海省在2009年、內蒙古在2014—2017年規模效率達到有效前沿面，而其他省區的規模效率均處于較低水平。正是由于規模效率的無效，加劇了鄉村生態環境治理的低效。因此，各省區的規模報酬仍有較大提升空間，加大生產要素投入將有利于提升鄉村生態環境治理效率。

4.3.2 黃河流域上游、中游、下游區段評價 黃河中游地區鄉村生態環境治理綜合效率平均值為0.259；上游地區鄉村生態環境治理綜合效率平均值為0.236；下游地區鄉村生態環境治理綜合效率平均值較低，為0.144，該區域經濟發展水平相對較高，但生態環境污染嚴重、人口密度大，而該區域的優勢是鄉村生態環境治理管理和技術水平相對較高，其生產規模迫切需要擴大，以此來結合自身優勢提高鄉村生態環境治理效率，將有力改變現階段鄉村生態環境治理現狀。寧夏、內蒙古、山西、陜西綜合效率平均值為0.259，治理水平在上、中、下游地區中處于前列，其中山西、內蒙古主要依靠開發煤炭資源發展經濟，對生態環境造成了嚴重破壞，且產業結構較為單一、抗風險能力較弱。因此，地方政府加大了地方環境保護力度，顯著提升了地區鄉村生態環境治理效率，但仍有較大改進空間。綜合效率平均值居中的為上游地區的青海、甘肅、四川，為0.236，該區域地理位置相對封閉，勞動力資源匱乏，城鎮化水平低，經濟欠發達，資源和能源供需矛盾突出，即使上游地區的綜合效率值暫時高于下游地區，但上游地區所存在的問題是不可忽視的。

5 黃河流域鄉村生態環境治理對策與建議

5.1 鄉村生產環境治理要準確把脈，進行源頭治理

黃河流域上、中游地區鄉村生產環境治理中，地方政府應出臺相應措施對重污染企業進行管控，促使其進行技術轉型升級以降低污染。尤其對于依靠消耗煤炭資源來發展經濟的山西、內蒙古等省區，產業結構單一，不利于經濟長期持續發展，應淘汰污染嚴重、經濟效益低下的產業，加快推進企業轉型升級，形成產業結構多元化，提高經濟韌性。對具有一定規模的鄉村企業進行排污實時監控，以杜絕企業減污降碳走形式主義。同時，要加快實施大型可再生能源工程，加強對沼氣、太陽能、風能等工程的投資力度，既能降低環境污染，又能解決上中游地區資源、能源匱乏的問題。

對于黃河流域下游河南、山東農業大省來說，農業生產已造成嚴重的面源污染，要加大生態環境的修復力度，在符合條件的地區發展有機農業，通過施用生物肥料、農藥以及休耕等措施加快環境修復。地方政府要在環境治理方面發揮主導作用，加大對環境治理的投資力度，完善農業生產基礎設施。在農業生產中，努力實現對氣候、土壤、病蟲害等進行實時監測以獲取及時有效的信息對農業生產進行指導，不僅能提高產量、降低生產成本，還能夠減少化肥、農藥、農膜等化學物質的使用，減少面源污染。對于鄉村工業、生活垃圾及生活污水所造成的點源污染，要加強污染治理，將鄉村地區的減污指標、去污指標納入地方環保部門工作人員績效考核，充分調動鄉村地區環保部門工作人員的主觀能動性，進一步探索鄉村地區污染治理體系現代化建設。

5.2 鄉村生活環境治理要引進人才、新技術、新模式

首先，地方政府要加大人才引進力度并制定合理的人才引進政策，始終以人才為第一資源作為推動地區全方位發展的動力引擎，并為引進人才搭建平臺，讓他們在鄉村環境治理中充分發揮作用。第二，加大環境污染治理投資，完善鄉村基礎設施建設，大力引進符合地區特色的高新技術產業以帶動地區經濟發展，推動鄉村環境治理提升，在實現經濟發展的同時，也使生態環境得到保護。第三，引進處理鄉村生活污水、生活垃圾的先進技術和新模式。鄉村生活垃圾的科學處理，可減少環境污染、提高治理效率、降低垃圾處理成本。分散式生活污水處理裝置具有投資少、易操作、經久耐用、無異味及噪音等優點，在廣大鄉村地區應大力推廣。做好垃圾分類工作，應用新技術對生活垃圾進行分類處理和回收，對于可再次回收的資源要實現最大程度利用，其余垃圾可利用發酵+熱解氣化的技術進行處理。第四，現階段大多數鄉村環境治理均由地方政府發揮主導作用，因此地方政府尚未完全放開鄉村環境治理市場。在符合條件的鄉村地區要積極深化市場改革，引進符合條件且資質成熟的環境治理公司、外資企業進入市場，形成多元共治、合理競爭，改善現有鄉村治理模式，進而提高鄉村環境治理效率。

5.3 鄉村自然環境治理要因地制宜，精準施策

首先，根據黃河流域戰略發展規劃，將黃河流域上游地區祁連山、三江源地區、甘南山地規劃為我國重要的戰略規劃區和水源涵養生態功能區。對于該區域，一是要加大生態環境保護監管力度，最大程度限制過度放牧、開采礦源、開荒毀林等破壞生態環境的生產活動；二是要加快實施一批重大生態保護修復工程，增加環境投資，加強水土流失治理能力，加大退耕還林和造林力度，同時要以自然修復為主，提高水源涵養、蓄水能力。依據分區分類發展指導原則，糧食主產區河套灌區、汾渭平原等地，應以提高糧食產量、糧食品質為主要目標，引進先進農業生產技術，以降低農業生產成本、增加利潤、提高農產品質量。第二，黃河流域中游地區發展規劃應以水土保持、污染治理為重點，符合條件的地區可修建水壩提高地區蓄水能力，推廣旱作梯田種植技術。有的地區需以自然恢復為主，應加大對這些區域的保護力度，減輕居民生活及工業生產對生態環境所造成的負面影響。要以改善和保障民生為前提，對于已經污染嚴重的黃河支流必須花大力氣進行修復、治理，消除黃河流域水資源污染，這是黃河流域能否實現高質量發展的關鍵一步。第三，為實現黃河流域整體協同發展，黃河流域下游地區黃河三角洲的戰略規劃要以保護工作為重點。

總之，黃河流域鄉村自然環境治理要從全局視角出發，特別是上游地區的生態環境脆弱區域以及重要水源生態功能區，防止水土流失，加強對濕地、草地的保護，堅持以自然恢復為主、人工造林為輔，減少開發建設對黃河流域生態環境造成的破壞和污染。黃河流域中、下游地區的環境保護政策和措施應與上游地區保持一致性、連貫性，以實現黃河流域共同進步、協同發展的戰略目標。對于經濟發展較好的中心城區，治理重點應集中在減少環境污染，加強對清潔產業的扶持力度，促進其快速發展。

5.4 多部門協調合作，推動鄉村環境綜合治理

首先，各級政府要將鄉村生態環境治理納入政府年度工作考核，建立清晰的績效考核和評估機制，制定明確的環境保護計劃及年度目標。成立鄉村環境污染治理監管部門，實時跟蹤調查、監測污染嚴重鄉鎮企業的排污情況。政府有關部門要加強監督和執法，促使企業建立起完善的污染物排放系統。進一步限制重污染企業發展，抓實企業責任制。其次，金融、行政執法、環境衛生、財政等多部門聯動起來落實有關政策措施，以此確保鄉村生態環境治理投資穩定增長，行政執法部門提供法律協助，進而建立起完善的環境治理機制。其次，要開放鄉村生態環境治理市場，實現多元共治以及鄉村環境治理市場化、透明化、合法化、專業化，鼓勵社會資本進入鄉村環境治理領域，擴展多元融資渠道，為鄉村發展注入內生動力。最后，要增強鄉村居民的環境保護意識，激發他們的主人翁精神，讓其積極參與到鄉村生態環境治理中。