市場化沖擊環境下對高等教育 保持公共性的思考

張晶晶 陶夏

[摘 要] 我國在市場化的影響下，高等教育規模迅速擴大，民辦教育興盛，高校辦學自主權進行了下放。但顯示出高校以利益為中心，管理上存在短視;學術人員商業行為增多;學生受高質量教育機會待提高等問題。美國的高等教育系統具有強烈的市場導向，形成了多元化的教育體系;依賴階層間的自由流動，促進高等教育公共性的實現;從高等教育起點至終點，保證個人和群體利益的實現。以較多的法律約束進行高等教育的分權制，利用政府和市場的力量，獲得辦學自主權。尊崇“學術至上”原則，積極爭取基金會對基礎研究的投入。我國應進一步擴大高校辦學自主權，尊重“學術自由”;扶持民辦教育，促進高等教育的良性競爭;以立法的形式來規范學校行為，保障高等教育質量;促進階層間的流動，維護個人和群體的利益。

[關鍵詞] 市場化;公共性;高等教育;美國

[中圖分類號]G649? ?[文獻標志碼] A [文章編號] 1008-2549（2021） 06-0048-04

隨著改革開放政策的實施，我國由計劃經濟體制向市場經濟體制轉變。這種經濟體制的轉變，對高等教育系統也產生了重大的影響。人民物質生活水平的提高，越來越多的國民有了對高等教育進行精神追求的能力。為滿足人們對高等教育的需求，我國于1997年實行了高等教育擴招，1998年對高等教育系統進行了較大規模地調整。為改變高等教育系統以前“條塊分割”、重復辦學、資源浪費等種種弊端，國家實行高等管理權限的下放，給予地方和學校更多的辦學自主權。民辦高等教育，為緩解國家財政不足的壓力，滿足人們對高等教育的需求，應運而生。這樣一來，實現了高等教育的多樣化，促進了高等教育機構之間的良性競爭。

在高等教育需求增加，而國家財政不足的情況下，為滿足學校的發展需求，公辦高等教育開始了利益的追逐。受學術資本的影響，學術人員商業行為增多。隨著高等教育由精英化至普及化的轉變，在市場化沖擊下，如何實現個人與群體的共同利益，確保高等教育公共性的地位值得深思。美國高等教育系統具有強烈的市場導向，十九世紀中期毫無學術聲譽景象，二十世紀后半葉學術質量在世界范圍內享有極高贊譽轉變，現如今在各種排名中均處于前列。因此，對于美國高等教育系統在市場強烈影響下的發展值得研究。

美國高等教育自歐洲移民開始，借鑒了英國的高等教育系統。經過獨立戰爭的影響，仿照了德國集權式的管理，后經南北戰爭、贈地運動的影響以及二戰時期的蓬勃發展，形成今日復雜多樣具有競爭力的高等教育系統[1]。美國的高等教育發展到今天，結合了英國的本科學院、德國的研究型大學以及美國本土的贈地學院形成了多元化的高等教育體系。以加州高等教育系統為例，加州精英型大學具有卓越的地位，實現了個人的利益。社區學院則以普遍性入學為原則確保了高等教育機會的均等，實現了群體的共同利益。在州內設立任何居民都可到達的距離范圍之內的社區學院，在財政不十分充裕的情況下，由四年制大學轉向兩年制的社區學院。銜接精英型大學與社區學院的州立學院也可以處于高等教育系統的上層。同時，美國文理綜合本科學院提供大眾教育，不僅為更高層次的研究型大學提供了大量的后備人才，也全面提高了美國的國民素質[2]。這就是美國高等教育系統，依賴階層之間的流動，移除入學障礙，讓人員向上流動得到保障。從高等教育起點與過程上均確保了個人和群體共同利益的實現。

在過去一百多年的時間里，美國高等教育能夠取得成功的很大一部分原因是因為社會的支持和靈活自主的機構管理機制。此外，面對市場化的沖擊，美國高等教育系統選擇公共性的保持，是現如今美國高校在世界各高校排名中遙遙領先的重要原因之一。

一、市場化沖擊給我國高等教育系統帶來的變化

（一）賦予高校自主管理權

1992年，鄧小平南行談話確立了由計劃經濟體制向市場經濟體制的全面轉軌，一系列政策、法規對高等教育市場化做出了規定。1993年，中共中央、國務院發布的《中國教育改革和發展綱要》，將政府和高校的職責進行了明確劃分;同時確立了高校自主辦學的法人地位，賦予了高校更多的權利。1998年，《中華人民共和國高等教育法》清晰地規定了高校辦學自主權的范圍，并對其權限進行了約束，使得高校具有合法合規的自主權;同時明確了高校的法人地位。2010年，中共中央、國務院發布的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》再次提出了要擴大和落實高校的辦學自主權。

高等教育作為準公共產品，引入市場機制，需要政府賦予高校自主權，改變煩冗的行政結構和低效的運作方式。從高校層面，高等教育市場化能夠使學校及時準確地了解社會需求并做出專業課程的調整，確保公共資源的有效利用、提高辦學效率、增強教育競爭力和社會適應性，以及解決學校因資金不足而引發的一系列問題。從國家層面，高等教育市場化可減輕政府的財政壓力。

（二）擴大高等教育規模

社會需求是高等教育市場化的現實基礎。自私學產生，“學術下移”的形成，我國就有著對教育的不懈追求與探索。自改革開放以來，我國高等教育快速發展，無論是辦學數量還是招生規模都有很大幅度的提升。1997年，我國進行了高等教育的擴招。依據馬丁？特羅的高等教育發展的三階段理論，至2002年我國已進入高等教育的大眾化階段，2019年則步入了高等教育的普及化階段。高等教育需求之大，發展速度之快，主要基于三個方面的考慮：經濟的發展、科技的進步，高等教育系統為適應人才需求的增長而擴張;文憑決定社會地位，但文憑的擴張遠遠超過了功能性需求，學位的膨脹使得雇主又有了更高的標準;物質生活水平的提高，人們有了精神生活的追求。

計劃經濟體制時期，學校實行包分配政策，不存在公開的失業現象。隨著市場機制的引入，勞動力市場出現了激烈競爭，而此時高等教育文憑在就業競爭中具有決定性的作用，人們看到了高等教育在就業中的工具價值。高等教育是防止社會階層向下流動的重要手段，使得人們對高等教育需求的增加，高等教育規模的擴大成為必然之勢。

2002年高等教育大眾化目標的實現得益于1999年招生規模的迅猛增長，而2019年高等教育普及化目標的實現，有一重要影響因素是高職院校擴招一百萬政策的實施。高等教育擴招面向的主體除了高職以外，另一主要主體為碩士研究生階段。2003年受非典疫情影響，經濟萎靡，教育部擴大了研究生的招生規模。2009年受金融危機影響，對專業碩士進行擴招。2020年受新冠疫情影響，研究生擴招了18.9萬，擴招比例非常大。市場的影響對高等教育規模產生了重要作用。

（三）民辦院校增多

高等教育規模的急劇擴大與政府財政撥款的相對縮減產生了矛盾，在此背景下催生了民辦高校，滿足人們對高等教育的需求。我國是一個人口大國，高等教育需求量很大，而我國現代高等教育發展晚、積累少、底子薄;在前一輪高等教育擴招下，因財政不足，高校以貸款融資新建校區、改造老校區，至今負債累累[4]。民辦高校在此背景下產生，緩解了國家財政不足的窘境。在《中華人民共和國民辦教育促進法》和《中華人民共和國民辦教育促進法實施條例》的規范下，使得民辦教育合規合法，也使得高等教育辦學主體多元化。民辦高校的發展順應了市場的需求，使得高等教育形成了多樣化的格局，提高了社會效率。

民辦高校為受教育者提供教育服務，學生將所獲得的教育服務轉化為知識、技能及其他素質，獲得教育服務的價值;同時學生將所學知識運用社會產生收益，獲得商品的使用價值，使民辦教育服務具有了商品的屬性。但由于高等教育作為準公共產品，其價格不能完全由市場決定。《高等學校收費管理暫行辦法》規定了高校的正常辦學費用支出，《高等學校教育培養成本監審辦法》規定了高校成本核算的要素，民辦高校的收費標準有著政府制定的學費最高標準的參考，因此民辦高校的收費標準不具有市場價格性，更多的實現著高等教育的公共性。民辦高校作為公共投資的替代品，是市場化作用的結果，實現著人們對高等教育的需求。

2017年，教育部宣布取消部分省份三本院校，作為以民辦為主的三本院校普遍升為二本，以此提高民辦高校的競爭力，提高辦學質量，滿足人們從高等教育數量向高等教育質量的轉變，實現高等教育內涵式發展。

二、市場化沖擊環境下我國高等教育存在的問題

（一）以科研效益為中心，管理上存在短視

在科技效益的指引下，重點關注理工科發展，人文社科發展關注度稍顯不足。理工科的發展與科技進步息息相關，大量資金的投入以促進其發展，從而帶來規模經濟效益。康德在《系科之爭》中闡述過，政府關切的系科為高級系科，只關注自身發展的系科為低級系科;而如果拒絕低等系科向學術共同體，那么高等系科的權利也會受到質疑，以此來肯定低等系科的重要性[5]。因此，對于人文社科的發展也不容忽視。從各系科排行榜來看，美國除理工科排名靠前外，基礎學科的排名也在排行榜的前列，各系科均有著良好、均衡的發展。

在專業設置上，更多考慮市場需求，依據新興行業進行專業的設置，滿足市場的需求，吸引學生的眼球。市場信息具有靈活性、變動性、短時性的特點，而高等教育具有長時性和隱蔽性的特點。待學生畢業時，可能面臨“畢業即失業”的現狀，未對學生專業的發展和就業形式做科學合理地預估和評價。

由于各種社會排名和政府評優評先中，科學研究所占比例較大，因此學校鼓勵教師進行科學研究，忽視了教育教學。而教育教學是科學研究的基礎，教育教學與科學研究是理論與實踐的關系，這種以科學研究為側重點的做法不僅忽視了教育的本質，也不利于科學研究的長遠發展。同時，也促使了科研抄襲現象的時有發生。

（二）學術人員商業行為增多

由于經濟意識形態的確立以及中國特色社會主義市場經濟體制的建立，使得學術資本主義在我國得以產生。

高校學術人員具有自由支配時間，使其具有可以從事商業行為的優勢。現如今，高校中有一小部分學術人員從事著個體化的商業行為，這與傳統意義上的高校學術人員很少從事個體化的商業行為的情況大不相同。各國高校的學術人員以不同的方式進行著個體化的商業活動：擔任公司顧問、以個人名義或者合伙人的身份開設公司、從事商業培訓，或者進行一些商業性研究，提供營利性的專業技術服務等。高校的基礎研究對社會利益具有重大的貢獻，但商業化的趨勢削弱了高等教育的公益性，阻礙著社會利益的實現。

大學的公共性表現在兩個方面：一方面，大學是公共學術的地方;另一方面，交流從高校內部延伸至高校之外的公共領域。大學具有學術資本和科學資本，其與政府或商業所創造的價值不同。知識商業化否認了知識的公共性，削弱了高校的公共形象。由于基礎學科介入市場，改變了高校的學術生態和工作模式。使得“學生是知識商品的消費者，教師是知識商品的出售者”，[6]導致使得基礎研究和基礎學科的地位下降。

（三）學生享受優質高等教育機會有待增加

在高等教育由精英化向大眾化轉變，又從大眾化向普及化目標實現之際，越來越多的人擁有了接受高等教育的權利。尤其是高職擴招百萬政策的實施，讓更多青年有了一技之長，實現了大學夢。然而，學生享受優質高等教育的機會待提高。

高職教育批量化生產，高質量受教育權難以滿足。因資金來源的不同，民辦院校的學費是公辦院校學費的兩倍以上，致使因高考沒有準備好或考試失利的學生，因經費問題（尤其是農村子女）選擇就讀高職高專來減輕家庭經濟負擔。另一問題是隨遷子女高考問題。在高考之際，回戶籍所在地考試，所學內容與考試內容不同，在遷入城市考試只能報考高職高專，顯然高質量教育權對于二者均沒有很好實現。

隨著碩士研究生招生規模的擴大，而導師隊伍建設短時間內未滿足需求，師生比降低，碩士研究生面臨本科化教育的傾向。導師工作量增大，學生受優質教育的時間機會變少。

三、美國高等教育系統應對市場化沖擊的典型舉措

科技的興盛、經濟的全球化，在一定程度上推動了高等教育的公共性，也帶來了市場化對公共性的沖擊。蘇聯人造衛星對太空的探索，引起美國對教育的關注;《國防教育法》的頒布，資助了研究型大學的發展，提高了高等教育的入學率，促進了教育機會公平目標的實現;《貝耶多爾法》的頒布，使得知識商品化得到法律的允許。面對市場化的沖擊，美國高等教育系統進行了積極回應。

（一）積極爭取高校管理自主權

受《烏托邦》的影響，建立一個“人人平等，個個幸福”的社會成為人們的追求，于是法國大革命提出了“自由、平等、博愛”的口號。雖然這一次革命以失敗而告終，但其思想深入人心。

在美國發生了一件高等學校對于自由追求的典型案例，那就是美國歷史上的第一樁高等教育訴訟案——十九世紀二十年代早期的達特茅斯訴訟案。私立學院達特茅斯學院校長和校董事會因管理權限發生了內部沖突，為解決權利的沖突，校長訴諸州立法機關的幫助。州法院站在州政府的立場做出的判決，遭到了原校董事會的強烈反對并將該案上訴到美國聯邦最高法院。基于對美國整個文化事業的考慮，達特茅斯學院的校董事最終取得了勝利。這個判決使私立院校的自治權有了法律保障，從而使它的自治傳統變得神圣不可侵犯。[7]

學校在獲得管理自主權后，內部也有著標準的運行程序，對于教學、科研、行政、財務、學生工作等各方面事務都有十分具體的規定，使得每一個管理人員的職責范圍都有明確，清楚自己應該做什么和怎樣做。這些標準的規章制度內化為人們共享的價值理念和行為準則。

（二）基礎科學研究對應用涉益研究的抗衡

當勤勉的商人大量饋贈時，這些饋贈往往更被期望用來推進捐贈人認為的有著戰略重要性的具體大學活動;從根本上說，為大學研究者撥款是為了讓他們在公司的利益領域工作，即大學進行應用涉益研究;而大學與非涉益研究的理想聯結了起來，故涉益的追求知識和非涉益的追求知識之間存在重大差別。[8]

關于基礎科學研究與應用涉益研究之間進行激烈博弈的典型案例，如20世紀20年代中期麻省理工學院與加州理工學院的發展之爭。當時流行的觀點是，大學為工業提供咨詢服務，工業和大學簽訂研究合同，為大學提供捐贈設備。大學進行的基礎研究和工業進行的應用研究具有連續性和互補性，私人工業和大學研究之間存在密切的聯系。然而這一合作模式因為兩位學者觀點的不同，在麻省理工學院引發了激烈的矛盾沖突。

諾伊斯堅持基礎研究，認為應該“用基礎科學的原則、采用科學的方法進行徹底的訓練”[9];而沃克堅持涉益研究。兩人因觀念的不同，矛盾越發激化，考慮到沃克對于私人工業的戰略重要性，最終以諾伊斯的辭職平息了此事。麻省理工學院站在了基礎研究的對立面，選擇了涉益研究，產生了工業和基礎科學的二分法，隨后又選擇了“技術計劃”。然而這種抉擇并沒有給學校的繁榮帶來明顯的貢獻，由于以犧牲基礎科學為代價，產生了嚴重的管理問題，最終證明這是一種雖取得一時橫財卻非持久的合作模式。與此同時，諾伊斯的離開，成就了另一所學校的發展。諾伊斯加入了斯如普職業技術學院，也就是現在的加州理工學院。由于三位科學家諾伊斯、米利肯、T·H·摩根的加入，他們堅持基礎研究，認為基礎研究和科學訓練會產生實踐和純科學的發現，從而促進了該校的蓬勃發展。

這是基礎研究和涉益研究之間進行的抗衡，因為過多地關注市場，忽視了高等教育的本質，20世紀20年代中期的麻省理工學院短暫地背離了教育的初衷，從而給了加州理工學院快速發展的機會，使其由一所技術學院成長為各項指標排名均靠前的理工學院，其中有一部分原因是基礎研究這一教育理念的堅持。

（三）高校尋求基金會資助基礎研究

美國的高等教育系統實行地方分權管理體制，這給予了大學更多的自主權。這種自主不僅包括管理上的自主，更包括財務上的自主，使得美國的高等教育系統具有更強的靈活性和適應性。當然也有著教育資源配置不均和全國辦學標準不統一這些弱點的存在，使得一流學校與普通學校在學術水平上的差距逐漸拉大。

美國的大學管理者為了使學校獲取到更多的資源，往往需要花費很多時間和精力主動進行籌款。社會資源的獲得、校外資源的供給對于美國大學的發展至關重要。石油大王洛克菲勒和鋼鐵大王卡內基各自創辦的基金會，采用一系列的手段促進了美國研究型大學的發展。20世紀20年代早期，主要的慈善基金會明顯改變了對高等教育的長期政策：不是試圖去加強和維持美國學院和大學的寬廣范圍，而是主要通過促進研究行為來推動知識的進步。[10]基金的補助彌補了學校不斷增加的研究經費。使得除大學之外擁有了基礎研究的可能性。

1919年，卡內基基金會成立了斯坦福食品研究所，創建了哈佛的俄國研究中心，隨后卡內基基金會又給予哈佛社會關系實驗室以資助。福特基金會也給教師提供沒有限制的研究捐獻，建立了行為科學高級研究中心，關注點為私立研究型大學的數量和質量。伍德羅？威爾遜獎學金、聯邦獎學金、國家科學基金會都對研究生教育進行了資助。在20世紀20年代和30年代，美國研究型大學的發展主要依賴私人基金的支持。基金會的這種支持使高等教育在市場化的影響下，更好地展現出高等教育的公共性。

四、市場化沖擊環境下我國高等教育保持公共性的路徑

雖然我國高等教育領域的公共性得到了一定程度的實現，但是受市場化的影響，更多的是對公共性的沖擊。針對目前高等教育應對市場化沖擊出現的一些問題，為確保其公共性地位，提出幾點建議。

（一）扶持民辦院校發展，擴大公辦院校自主權

民辦教育是在高等教育供給不足的背景下產生的，應扶持和獎勵民辦教育，促進民辦教育的發展。可進一步實現高等教育的公共性，推動高等教育的良性競爭，促進高等教育質量的提升。美國西海岸的斯坦福大學與東海岸的哈佛大學為高質量的學生和著名教授而競爭，同時在工程學領域與麻省理工學院也進行著激烈的競爭，使得斯坦福大學得以快速發展。從眾多高校排行榜中可以發現，美國私立院校排名前列的數目要遠多于公立院校數目。民辦教育的發展，可促進高等教育公共性的實現，形成與公辦院校的競爭，提升高等教育的質量。

“學術自由”權利是辦學自主權的重要體現。如加州大學戴維斯分校在面對資金不足時，考慮的是“學術為先”原則，先行滿足教學和科研的需求[11]。學術自由權的獲得可使專業人辦專業事，提高教育的效率。同時，高校自主權不僅需要國家的下放，而且需要高校的珍惜，這就需要通過法律的明確規定來規范學校的行為。按法律規定進行，實施正面清單;同時以“法無授權不可為、法無禁止即可行”的負面清單思路進行簡政放權，擴大高校辦學自主權。

（二）以立法形式規范學校商業行為

20世紀20年代中期麻省理工學院涉益研究的選擇，最終證明是雖獲得一時橫財卻非長久之計的策略選擇。巴斯德以解決應用問題進行基礎研究，為戰勝蠶病、狂犬病，解決創口感染問題，致力于微菌的研究，取得了突破性的進展，奠定了工業微生物和醫學微生物的基礎，其中心點和落腳點始終在基礎研究。美國許多技術的突飛猛進，經濟的迅速發展均得益于基礎學科的扎實研究。

為規范學校商業行為，可采取立法的形式，確保教師和學生的權益，保障高等教育質量。充實高校教師隊，實現學生的優質教育;提高教師的薪資待遇水平，解決教師的后顧之憂，使教師可以靜心做研究，實現教書育人的教育情懷。回歸教育本質，促進學科均衡發展，保障高等教育高質量發展。

（三）實行收益分配原則，促進階層間自由流動

美國按照勞動力市場對人才的需求形成了金字塔結構，但各層級之間可以無障礙，保障了高等教育個人利益和群體利益的實現。階層間自由流動，需要高等教育質量的保障。為實現高等教育各階段的教育質量，需要各高校結合自我發展實際情況進行特色發展，具有代表性和競爭性，形成獨具特色公認的高質量教育。

為實現個人和群體利益的兼顧，可采用收益分配原則進行學費收取與貸款償還。學費收取方面，依據畢業后該專業預估可獲得的薪資待遇進行比例收費，貸款償還方面，學生畢業后依舊依據收益分配原則，依據個人工資收入按比例對助學貸款進行償還，至退休年齡若還未還清則不再要求還款。這樣一來，高等教育在起點和終點對個人和群體的共同利益均可實現。

高等教育作為準公共產品，實行市場化是手段而非目標。擴大高校辦學自主權，通過市場化及時了解社會需求，在科學合理地預測下，進行專業課程設置的調整;運用市場的理念和方法合理配置高等教育資源，達到資源的有效利用。同時，鼓勵民辦高校等各種社會力量參與，促進高等教育的良性競爭，提升高等教育質量，促進高等教育的多樣化。通過立法，規范高校及各社會組織的行為。使高等教育在市場沖擊下，不僅可以利用市場機制滿足公眾需求，達到資源的有效配置，提高教育質量;而且可以確保高等教育公共性的主體地位，更多從事基礎科學研究，為科技的發展進步打下堅實的基礎。針對學生，以收益分配原則進行學費的收取和貸款的償還，實現個人和群體的共同利益，達到高等教育公平的目的;以學分互換、學位互認、聯合學位等方式，促進各層級間的合作與競爭，保障高等教育質量，實現學生在高等教育系統各層級間的無障礙流動。

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（責任編輯： 張宏玉）