企業創新能力評價指標體系構建研究
——以廣西中小企業為例

李 雯

（廣西外國語學院工商與公共管理學院，廣西 南寧 530022）

一、廣西中小企業創新能力發展現狀

我國經濟進入新常態背景下企業應朝著有質量、有效益的新發展理念方向前行。面對2020年突發疫情，許多中小企業面臨停產停業無法繼續經營的嚴峻局面時，企業應及時調整戰略發展方向充分挖掘國內消費市場，實現創新發展成為當務之急。創新是中小企業經濟發展的重要增長點，是經濟高質量發展的基礎。特別是在復雜和重大安全事件影響下，不斷創新發展使中小企業在大風浪中前進，才能扛起經濟社會發展之重任。科技創新是中小企業經營發展的重要基礎指標，是企業創新發展的指南針。

1.廣西中小企業研發部門少，創新支持力量薄弱

2019年中國區域創新能力報告中，廣西創新能力效用值為21.17全國排名21位。廣西科技支撐與創新能力處于全國中下游水平。凸顯廣西本地研發機構少、企業高技術轉為生產力水平薄弱、產業的市場經營創新管理業績一般的現狀。廣西擁有得天獨厚的優勢，同時，平均勞動力價格低，但未能抓住區域與資源優勢做創新型企業，而是選擇承接外省低端工業產業的轉移，沒有通過提升創新能力來增加自身優勢產業的附加值。

缺乏創新人才與創新環境，中小企業獲得的創新支持力量薄弱，使得廣西較多的本土企業依舊不愿意大膽創新。本地區研發機構與中小企業也未建立良好的合作溝通機制。廣西農副產品加工、水產品養殖等企業的技術水平和管理理念依舊停留在傳統手工作坊式的生產方式，不僅沒有創新意識，還存在較高的環境負效應等隱性成本問題。廣西工程技術研究中心創新服務平臺數據中顯示，2020年廣西只有264家自治區級工程技術研究中心。而與城市創新指數、創新環境及創新績效排名前列的廣東省相比，2020 年廣東省工程技術研究中心創新服務平臺發布廣東省擁有921家省級工程技術研究中心。廣西中小企業對科技資源的需求遠遠得不到滿足，更難以為企業自主創新提供技術智慧支持。廣西目前依舊屬于欠發達地區，科研經費少和科研條件落后無法吸引高端人才，不能吸引省外或國際的創新型人才來廣西發展。由于科技創新骨干人才的缺乏，中小企業沒有引領行業創新的企業領袖，中小企業無法形成自主創新的氛圍。

2.廣西中小企業直接融資能力弱，政府對中小企業創新資金投入不足

廣西對中小企業創投資金投入少，中小企業融資渠道窄，制約中小企業自主創新發展能力。截至 2020 年 12 月廣西A股上市公司共 38家，主要集中在南寧、桂林和柳州。至2020年12 月廣東省內共上市公司有343 家，從中小企業利用上市平臺融資情況來看廣西區內企業規模小，技術含量高的創新型企業則更少，中小企業創新融資途徑缺乏。

廣西政府對中小企業雖然有政策支持，但是創新融資與創新政策支持范圍與力度有限，企業創新成本與創新產出不成比例，導致企業創新績效低下。廣西政府更愿意對國有中大型企業投入更多的資金進行企業創新。而中小企業更多靠企業自身薄弱的力量，很少有獨立創新的研發部門，因此研發人員經費與創新體制都相對滯后。政府對中小企業創新資金支持政策落地不到位。很多中小企業對相關資金支持政策不了解，政策落地過程中手續繁瑣，導致好的資金支持政策不能幫到真正急需資金的企業，讓中小企業面臨著致命的打擊，也將嚴重制約廣西社會、經濟的發展。

3.廣西中小企業創新意識淡薄，缺乏創新評價體系

廣西中小企業自主創新意識淡薄加上政府對中小企業創新政策支持少，導致有一定規模且具有盈利能力的中小企業不愿擴大規模，寧可求穩也不愿承擔創新研發所帶來的風險；或者有自主創新意愿的中小企業，缺乏帶頭企業和企業家精神，沒有信心把企業做強做大；有些企業不從企業主營業務深挖優勢產業創新發展，而是偏離主營業務只圖當前賺“快錢”的行業，企業自身對新行業的陌生導致企業形成多業經營不善的困局。

廣西中小企業技術創新的評價機制并未形成，缺乏一套科學的評價與激勵體系，因此創新科研人員的主動性與積極性都不高，不利于推動企業的創新發展。社會歷史的車輪是不斷向前推進的，沒有無競爭的環境。在激烈的市場競爭環境下廣西中小企業發展水平低，同質產品過度競爭。企業資源開發枯竭和傳統技術創新能力不足，產品在市場中缺乏競爭優勢。企業經營可持續性與抗風險性差，一旦風險來臨企業必然面臨生存發展的危機。

二、中小企業創新能力綜合評價系統架構設想

1.中小企業創新能力評價指標體系的構建原則

（1）獨立性原則

在一套中小企業創新能力綜合系統構建指標的選取過程中，需對不同的企業個體客觀獨立地進行評價。選取的指標應避免重復與交叉的情況，保證指標的獨立性與客觀性。同時，獨立性也體現企業的獨立創新，選取的核心評價因子不會受到不同因素的干擾和影響。自主創新能力在核心獨立指標因子影響下能夠強化總體指標體系功能。

（2）全面性原則

中小企業創新能力指標構在建過程中對不同行業、不同企業類型盡可能地全面評價。涉及的內容多、范圍廣，因此，構建指標體系過程中要多角度、多層面、客觀地評價，多維度全面整體地構建指標體系。創新能力指標可以從不同的視角來反映技術創新的全過程。所以創新能力評價指標體系由若干部分組成，各部分之間相互影響，相互依存，構成具有可評價、可量化的整體功能的指標體系。整體的創新能力指標也會隨著個體部分指標的變化而相應地變化。

（3）可行性原則

中小企業創新能力指標的設計就是為了可以實際運用，因此，在選取指標時應從企業自身實際出發是否具有可行性，并且簡單易行。指標還要具有可收集、可量化和可比較功能。指標體系所需要的資料和數據能夠容易查找和收集，在資料的收集過程中能夠獲得一手資料，能夠擁有有效測度。指標少而精在實際使用中便于推廣。

2.中小企業創新能力指標構建

（1）評價指標模型的構建

中小企業創新能力指標構建以創新價值觀為核心，創新能力硬指標與創新軟實力為兩翼的指標評價體系模型。創新是思想指導下的實踐，因此，體系構建的核心為創新價值觀。中小企業家應具有創新精神與創新信念，意識到創新才是企業不斷發展的基礎，取得經濟增長與企業長期發展的源泉。

企業創新能力硬指標包含企業創新制度、創新組織結構建立創新事業部制、創新產品設備的研究與開發，做好創新技術融資。創新硬指標是企業取得市場競爭與優勢發展的基礎。創新經營制度與組織結構是支撐企業創新產品開發的基礎來源，而高質量的科技創新人員與創投資金的投入又促進企業自主創新，提升企業市場競爭力。

創新軟實力是將創新價值觀與創新能力硬指標整合使用的能力，是企業發展不可缺的支撐要素，是中小企業在運營過程中效用最大化的關鍵能力。中小企業創新體系中軟實力指標包括企業家創新精神、創新人才培養、市場效果評價、創新過程風險控制。

圖1 創新能力指標模型

（2）創新能力評價指標的解釋

創新能力硬指標中創新組織結構是地基，企業創新可從企業內部各組織中選取具有創新意愿，敢于打破陳規陋習的中青年骨干組成創新事業部或創新事業小組。同時，制定與創新事業部相配套的創新制度作為運行的制度保障。創新產品設備是磚瓦，技術創新融資是活水。開發適應新市場的新產品，新產品設備與資金相輔相成。新產品的研究與設備離不開資金的支持，充足的創新資金則是設備與研發的保證。

在創新軟實力指標中，企業家創新精神是靈魂。只有企業家意識到創新才是企業長久發展的動力，持有堅定的創新價值觀才能在創新發展曲折的道路上堅持走下去。創新人才的培養應該制定個性化培養方案，激發每個人的創新熱情，提升個人創新的成就感。堅定建立市場效果評價體系從而控制創新過程中存在風險。市場效果評價分為企業內部評價和市場外部評價。企業內部效果評價主要是內行專家對新產品面向市場應用前的可行性評價；市場外部效果評價則以市場消費者為主體對新產品的評價，市場消費者的評價是最重要也是最直接的效果評價。

表1 創新能力指標詳解表

3.創新能力指標運用流程

創新指標運用流程是企業提升創新能力，完成創新目標的工作路徑，展現了創新能力指標各類工作的順序。創新能力指標工作流程可以分為四個階段。第一個階段為前期階段，統一創新的目標和思想，確定企業統一的創新價值觀使企業形成一股合力朝著目標前進；第二階段為創新建設階段，也是整個創新指標運用流程中最為主要的階段。創新建設階段中的硬指標是用于實現組織的日常功能的。軟實力則是整個創新指標經營流程中的保障。企業創新人才的培養，創新過程中的風險控制，都是為了保障企業的建設與運轉；第三階段為效果評價階段，包含內部評價與外部市場評價。三個階段都通過后則可以廣泛推廣與應用。若三個階段中效果評價不通過，則又返回到第一階段進行重新評定。

三、創新能力指標系統功能實現

中小企業數量多、類型多要使創新能力評價系統功能得以實現需要結合企業的特性和市場規律。實事求是地對企業數據信息搜集與管理、系統建設與開發和評價報告，客觀評價企業。前期先客觀評價企業創新意識是否堅定。企業創新體系建設是最主要階段，企業根據市場變化制定企業創新戰略。企業創新組織結構可建立創新事業部制，企業內部人才可跨部門流動并做好構建新產品與設備的創新融資，支持企業創新研究。

軟實力中企業家創新精神排第一位，只有堅持不懈地走獨立發展之路才能在曲折的路途中找到曙光。堅持以市場為導向的效果評價體系注重控制創新過程中存在風險。評價數據的設置可定量并且標準化。在確定指標權重后以市場外部評價為主體，科研向轉市場化過程中進行科學評價，做好企業評價數據庫。最后匯總評價結果建立統計圖表直觀分析各模塊情況，便于比對查詢與分析。

四、提升中小企業創新能力的建議

1.提升技術創新意識，建立創新互助共享平臺

在大數據時代下資源可互聯互通，中小企業可從自身情況出發建立一個屬于中小企業的技術創新公共資源共享平臺，為營造一個有利于中小企業創新創業溝通資源互助的環境。同時，中小企業充分利用自身反應快、靈活性高的特點，加強與行業上下游企業合作。邊境地區的中小企業還可以與跨境同行之間相互協作溝通實現資源優化配置。

區域政府可在平臺上提供便捷的政策咨詢與金融政策支持服務，不斷地提高公共服務基礎條件和政策保障。把平臺打造成為創新創業人才集聚的高地，促進中小企業主動加入創新隊伍，解決中小企業融資途徑缺乏、融資難等問題。此外，政府還應當積極引建新技術研究中心，打造重點實驗室并培養科技創新公共服務平臺，不斷加強科技領軍人才和創新創業團隊的建設，帶動地區重點行業發展提升地方經濟發展水平。政府還需積極引導中小企業強化高質量管理，提升企業水平和經營效益，在取得更好的經營業績的同時，服務于地方經濟。

2.完善創新事業部制，吸引創新型人才

建立創新事業部制讓企業內部創新人才可以建立科研攻關團隊創新發展。行業中各個企業的創新創業人才在溝通平臺中能夠享有更多交流合作與學習的機會。同時，對創業者進行管理技能方面的培訓，提升創新類人才專業知識、組織協調等能力，建立以獎勵為主體的獎勵機制。

一方面，政府需要營造鼓勵創新企業發展的生態環境，努力營造一種敢于創新、尊重創新人才的氛圍，善于創新的人受到尊重并獲得實惠，創新失敗者能夠得到人文的關懷和理解；另一方面，以產學研合作平臺為基礎，政府出臺更多推動產業技術和人才的優惠政策以激發創新創業人才的創造活力，營造國內外高層次人才創業、創新的特優環境，讓高校和科研院所等研究機構創建更多的孵化基地，打造更多的科研成果實現市場化和產業化。

3.加強創新過程中的風險控制

科技創新是適應市場變化企業不斷發展的動力。創新也是一個國家和民族生存發展的法則。企業沒有創新就沒有希望，只有通過不斷地創新才能持續向前發展。但當有突如其來的不可預見性的突發公共風險時，中小型企業如何快速反應和規避風險，讓風險在可控范圍內，這時企業應學會利用互聯網信息技術等創新發展手段去規避外部風險。創新發展在未來一定是大趨勢，中小企業應深刻審視和重視每一次風險中暴露出的短板和不足，敢于認清矛盾與問題，堅持自我改革與創新，堅決革除與科技信息時代下不相適宜的企業生產體制和管理模式。用技術創新和模式創新助推中小企業實現可持續、高質量發展。