軍事科技的國(guó)際轉(zhuǎn)移與管制分析
——來自軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的證據(jù)

張 煜

(清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100084)

0 引言

改革開放的總設(shè)計(jì)師鄧小平同志曾指出：“戰(zhàn)爭(zhēng)與革命時(shí)代已經(jīng)遠(yuǎn)去，和平和競(jìng)爭(zhēng)是時(shí)代主題。雖然世界局部沖突不斷，但國(guó)際上總體保持著和平局面。”在國(guó)際和平的總體大環(huán)境之下，國(guó)家之間依舊存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)，也有著廣泛的國(guó)際合作，這種國(guó)際競(jìng)合態(tài)勢(shì)表現(xiàn)在諸多方面和很多領(lǐng)域。科技創(chuàng)新領(lǐng)域就是一個(gè)存在廣泛的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作的領(lǐng)域，科技創(chuàng)新領(lǐng)域中的國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)突出表現(xiàn)在國(guó)際間的科技轉(zhuǎn)移與技術(shù)管制上。例如，2019年5月15日，中國(guó)華為公司及其70多家關(guān)聯(lián)公司被美國(guó)列入出口管制 “實(shí)體清單”。西方國(guó)家出于意識(shí)形態(tài)和自身利益，對(duì)中國(guó)一直保持出口技術(shù)管制態(tài)勢(shì)。

軍事科技則是科技創(chuàng)新中更為敏感的領(lǐng)域，涉及國(guó)家安全和國(guó)際政治，影響更為重大。軍事科技領(lǐng)域中的國(guó)際競(jìng)合尤為激烈和典型，各國(guó)之間既有軍事科學(xué)技術(shù)上的轉(zhuǎn)移與合作，更有軍事科技的出口管制與競(jìng)爭(zhēng)。例如，冷戰(zhàn)期間，巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)對(duì)社會(huì)主義國(guó)家實(shí)施出口管制，禁運(yùn)戰(zhàn)略物資和軍事武器等。冷戰(zhàn)結(jié)束后，《瓦森納協(xié)定》對(duì)中國(guó)等特定國(guó)家繼續(xù)實(shí)施軍事技術(shù)出口管制[1]。2018年，印度和美國(guó)之間的武器、彈藥及其零件、附件進(jìn)出口金額高達(dá)45538677美元。同年印度和中國(guó)大陸之間的武器、彈藥及其零件、附件進(jìn)出口金額只有40377美元。可以看出，印美和印中之間的雙邊軍火貿(mào)易額有數(shù)量級(jí)的巨大差異，這在一定程度上反映了印美中三國(guó)的軍事科技轉(zhuǎn)移與管制格局，反映了三國(guó)間的軍事科技競(jìng)合態(tài)勢(shì)。

國(guó)際軍事技術(shù)轉(zhuǎn)移有多種方式，與其他較復(fù)雜的軍事技術(shù)轉(zhuǎn)移模式相比，國(guó)際軍火貿(mào)易是最簡(jiǎn)單、初級(jí)和主要的形式，軍事商品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)直接帶動(dòng)軍事技術(shù)的國(guó)際性轉(zhuǎn)移擴(kuò)散。通過分析國(guó)際軍火貿(mào)易情況，可以從直接的商品交換層面考察國(guó)際軍事科技的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散情況，掌握國(guó)際軍事競(jìng)合態(tài)勢(shì)。

2020年7月，中國(guó)正式加入 《武器貿(mào)易條約》。在這一新形勢(shì)下，更有必要對(duì)國(guó)際軍火貿(mào)易情況加以考察。本文通過分析軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，探究國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移與管制情況，通過考察軍事產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征和影響成因，為分析國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移與管制的態(tài)勢(shì)和動(dòng)因提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。本文使用Ucinet 6軟件，應(yīng)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法研究軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，并構(gòu)建理論概念模型，通過QAP分析法進(jìn)一步實(shí)證考察軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的影響因素和形成原因。分析結(jié)論將有助于中國(guó)積極參與國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移、打破國(guó)際軍事技術(shù)出口管制，在軍事科技的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作中維護(hù)自身合法權(quán)益。

1 文獻(xiàn)回顧和理論假設(shè)

1.1 各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究動(dòng)態(tài)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法分析了各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，如世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)、全球旅游網(wǎng)絡(luò)、石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，等等。Lozano等[2]對(duì)全球旅游網(wǎng)絡(luò)(GTN)進(jìn)行了研究，旨在了解其結(jié)構(gòu)以及客源市場(chǎng)和目的地市場(chǎng)之間的相互作用。指數(shù)隨機(jī)圖模型被用來解釋觀察到的基于局部相互作用的網(wǎng)絡(luò)全局結(jié)構(gòu)，并且已經(jīng)識(shí)別出一些重要的動(dòng)因。Zhong等[3]為了研究國(guó)際石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中貿(mào)易共同體的演化，利用2002—2011年的數(shù)據(jù)，基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論建立未加權(quán)和加權(quán)的石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)模型，對(duì)石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的社區(qū)進(jìn)行檢測(cè)，并分析其隨時(shí)間的演化特性和穩(wěn)定性。戴卓[4]擴(kuò)展了傳統(tǒng)的引力模型，考察了決定國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的因素，以中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)為例，運(yùn)用二元網(wǎng)絡(luò)分析法，計(jì)算了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，還考察了國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的權(quán)重結(jié)構(gòu)，測(cè)算比較了2004—2010年國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)、剩余貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)度熵、權(quán)重熵和冗余比。羅仕龍等[5]利用聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)構(gòu)建國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，并采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法研究2000—2010年國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的演化。徐斌[6]基于2000—2012年國(guó)際鐵礦石貿(mào)易數(shù)據(jù)，采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法研究國(guó)際鐵礦石貿(mào)易的網(wǎng)絡(luò)密度、中心性及聚集系數(shù)等指標(biāo)。袁紅林等[7]運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析法可視化全球高端制造業(yè)空間貿(mào)易關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)湫螒B(tài)和關(guān)鍵特征，通過QAP分析貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)影響因素。趙國(guó)欽等[8]以無權(quán)網(wǎng)絡(luò)和加權(quán)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的方法刻畫1995—2013年世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)演化過程，并運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析方法和QAP方法，分析世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的演化及影響因素。

1.2 軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)分析動(dòng)態(tài)

很多學(xué)者專門研究武器貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)問題，對(duì)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)分析，研究軍火貿(mào)易的國(guó)際格局和地緣軍事態(tài)勢(shì)。Kinsella[9]運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析(SNA)法，揭示蘇聯(lián)集團(tuán)國(guó)家在對(duì)非洲非法武器貿(mào)易中的高調(diào)表現(xiàn)，在分析的基礎(chǔ)上討論社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的特征，并對(duì)俄羅斯和其他后共產(chǎn)主義國(guó)家在這一貿(mào)易中的突出地位做了一些解釋。Fagiolo等[10]采用加權(quán)網(wǎng)絡(luò)方法研究世界各國(guó)貿(mào)易關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)驗(yàn)特性及其隨時(shí)間的演變。王濤[11]指出冷戰(zhàn)結(jié)束以來,美國(guó)政府不僅嚴(yán)禁向中國(guó)輸出武器裝備和軍事技術(shù),而且屢屢阻撓和破壞中國(guó)與其他國(guó)家之間正常的軍事貿(mào)易合作。美國(guó)對(duì)華軍事出口管制涉及范圍廣泛,控制措施嚴(yán)格,實(shí)施時(shí)間持久,不僅危害中國(guó),也損害美國(guó)利益和中美關(guān)系。張興倫等[12]基于全球武器貿(mào)易數(shù)據(jù)，選取中心度、影響力指數(shù)和模塊度等社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)，探究21世紀(jì)以來全球武器貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的空間格局、特征等地緣軍事態(tài)勢(shì)。趙霞等[13]利用 SNA法處理斯德哥爾摩國(guó)際和平研究所(SIPRI)提供的武器交易數(shù)據(jù)，通過網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)、點(diǎn)度中心度和模塊度等指標(biāo)分析武器進(jìn)出口國(guó)在全球武器貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中所處的位置及其相互關(guān)系。

1.3 動(dòng)因分析動(dòng)態(tài)和理論假設(shè)提出

在研究雙邊軍火貿(mào)易量的影響因素時(shí)，貿(mào)易理論中的重力模型給了研究人員有益啟示。例如，Akerman等[14]利用SIPRI 1950—2007年所有主要常規(guī)武器國(guó)際轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，研究了政治差異和武器貿(mào)易之間的關(guān)系。為了研究各國(guó)是否傾向于在其政治范圍內(nèi)進(jìn)行武器貿(mào)易，估計(jì)了雙邊貿(mào)易可能性的重力模型，并研究了全球網(wǎng)絡(luò)隨時(shí)間的演變。

軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)影響因素的變量選取過程直接受引力模型啟發(fā)。由引力模型F=Gmm’/r2(F為雙邊貿(mào)易量，m和m’分別代表貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)總量GDP，r為貿(mào)易雙方距離，G為常數(shù))可知，軍火貿(mào)易作為貿(mào)易的一種，首先與經(jīng)濟(jì)因素密切相關(guān)。

Thurner等[15]借鑒武器供應(yīng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，對(duì)二戰(zhàn)后世界范圍內(nèi)主要常規(guī)武器交易提出一種新的網(wǎng)絡(luò)化解釋。使用時(shí)間指數(shù)隨機(jī)圖模型，說明網(wǎng)絡(luò)依賴性和經(jīng)濟(jì)與安全考慮的相對(duì)權(quán)重如何隨時(shí)間變化。牛華等[16]利用聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)、世界銀行數(shù)據(jù)及世界貿(mào)易整合解決方案數(shù)據(jù)，從網(wǎng)絡(luò)視角分析全球高技術(shù)產(chǎn)品出口的演化特征，采用指數(shù)隨機(jī)圖模型探究研發(fā)投入和貿(mào)易自由化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響。石海明等[17]從技術(shù)社會(huì)學(xué)視角分析軍事技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的政治、軍事及經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，探討軍事技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的三條路徑：戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)踐、軍備貿(mào)易及國(guó)防科技人才流動(dòng)。

經(jīng)濟(jì)直覺表明：一般而言，雙邊經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，雙邊貿(mào)易量也會(huì)十分巨大。另外，引力模型也啟示研究者：雙邊軍火貿(mào)易量受軍火貿(mào)易雙方經(jīng)濟(jì)規(guī)模的正向影響。因此提出假設(shè)H1：雙邊軍火貿(mào)易量受軍火貿(mào)易雙方經(jīng)濟(jì)規(guī)模的正向影響。由引力模型還可知道：雙邊軍火貿(mào)易量還受軍火貿(mào)易雙方的地理距離影響，而且這種影響為反向影響。經(jīng)濟(jì)直覺也表明：距離越遠(yuǎn)，貿(mào)易地理阻礙越大，越不利于國(guó)際貿(mào)易開展，對(duì)雙邊貿(mào)易起反向阻礙作用。因此提出假設(shè)H2：雙邊軍火貿(mào)易量受軍火貿(mào)易雙方地理距離的負(fù)向影響。

由于國(guó)際軍事科技貿(mào)易的特殊性，軍火貿(mào)易的影響因素還需包括政治軍事因素。有關(guān)這一點(diǎn)，國(guó)內(nèi)外研究多有論及。許曄等[18]通過介紹 《美國(guó)出口管理?xiàng)l例》和 《美國(guó)出口管制商品清單》，分析美國(guó)出口管制政策對(duì)中國(guó)高技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)的影響，提出要深入研究國(guó)外技術(shù)出口限制政策及其對(duì)中國(guó)的影響，并把國(guó)外技術(shù)限制作為選擇國(guó)家科技計(jì)劃重點(diǎn)任務(wù)的一項(xiàng)重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。楊愛華等[19]指出，20世紀(jì)50年代蘇聯(lián)從武器裝備、人才培養(yǎng)、國(guó)防工業(yè)三方面對(duì)華實(shí)施全面軍事技術(shù)轉(zhuǎn)移。蘇聯(lián)對(duì)華軍事技術(shù)轉(zhuǎn)移體現(xiàn)出軍事技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的三個(gè)特點(diǎn)：國(guó)家利益的至上性、技術(shù)轉(zhuǎn)移的限度性、消化吸收的關(guān)鍵性。俞淮[20]通過對(duì)武器貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，找出世界武器貿(mào)易活動(dòng)中的主要進(jìn)口國(guó)家及其來源、主要出口國(guó)家及其流向和國(guó)家之間貿(mào)易關(guān)系緊密的 “小團(tuán)體”，將武器貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)與國(guó)家戰(zhàn)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行融合分析，探究武器貿(mào)易與戰(zhàn)爭(zhēng)的相互作用。

經(jīng)濟(jì)直覺和國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究均表明：政治關(guān)系良好，雙邊軍火貿(mào)易開展會(huì)十分順利。因此提出假設(shè)H3：雙邊政治關(guān)系良好會(huì)對(duì)雙邊軍火貿(mào)易產(chǎn)生正向影響。

綜上，在動(dòng)因分析方面選取軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的三個(gè)影響變量，分別為經(jīng)濟(jì)規(guī)模、地理距離和政治因素，構(gòu)建理論概念模型，如圖1所示。

圖1 理論概念模型

1.4 文獻(xiàn)述評(píng)

回顧國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)可知，很多學(xué)者對(duì)各種網(wǎng)絡(luò)問題加以探究，但是將武器貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)研究與對(duì)軍事科技轉(zhuǎn)移與管制問題研究加以結(jié)合的分析文獻(xiàn)尚少，這方面的研究亟待加強(qiáng)。除了探究社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)特征，還有一些學(xué)者研究了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的影響因素，但是專門研究軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)影響因素的文獻(xiàn)目前尚少，這方面的研究也需要加強(qiáng)。有鑒于此，本文通過分析軍事產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，探究國(guó)際間軍事科技的轉(zhuǎn)移與管制情況。通過考察軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征和影響成因，為分析國(guó)際軍事技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)管制提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。不僅分析軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，更要探究其所反映的國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移與管制情況；不僅探究軍貿(mào)網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)特征，更要對(duì)其影響因素和形成原因加以分析。

本文通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法分析軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)特征，探究國(guó)際間軍事科技的轉(zhuǎn)移與管制態(tài)勢(shì)，并利用圖1所構(gòu)建的概念模型，通過QAP方法對(duì)概念模型的三個(gè)理論假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證研究軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的影響因素和形成原因。研究結(jié)果將有利于我們定量掌握國(guó)際軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)狀況，明晰國(guó)際軍事科技貿(mào)易格局及其形成原因，為中國(guó)積極參與國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移、打破軍事技術(shù)出口管制提供有益指導(dǎo)，有利于中國(guó)積極應(yīng)對(duì)當(dāng)前國(guó)際軍事科技競(jìng)爭(zhēng)合作浪潮，采取各種措施維護(hù)自身合法權(quán)益，擴(kuò)大國(guó)際軍事科技合作，避免軍事技術(shù)管制和國(guó)際軍事競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面影響。

2 變量選取與樣本采集

2.1 變量選取

本研究主要以軍火貿(mào)易為研究對(duì)象。軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)由各國(guó)之間的雙邊軍火貿(mào)易構(gòu)成，數(shù)據(jù)類型為關(guān)系型數(shù)據(jù)，宜采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法加以探究。考慮到關(guān)系型數(shù)據(jù)的特殊性，采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和QAP分析方法。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和QAP分析方法中，要求使用的數(shù)據(jù)正是關(guān)系型數(shù)據(jù)[21]。因此，數(shù)據(jù)類型必須為關(guān)系型數(shù)據(jù)，采用的變量則應(yīng)為矩陣變量。

本文采用的變量為軍火貿(mào)易矩陣變量，因變量：軍火貿(mào)易矩陣；自變量：經(jīng)濟(jì)規(guī)模矩陣、地理臨近矩陣、政治關(guān)系矩陣。

2.2 數(shù)據(jù)采集

限于數(shù)據(jù)可得性，同時(shí)考慮國(guó)家代表性，僅挑選世界上主要國(guó)家數(shù)據(jù)(即所選國(guó)家是主要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)體，政治軍事影響力大)。共選取國(guó)家16個(gè)，故需構(gòu)建16×16矩陣，每個(gè)矩陣中含元素256個(gè)。構(gòu)建多值軍火貿(mào)易矩陣和多值經(jīng)濟(jì)規(guī)模矩陣各一個(gè)，二值化處理后，最終構(gòu)建二值矩陣共4個(gè)，包括一個(gè)軍火貿(mào)易矩陣和三個(gè)影響因素矩陣。軍火貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)規(guī)模數(shù)據(jù)統(tǒng)一采用2018年各國(guó)的截面數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)缺失值取零。

構(gòu)建軍火貿(mào)易矩陣時(shí)，行代表出口、列表示進(jìn)口，構(gòu)建16×16多值矩陣。為了保證二值矩陣中0和1出現(xiàn)頻次相對(duì)均勻，經(jīng)多次測(cè)試，最終以100000美元為截?cái)帱c(diǎn)，大于等于100000記為1，否則記為0。在Ucinet 6軟件中將多值矩陣轉(zhuǎn)化為二值矩陣。

構(gòu)建經(jīng)濟(jì)規(guī)模矩陣時(shí)，取兩國(guó)GDP之和，代表兩國(guó)整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模，同時(shí)對(duì)角線取零，構(gòu)建16×16多值矩陣。為了保證二值矩陣中0和1出現(xiàn)頻次相對(duì)均勻，經(jīng)多次測(cè)試，最終以35000億美元為截?cái)帱c(diǎn)，大于等于35000億記為1，否則記為0。在Ucinet 6軟件中將多值矩陣轉(zhuǎn)化為二值矩陣。

國(guó)家間地理臨近或同屬一洲記為1，否則記為0，構(gòu)建二值地理臨近矩陣。政治關(guān)系良好記為1，否則記為0，構(gòu)建二值政治關(guān)系矩陣。例如，以中國(guó)和巴基斯坦的政治關(guān)系而論，由于中巴雙方存在共同的敵國(guó)——印度，政治關(guān)系十分友好，中巴雙方的政治關(guān)系記為1。調(diào)整各矩陣中的國(guó)家順序，使各矩陣國(guó)家排序保持一致，便于比較分析。

進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析時(shí)，有權(quán)網(wǎng)絡(luò)采用多值矩陣數(shù)據(jù)，無權(quán)網(wǎng)絡(luò)采用二值矩陣數(shù)據(jù)。進(jìn)行軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征分析時(shí)，采用軍火貿(mào)易的有權(quán)多值矩陣數(shù)據(jù)，構(gòu)建有向加權(quán)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。進(jìn)行QAP分析時(shí)，自變量和因變量統(tǒng)一采用無權(quán)二值矩陣數(shù)據(jù)，構(gòu)建無權(quán)網(wǎng)絡(luò)，此時(shí)有權(quán)矩陣僅作穩(wěn)健性檢驗(yàn)使用。研究中所有圖表數(shù)據(jù)均由社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet 6[22]生成，經(jīng)軟件Excel整理而得。

3 實(shí)證研究

本文應(yīng)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法研究軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)特征，具體研究節(jié)點(diǎn)中心度、網(wǎng)絡(luò)密度、結(jié)構(gòu)洞、凝聚子網(wǎng)、核心—邊緣結(jié)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，并采用圖1中的概念模型，進(jìn)行QAP相關(guān)分析和回歸分析。通過QAP相關(guān)分析研究軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)矩陣與三個(gè)影響因素矩陣的相關(guān)關(guān)系。通過QAP回歸分析，對(duì)三個(gè)假設(shè)H1、H2、H3進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證探求軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的影響因素和形成原因。

3.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

本文采用國(guó)際上主要國(guó)家的雙邊軍火貿(mào)易數(shù)據(jù)，構(gòu)建多值矩陣，繪制有向有權(quán)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，如圖2所示。網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)分析均以圖2中的有權(quán)網(wǎng)絡(luò)為研究對(duì)象，加以測(cè)算分析。圖2為雙邊軍貿(mào)關(guān)系的可視化表達(dá)，代表各國(guó)之間的軍火貿(mào)易關(guān)系，其中網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的大小反映軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中各國(guó)的個(gè)體度數(shù)中心度大小。從中可以看出2018年各國(guó)的軍火貿(mào)易關(guān)系十分密切，其中巴基斯坦、巴西、日本、俄羅斯等國(guó)的軍貿(mào)合作伙伴較少，節(jié)點(diǎn)較小；較大的節(jié)點(diǎn)主要是傳統(tǒng)上的西方大國(guó)，以及中國(guó)大陸、韓國(guó)等新興國(guó)家市場(chǎng)，這些節(jié)點(diǎn)軍貿(mào)合作伙伴眾多。以上現(xiàn)象說明：國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移主要在西方國(guó)家之間進(jìn)行，軍事科技合作主要產(chǎn)生于傳統(tǒng)上的西方大國(guó)和中韓等新興勢(shì)力之間；巴基斯坦、巴西、日本、俄羅斯等國(guó)與其他國(guó)家之間的軍事科技轉(zhuǎn)移較少，軍事科技合作偏少，相對(duì)而言，這些國(guó)家更多遭受了別國(guó)的軍事技術(shù)出口管制和軍事科技競(jìng)爭(zhēng)。

圖2 有向有權(quán)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)

表1說明，當(dāng)代軍事貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)整體上十分密切，整體網(wǎng)絡(luò)密度較高。軍貿(mào)網(wǎng)絡(luò)中，其核心成員為傳統(tǒng)上的西方大國(guó)和中韓等新興力量，俄羅斯、印度、巴基斯坦和新西蘭處于軍貿(mào)網(wǎng)絡(luò)邊緣，為軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的外圍成員，與圖2中的直觀顯示基本一致。

表1 網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)核心—外圍結(jié)構(gòu)

軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中各國(guó)的個(gè)體網(wǎng)絡(luò)中心度情況如表2所示，從中可見：美、英、法、德、意、西和中國(guó)大陸的度數(shù)中心度、接近中心度和中間中心度在各國(guó)中最大，分別達(dá)到100、100和2.379。說明中、美、英、法、德、意、西七國(guó)的軍事科技合作伙伴最多，軍事科技轉(zhuǎn)移的通達(dá)性最好，對(duì)國(guó)際軍火貿(mào)易資源控制最強(qiáng)。中間中心度結(jié)果中，日本、巴西、俄羅斯和巴基斯坦四國(guó)的中間中心度為零，說明這四個(gè)國(guó)家對(duì)國(guó)際軍火貿(mào)易資源完全無控制，受到他國(guó)軍事技術(shù)管制和國(guó)際軍事競(jìng)爭(zhēng)的最大影響，與圖2中的相關(guān)結(jié)論一致。

表2 個(gè)體網(wǎng)絡(luò)中心度

使用Ucinet軟件中的CONCOR功能，對(duì)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行空間聚類，劃分凝聚子網(wǎng)，分類分析見表3。同時(shí)繪制空間聚類圖，以便于更形象地加以分析，見圖3。

表3顯示，俄羅斯和美國(guó)為一大子群，印度和巴基斯坦為一大子群，子模塊二基本為先進(jìn)的西方國(guó)家，子模塊四則為較落后的西方國(guó)家和中國(guó)。子模塊一和二級(jí)子群1都表明：盡管俄羅斯在當(dāng)代國(guó)際軍貿(mào)中地處邊緣，在國(guó)際軍貿(mào)格局中形勢(shì)不利，但依舊與美國(guó)軍事科技實(shí)力相當(dāng)，與美國(guó)最為相似，只是遭受嚴(yán)重的軍事禁售和國(guó)際軍事技術(shù)管制。子模塊三和二級(jí)子群4都表明：同是南亞大國(guó)的印度和巴基斯坦，盡管十分?jǐn)硨?duì)，但在國(guó)際軍貿(mào)格局中地位十分類似，面臨相似的國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移與管制態(tài)勢(shì)。中國(guó)和較為落后的意大利、巴西同處二級(jí)子群5中，在國(guó)際軍火貿(mào)易格局中較為相似，地位相當(dāng)，實(shí)際的軍事科技實(shí)力較為落后。這間接表明，盡管中國(guó)的國(guó)際軍火貿(mào)易眾多，但依舊主要集中于軍事科技低端，在尖端軍事科技方面，中國(guó)面臨著國(guó)際軍事科技競(jìng)爭(zhēng)和軍事技術(shù)出口管制態(tài)勢(shì)，尖端軍事科技轉(zhuǎn)移依舊不便。

表3 不同層級(jí)的凝聚子群

從圖3中可以更形象清晰地看到美俄、印巴等國(guó)的聚類和中國(guó)所處的聚類，由此可以明確各國(guó)的地位，更清晰地分層展現(xiàn)全球軍火貿(mào)易格局。

圖3 軍火貿(mào)易空間聚類圖

表4所示為限制度數(shù)據(jù)，通過該指標(biāo)可以探測(cè)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞。限制度越小，節(jié)點(diǎn)越具有控制網(wǎng)絡(luò)的能力，越能運(yùn)用結(jié)構(gòu)洞能力。表4中限制度最小的是美國(guó)，僅有0.164，表明美國(guó)是結(jié)構(gòu)洞，具有控制全球軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的能力,能夠運(yùn)用結(jié)構(gòu)洞能力控制全球軍事科技資源。在國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移與技術(shù)管制方面，美國(guó)發(fā)揮著主導(dǎo)作用；在全球軍事科技競(jìng)爭(zhēng)與合作中，美國(guó)處于核心領(lǐng)導(dǎo)地位。

表4 軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞

3.2 QAP分析

圖4所示為雙邊經(jīng)濟(jì)規(guī)模、政治關(guān)系和地理距離的可視化表達(dá)，代表各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、政治親疏和地理臨近關(guān)系，是三個(gè)影響因素的無權(quán)網(wǎng)絡(luò)圖，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)大小反映相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中各國(guó)的個(gè)體度數(shù)中心度大小。圖4a為經(jīng)濟(jì)規(guī)模網(wǎng)絡(luò)圖，可見巴基斯坦和新西蘭節(jié)點(diǎn)最小，是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中較為孤立的節(jié)點(diǎn)，說明巴基斯坦和新西蘭經(jīng)濟(jì)規(guī)模最小，與其他國(guó)家相差較大，是經(jīng)濟(jì)規(guī)模網(wǎng)絡(luò)中的外圍國(guó)家。圖4b為政治關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖，可見中國(guó)和俄羅斯是網(wǎng)絡(luò)中較為孤立的節(jié)點(diǎn)，俄羅斯的節(jié)點(diǎn)最小，其他節(jié)點(diǎn)則政治關(guān)系較為密切，說明在政治關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，中國(guó)和俄羅斯的政治合作伙伴相對(duì)較少，中俄不屬于西方陣營(yíng)，俄羅斯在政治上最為孤立，網(wǎng)絡(luò)中其他國(guó)家大多屬于西方陣營(yíng)。圖4c為地理臨近網(wǎng)絡(luò)圖，大致分為四個(gè)派系，俄羅斯節(jié)點(diǎn)最大，左邊為歐洲國(guó)家，下方為亞洲國(guó)家，上方為美洲國(guó)家，相對(duì)孤立的派系為澳洲國(guó)家，說明俄羅斯橫跨三大洲，地理臨近國(guó)家數(shù)最多，澳洲地理上相對(duì)孤立。

圖4 影響因素網(wǎng)絡(luò)圖

QAP相關(guān)性分析結(jié)果見表5，相關(guān)性分析共進(jìn)行5000次隨機(jī)置換，相關(guān)性系數(shù)的顯著性水平見表6。表5中，因變量軍火貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的相關(guān)性最高，為正的0.38；與政治關(guān)系的相關(guān)性也很高，為正的0.185；與地理臨近負(fù)相關(guān)，且相關(guān)性很小，只有0.05。表6與此結(jié)論一致，軍火貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的相關(guān)性P值最小，為0.002，小于0.01，在1%的顯著性水平上高度顯著；與政治關(guān)系的相關(guān)性P值也很小，為0.075，小于0.1，在10%的顯著性水平上顯著；與地理臨近的相關(guān)性P值很大，高達(dá)0.337，不顯著。綜合以上分析，可知軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)主要受雙邊經(jīng)濟(jì)規(guī)模影響，其次是雙邊政治關(guān)系；地理臨近對(duì)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)影響很小，也不顯著，假設(shè)H2錯(cuò)誤；經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，政治關(guān)系良好，會(huì)促進(jìn)雙邊軍貿(mào),假設(shè)H1和H3正確。

表5 QAP相關(guān)性水平

表6 QAP相關(guān)性P值

除了軍火貿(mào)易受經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政治關(guān)系顯著正向影響之外，我們從表5和表6中還發(fā)現(xiàn)：地理臨近和政治關(guān)系的相關(guān)性為-0.357，高度負(fù)相關(guān)，并且相關(guān)性P值為0.003，小于0.01，在1%的顯著性水平上顯著。可見，地理臨近和政治關(guān)系顯著負(fù)相關(guān)，這一發(fā)現(xiàn)與國(guó)際上臨近國(guó)家之間常存在地緣沖突、領(lǐng)土爭(zhēng)端和邊境摩擦的現(xiàn)實(shí)一致，如印巴沖突和中日矛盾等。

由于地理臨近矩陣在軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的影響因素中并不顯著，影響很小，故拒絕H2假設(shè)，這里將該矩陣剔除。圖1的理論模型中只保留經(jīng)濟(jì)規(guī)模矩陣和政治關(guān)系矩陣作為影響因素，以軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)矩陣為因變量，以經(jīng)濟(jì)和政治影響因素的網(wǎng)絡(luò)矩陣為自變量，進(jìn)行QAP回歸，回歸結(jié)果見表7。為了保持因變量與自變量矩陣性質(zhì)的一致，這里統(tǒng)一采用0-1矩陣的無權(quán)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行QAP回歸分析，有權(quán)網(wǎng)絡(luò)僅做穩(wěn)健性檢驗(yàn)使用。無論是采用無權(quán)網(wǎng)絡(luò)回歸，還是進(jìn)行有權(quán)網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，都是進(jìn)行2000次隨機(jī)置換。

表7 QAP回歸結(jié)果

表7中無權(quán)網(wǎng)絡(luò)的QAP回歸結(jié)果顯示：經(jīng)濟(jì)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)最高，達(dá)0.37721，顯著性為0.001，小于0.01，在1%顯著性水平上高度顯著；政治關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)也很高，達(dá)0.179586，顯著性為0.032，小于0.05，在5%顯著性水平上顯著。再次證明軍火貿(mào)易主要受經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政治關(guān)系顯著正向影響，即接受假設(shè)H1和H3；而且對(duì)于軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模因素比政治關(guān)系因素的正向影響更大更顯著。無權(quán)網(wǎng)絡(luò)的QAP回歸結(jié)果擬合優(yōu)度約為0.17，說明經(jīng)濟(jì)規(guī)模矩陣和政治關(guān)系矩陣的QAP回歸可以解釋約17%的軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。

最后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，在處理關(guān)系數(shù)據(jù)方面，QAP方法本身十分穩(wěn)健。不論是表5和表6中的QAP相關(guān)性分析，還是表7中的QAP回歸分析，結(jié)論都是相似的，即軍火貿(mào)易主要受經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政治關(guān)系顯著正向影響，尤以經(jīng)濟(jì)規(guī)模影響為最。此外，在表7中，采用無權(quán)網(wǎng)絡(luò)矩陣進(jìn)行QAP回歸和采用有權(quán)網(wǎng)絡(luò)矩陣進(jìn)行QAP回歸，其結(jié)果十分相似：經(jīng)濟(jì)規(guī)模的影響都最大最顯著，標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)均在0.4上下，都很顯著；政治關(guān)系的影響都是第二位的，標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)都在0.2左右，顯著性均在0.032附近；擬合優(yōu)度都在20%上下，即經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政治關(guān)系的QAP回歸均可以解釋20%左右的軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。可見，變換模型分析形式和使用不同樣本，并不會(huì)改變研究結(jié)論，說明研究結(jié)果穩(wěn)健。

4 結(jié)論與啟示

(1)國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移主要在西方國(guó)家之間進(jìn)行，軍事科技合作主要產(chǎn)生于傳統(tǒng)上的西方大國(guó)和中韓等新興勢(shì)力之間。中美英法德意西七國(guó)的軍事科技合作伙伴最多，軍事科技轉(zhuǎn)移的通達(dá)性最好，對(duì)國(guó)際軍火貿(mào)易資源控制最強(qiáng)。巴基斯坦、巴西、日本、俄羅斯等國(guó)與其他國(guó)家之間的軍事科技轉(zhuǎn)移較少，軍事科技合作偏少，相對(duì)而言，四國(guó)更多遭受別國(guó)的軍事技術(shù)出口管制和軍事科技競(jìng)爭(zhēng)。日本、巴西、俄羅斯和巴基斯坦對(duì)國(guó)際軍火貿(mào)易資源完全無控制，受到他國(guó)軍事技術(shù)管制和國(guó)際軍事競(jìng)爭(zhēng)的最大影響。

上述結(jié)果啟示我們，要重視西方傳統(tǒng)大國(guó)和各種新興力量，積極參與他們之間的國(guó)際軍品貿(mào)易，充分利用國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移來提升本國(guó)軍事科技水平，充實(shí)國(guó)防力量，加強(qiáng)與西方大國(guó)和新興勢(shì)力的防務(wù)合作。以俄羅斯等國(guó)為鑒，力避軍火出口管制和國(guó)際軍事競(jìng)爭(zhēng)的不利影響。

(2)軍貿(mào)網(wǎng)絡(luò)中，其核心成員為傳統(tǒng)上的西方大國(guó)和中韓等新興力量，俄羅斯、印度、巴基斯坦和新西蘭處于軍貿(mào)網(wǎng)絡(luò)邊緣，為軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的外圍成員。在全球軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中，美國(guó)是結(jié)構(gòu)洞，能夠運(yùn)用結(jié)構(gòu)洞能力控制全球軍事科技資源。在國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移與技術(shù)管制方面美國(guó)發(fā)揮著主導(dǎo)作用，在全球軍事科技競(jìng)爭(zhēng)與合作中美國(guó)處于核心領(lǐng)導(dǎo)地位。

可見，當(dāng)前國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移主要還是由西方大國(guó)控制，全球軍品貿(mào)易格局呈現(xiàn)出以美國(guó)為首的西方陣營(yíng)主導(dǎo)全球軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的態(tài)勢(shì)。國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移與軍事技術(shù)出口管制主要受西方勢(shì)力支配，與西方國(guó)家尤其是美國(guó)保持良好的軍貿(mào)關(guān)系，有益于我國(guó)發(fā)展。

(3)盡管俄羅斯在當(dāng)代國(guó)際軍貿(mào)中地處邊緣，但依舊與美國(guó)軍事科技實(shí)力相當(dāng)。同是南亞大國(guó)的印度和巴基斯坦盡管十分?jǐn)硨?duì)，但在國(guó)際軍貿(mào)格局中地位十分類似，面臨相似的國(guó)際軍事科技轉(zhuǎn)移與管制態(tài)勢(shì)。中國(guó)和較為落后的意大利、巴西在國(guó)際軍火貿(mào)易格局中較為相似，地位相當(dāng)，實(shí)際的軍事科技實(shí)力較為落后。

俄羅斯軍事科技水平高超，受國(guó)際軍事科技出口管制尤為激烈。中國(guó)的國(guó)際軍火貿(mào)易眾多，但主要集中于低端軍事科技，在尖端軍事科技方面科技水平有限，同樣遭遇了西方主導(dǎo)的軍事技術(shù)出口管制。中俄相同的遭遇，尤其是在尖端軍事科技領(lǐng)域，使得雙方存在合作空間。中俄背靠背的軍事科技轉(zhuǎn)移合作對(duì)于打破西方軍事技術(shù)封鎖十分有利。建議加強(qiáng)中俄軍事科技合作，增進(jìn)中俄軍貿(mào)關(guān)系。

(4)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)主要受雙邊經(jīng)濟(jì)規(guī)模影響，其次是雙邊政治關(guān)系，地理臨近對(duì)軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)影響很小，也不顯著。經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，政治關(guān)系良好，會(huì)促進(jìn)雙邊軍貿(mào)，即圖1的理論模型中，接受H1和H3假設(shè)、拒絕H2假設(shè)。簡(jiǎn)而言之，軍火貿(mào)易主要受經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政治關(guān)系顯著正向影響，尤以經(jīng)濟(jì)規(guī)模影響為最。經(jīng)濟(jì)規(guī)模矩陣和政治關(guān)系矩陣的QAP回歸可以解釋約17%的全球軍火貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。

可見，當(dāng)代軍火貿(mào)易受地理交通影響已經(jīng)很小，隨著交通技術(shù)進(jìn)步，地理上的阻隔已經(jīng)不能阻擋軍事貿(mào)易的發(fā)展。冷戰(zhàn)已經(jīng)結(jié)束，政治因素雖然對(duì)軍火貿(mào)易有顯著影響，但已經(jīng)不是主導(dǎo)因素，經(jīng)濟(jì)因素的影響在軍貿(mào)關(guān)系中已經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位。通過軍火貿(mào)易尋求經(jīng)濟(jì)利益，已經(jīng)取代政治考量，成為全球軍火貿(mào)易的主要驅(qū)動(dòng)力量。因此，準(zhǔn)確了解這一態(tài)勢(shì)，努力發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，以貿(mào)易上的經(jīng)濟(jì)互惠關(guān)系消除各國(guó)政治分歧，是打破西方主導(dǎo)的軍事科技出口管制的重要策略。此外，軍事科技領(lǐng)域較為特殊，政治關(guān)系依然對(duì)軍火貿(mào)易產(chǎn)生正向影響。這要求我們努力改善同西方國(guó)家的政治關(guān)系，同西方增進(jìn)政治互信，這有益于我國(guó)承接全球軍事科技轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)國(guó)際軍事科技合作，避免軍事技術(shù)管制和國(guó)際軍事競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面影響。