新型舉國體制下大飛機產業科技創新動力機制研究

方 煒，唐路路，孫澤華，邵 婧

(西北工業大學管理學院，陜西 西安 710072)

0 引言

從農業文明的前舉國體制到工業文明的舉國體制，再到數字文明的新型舉國體制[1]，舉國體制貫穿于中國深厚的文明傳統中，并在不同階段承擔不同歷史使命。新時代，新型舉國體制聚力于加強科技創新、增強自主創新能力，推動科技創新和經濟發展深度融合[2]，為建設創新型國家提供強大合力。近年來，依托新型舉國體制的體制優勢，中國科技水平取得了重大進步，但總體上與發達國家的核心技術能力存在差距。此次COVID-19疫情在取得重大戰疫成績的同時也暴露出中國在生命科學領域、高端醫療設備方面的短板。這種形勢下，只有繼續發揮新型舉國體制的積極作用，提升國家自主創新能力，實現核心技術自主可控，才能贏得全球科技競爭的主動權。

核心技術是國之重器，對推動我國經濟發展、保障國家安全意義重大。工信部2018年調研結果顯示，在裝備制造領域，高檔數控機床、高檔裝備儀器、運載火箭、大飛機、航空發動機、汽車等關鍵件精加工生產線上逾95%的制造及檢測設備依賴進口[3]。中興事件和華為事件也暴露出中國在貿易戰中技術卡脖子的被動局面。面對嚴峻國際形勢，集中力量辦大事的獨具特色的新型舉國體制成為攻克核心技術、維護國家科技安全的重要法寶。依托新型舉國體制的制度、戰略、市場和組織優勢，充分利用技術、人才與資本資源，建設大協作、跨學科的協同創新平臺，形成攻克核心技術的強大合力，以核心技術創新帶動新興產業發展，從而占據新興領域的技術領先地位。

為了充分體現和發揮新型舉國體制在攻克核心技術、推動產業科技創新中的作用，本文選擇大飛機產業作為研究對象。大飛機作為大國重器，其制造涉及航空發動機和航電系統、飛控系統、起落架系統等機載設備，高強度鋼部件、航空鋁合金新材料、適航標準等核心技術必須集中優勢資源進行攻關。目前，中國大飛機已通過軍民機深度合作、國際合作、產業集群等方式取得了氣動總體技術、電傳飛行控制系統控制律設計、鋁鋰合金型新材料、飛機柔性裝配技術等核心技術的突破，為大飛機事業的騰飛奠定堅實技術基礎。中國商飛通過與軍工企業、科研院所密切合作，突破了大飛機設計試驗、飛控系統、綜合保障等關鍵環節，形成了產學研用融合的大飛機技術研發體系。在國際合作方面，中國商飛與俄羅斯聯合航空制造集團公司合作，構建C929大飛機研發創新體系，實現中國大飛機 “走上去”發展戰略。縱觀中國大飛機產業發展現狀，產業鏈不夠完善、核心技術對外依存度高等問題制約著大飛機科技創新進程。本文運用扎根理論和熵的灰色關聯分析法，探討大飛機產業科技創新動力機制，完善有利于核心技術攻關的科技創新體系，為新型舉國體制下解決卡脖子問題、提高國家自主創新能力提供理論指導和策略支撐。

1 新型舉國體制下大飛機產業科技創新動力機制模型構建

1.1 研究方法與數據來源

扎根理論最早由Glaser等[4]提出，是一種質性研究方法，它針對某一現象運用系統化程序歸納式地引導出扎根于實際資料的理論。其核心是資料搜集和比較分析，即不斷運用研究者的理論觸覺進行理論取樣和持續比較，提煉出反映事物現象本質的概念，進而發展類屬或范疇及其之間的關聯[5]。扎根理論不是為證實某一既定理論，而是以一個特定研究領域為基點，將相關研究實體圍繞此特定領域逐一呈現，主要包括開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼等步驟。

Langley等[6]曾指出在探索性研究中可采用出版物作為信息源，因此本文數據來源渠道有：①中國知網中相關文獻；②百度、谷歌等搜索引擎提供的網絡資料。以 “大飛機產業”為檢索條件在中國知網對文獻主題進行檢索，得到89條結果，刪除無關文獻后，選定72篇文獻作為研究材料。考慮到網絡資料的繁雜性，本文選擇以更精確的主題詞 “大飛機產業創新”為檢索條件在搜索引擎中檢索，得到75篇相關資料。因此，最終選定147份資料進行扎根分析。

1.2 編碼與分析

(1)開放式編碼。開放式編碼是一個將原始資料分解、比較、概念化和范疇化的過程，即通過定義現象→概念化→發掘范疇→范疇命名的程序，從原始資料中 “開放式”地提取有關研究主題的概念和范疇。基于以上過程，本文利用Nvivo11編碼功能，對147份資料進行自由編碼。為了減少研究者的偏見和初始概念的冗余，本研究盡量基于原始語句作為標簽，最終形成56個相對獨立的初始概念，將之抽象成29個范疇，見表1。基于篇幅考慮，每個概念范疇僅羅列1條原始語句資料。

表1 開放式編碼示例

(2)主軸編碼。主軸編碼是扎根理論逐級編碼的中間階段，主要任務是發現、建立范疇之間的各種有機聯系，從而將分散資料整合成更高層次的范疇。以第一級開放式編碼為基礎，利用Nvivo11進行聚類分析，通過單詞的相似性構建節點之間的聯系鏈，形成樹狀聚類結構圖，如圖1所示。由圖1可知，市場需求、市場競爭和金融創新副范疇可聚成一類、人才引進、人才隊伍和人才培養副范疇可聚成一類，最終聚成10類，即歸納為10個主范疇，見表2。

表2 主軸編碼

圖1 樹狀聚類結構

(3)選擇性編碼。選擇性編碼是對開放式編碼和主軸編碼得到的范疇進一步整合從而構建理論的過程，主要任務是識別核心范疇，分析核心范疇和其他范疇之間的關系，進而形成實質性理論框架。通過對范疇的繼續考察和對范疇關系的不斷思考，在發掘新型舉國體制的4個優勢下，以 “大飛機產業科技創新”作為核心范疇。圍繞該核心范疇的動力機制可概括為：市場競爭壓力和快速技術變革為大飛機產業進行科技創新提供外源動力，而新型舉國體制通過科學定策和精準施策為大飛機產業科技創新提供充分的政策支持力；通過將大飛機作為戰略抓手，強化戰略科技力量為實施大飛機創新提供強大戰略引導力；新型舉國體制下巨大市場需求、良好金融環境及市場導向型的創新體制也是推動大飛機產業科技創新的重要市場驅動力；巨大的組織協同力體現在新型舉國體制提倡構建功能互補、深度融合、良性互動和完備高效[2]的大飛機產業協同創新體系。同時，人才隊伍、管理能力、創新文化和經濟實力等要素也為大飛機產業科技創新健康發展、良好運作提供堅實保障力。據此，建立新型舉國體制下大飛機產業科技創新動力機制模型，見圖2。

圖2 新型舉國體制下大飛機產業科技創新動力機制模型

1.3 模型闡述

從舉世矚目的 “兩彈一星”到 “嫦娥四號”探測器成功著陸，新中國成立70多年來的科技成就表明，核心技術的研發涉及多種資源協調、多條線路協同和多個團隊創新[7]，需要充分發揮舉國體制的作用。憑借新型舉國體制帶來的制度優勢、戰略優勢、市場優勢和組織優勢，助力攻克核心技術，推動大飛機產業科技創新。

(1)制度優勢。新型舉國體制是中國特色社會主義市場經濟下的舉國體制，隨著中國特色社會主義制度更加完善，新型舉國體制也更加合理，顯現出鮮明的制度優勢。具體說，隨著全面從嚴治黨縱向深入發展，黨的領導力、組織力和號召力不斷提高，集中力量辦大事的核心優勢更加凸顯，成為新型舉國體制下堅實的領導力量。在大飛機產業科技創新中，新型舉國體制的制度優勢體現在強大的政策支持力和執行力方面。基于大飛機科技創新活動高風險、高投入的特征，政府既制定了明確的科技規劃和發展藍圖，也通過財稅政策優惠、投融資政策放寬、信貸優惠、財政補貼等方式分擔創新風險，助力大飛機核心技術攻關，而這些政策的有效執行和實現，離不開新型舉國體制下政府強大的決策和協調職能。

(2)戰略優勢。2020年5月，國民經濟和社會發展計劃草案提出要 “構建社會主義市場經濟條件下核心技術攻關新型舉國體制”，力求在戰略必爭領域搶占科技創新制高點[8]。新時代，面向國家重大戰略需求，新型舉國體制聚力于加強科技創新，以明確的科技攻關方向和目標為大飛機產業創新提供戰略引領。作為新型舉國體制的戰略抓手和創新驅動的戰略制高點，大飛機產業依托以創新為核心的科技舉國體制的戰略引領，緊跟科技前沿，在已有飛機研制成功經驗和國家戰略科技力量(國家實驗室、協同科研平臺等)的堅實基礎上，堅持自主創新原則，沿著自主研發與國際合作等創新路徑，積極進行發動機、航空電子設備等核心技術攻關，破解科技難題。

(3)市場優勢。在中國特色社會主義市場經濟下，新型舉國體制將政治制度優勢與市場機制作用協同起來，具有強大市場優勢。面對巨大的中國民航運輸市場需求，新型舉國體制下以市場為導向的運作機制能夠實現技術供給與需求的高效準確匹配，有利于縮短創新周期，提高大飛機產業科技創新效率。同時，市場機制可促使資源向效益好的生產單元集中，產生優化的集群效應和更專業化的生產，形成優良的大飛機產業結構和資產結構。總之，新型舉國體制通過遵循市場化運作規律，結合政府引導，將資金、技術、人才等資源有效集聚到大飛機領域，發揮市場在資源配置中的優勢作用，實現大飛機產業科技創新資源配置效益最大化和效率最優化[9]。

(4)組織優勢。大飛機產業作為國家戰略性產業，其創新活動涉及多元主體參與和多種資源協同，需要運用新型舉國體制的組織優勢。首先，提倡政產學研用金一體化的新型舉國體制，通過實現企業、政府、高校、科研機構等主體的有機整合和良性互動，為大飛機核心技術攻關提供強大的主體協同力；其次，軍民機深度融合發展的實施為新型舉國體制在組織軍民主體，調動軍民資源，促進軍民機技術融合方面提供高效的協同力和創新能力。而大飛機產業集群的建立及供應商戰略聯盟的實現也都得益于新型舉國體制 “集成”和 “速成”的組織協同力。

新型舉國體制除了以上4個優勢外，人才、資本、管理和文化要素也是影響大飛機產業創新水平的因素。優秀的人才隊伍是實現創新的核心關鍵，充裕的經濟實力是開展創新的重要保障，科學的管理能力是創新有效運行的方法手段，深厚的航空精神是創新持續的動力源泉。

2 新型舉國體制下大飛機產業科技創新影響因素實證研究

2.1 實證方法與數據搜集

灰色關聯分析是灰色系統理論的重要組成部分，是一種分析系統各因素間關系的強弱、大小和次序的方法。其基本思想是根據系統因素序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷各因素間的關聯程度，若曲線的幾何形狀相似則關聯度較高，反之則關聯度較低[10]。與傳統的多元回歸分析方法相比，灰色關聯分析對數據特征的要求較低，但由于計算時關聯測度值的特征被平均值掩蓋[11]，存在信息損失的缺點。因此，為了體現各個關聯測度值的特征，本文采用熵權法對指標賦予一定的權重。熵權法是一種客觀賦權方法，它依據各指標觀測值所提供的信息量大小來衡量指標權重，克服了現階段指標評價方法中存在的主觀性[12]。

基于上述分析，本文采用熵的灰色關聯分析法進行影響因素作用機理研究，所需指標來自第二部分扎根分析所得的范疇，具體數據則通過問卷調研方式獲得。通過向大飛機產業中相關企業、高校和科研院所發放問卷，共收到389份問卷，基于填寫時間要求和規律性選項刪除無效問卷后，最終選定318份問卷進行分析，見表3。

表3 調查對象所屬單位

2.2 熵權法求權重

根據表2大飛機產業科技創新影響因素指標體系，利用熵權法進行計算，得到各個指標的權重值，見表4。由表4可知各個副范疇對主范疇的貢獻程度，如技術創新主范疇中，技術合作副范疇權重較大，說明技術合作在技術創新中占據重要地位；而政府財政支持在政策支持主范疇中影響最大，金融創新在市場環境中影響最大。

表4 權重計算結果

2.3 灰色關聯度計算

本文選擇每個評價指標的最優值作為參考序列，利用MATLAB軟件進行灰色關聯分析，得到各個主范疇的灰色關聯度，在結合權重的基礎上進行加權關聯度計算，最后對加權關聯度進行排序，得到關聯序計算結果，見表5。

表5 關聯度計算結果

2.4 結果分析

從個體分析看，灰色關聯度排名首位的是技術創新，其次是協同發展、政策支持、市場環境；從加權關聯度排名看，影響大飛機產業科技創新的前4位因素分別是技術創新、政策支持、協同發展、市場環境，可見這4個指標仍是最重要因素，只是順序略有變動。

(1)技術創新。技術對大飛機的重要性毋庸置疑，技術的獲得與創新是大飛機產業科技創新中最直接和最重要的影響因素。當前，依托新型舉國體制的顯著優勢，中國大飛機已突破多項核心技術，實現了飛躍發展。一方面，新型舉國體制通過綜合運用產業政策、財稅政策、科技政策等，調動和激發科技人員和創新主體的積極性，形成推動大飛機技術創新的強大戰略力量；另一方面，新型舉國體制融入全球體系的制度安排，通過全球視野謀劃，虹吸全球創新要素，全面提升大飛機產業技術創新國際化水平。研究發現，在大飛機研制和生產中，技術合作已成為主要模式，通過技術合作不僅可以突破瓶頸限制和建立技術儲備，而且可以降低研發費用，節約生產成本[13]。因此，未來要更加關注新型舉國體制在擴大技術合作的廣度和深度方面的作用，爭取掌握核心技術，實現后發優勢。

(2)政策支持。在全球化競爭大背景下，大飛機產業發展已不是單純的市場競爭行為，而是包含各國政府參與的綜合性博弈[14]。世界大飛機產業發展史已經證實，政策支持是寡頭成功的關鍵因素。由于新型舉國體制對重大工程項目有資源保障作用，使中央和政府的財政支持和財稅政策成為大飛機產業科技創新的有力支撐。當前大飛機產業面臨寡頭壟斷市場，存在顯著的規模經濟效益[15]，政府財政支持有助于降低財務壁壘，使本國航空企業獲得更大市場份額，也為其攻克核心技術提供經濟保障；激勵性的財稅政策則通過影響企業成本支出和利潤水平[16]，為大飛機科技創新提供隱性支持。當然，這些政策工具的高效精準執行也離不開新型舉國體制下黨的堅強領導和集中力量辦大事的社會主義制度優勢。

(3)協同發展。大飛機制造業是一項典型的合作型工業，涉及多方主體參與、多種資源整合和多方責任共擔，需要發揮新型舉國體制的組織優勢，形成資本、人才、制度等創新要素緊密結合的科技創新生態系統。在新型舉國體制 “政產學研用金”一體化的倡導下，大飛機產業已構建出以中國商飛為中心、產學研用一體化的技術創新體系，并且已開展千余項科研合作，突破了一大批技術瓶頸，產生了千余項技術、千余個專利和六千余項標準規范，為中國大飛機騰飛提供強大助力。軍民機協同作為大飛機產業協同發展的重要抓手，也依賴于新型舉國體制的組織優勢。首先，新型舉國體制通過發揮國家力量，破除軍民機合作體制障礙，實現大飛機軍民兩用技術深入融合；其次，新型舉國體制將軍民資源快速、高效集成到大飛機領域，縮短研制周期，推進大飛機產業整體科技創新進程。

(4)市場環境。據國際航空運輸協會預測，2030年中國航空旅客周轉量年均增長率為7.7%，高于全球平均水平。從日本航空協會公布的全球各地區占比趨勢看，以中國為代表的亞太地區將成為全球最大的航空運輸市場[17]。巨大的市場需求催生中國大飛機產業快速崛起，然而縱觀全球飛機制造業格局，仍處于波音和空客的雙寡頭壟斷下。面對嚴峻挑戰，中國大飛機產業必須充分利用好龐大市場容量建立自身規模優勢，發揮新型舉國體制在資源配置中的優勢作用，讓企業成為大飛機產業創新活動的主體，充分利用競爭機制和激勵手段，解決大飛機項目立項、利益分配和資本投入等問題，使大飛機產業在有序競爭和開放透明的市場體系中實現低成本、高效益航空發展，從而增強參與國際市場的競爭優勢。

3 結論與對策

在以新型舉國體制助力核心技術攻關的戰略機遇期，本文選擇大國重器代表大飛機產業作為研究對象，以新型舉國體制的4個優勢為出發點，采用扎根理論構建大飛機產業科技創新動力機制模型，繼而利用熵的灰色關聯分析法探討關鍵因素的作用機理。回顧整個分析過程，得到以下結論：①影響大飛機產業科技創新的因素有市場環境、技術環境、政策支持、協同發展、運行機制、技術創新、人力資源、創新文化、管理能力和經濟實力。②新型舉國體制下大飛機產業科技創新的機理是：隨著技術日新月異，大飛機產業面臨激烈國際競爭和巨大市場需求，驅動其發揮新型舉國體制優勢進行技術創新。在人才、資本和文化等創新要素保障下，通過發揮新型舉國體制的制度優勢、戰略優勢、市場優勢和組織優勢助力大飛機核心技術攻關，提升產業創新能力。③經過影響因素實證分析，可得技術創新、政策支持、協同發展和市場環境在大飛機產業科技創新中占據主要地位。結合當前大飛機產業科技創新現狀，為完善其科技創新動力機制，提出以下建議。

(1)建立自主創新體系。只有把核心技術掌握在自己手中，才能真正掌握競爭和發展的主動權。隨著中美貿易戰暴露出中國核心技術受制于人的隱患，在大飛機產業中存在航空發動機技術、航空機載設備技術等對外依存度較高的問題，需要加快建立獨立自主的創新體系。首先，要增加技術合作的廣度和深度，由于新型舉國體制的舉國范圍協作及全球化融入特征，能夠建立多元主體協同攻關的和諧環境，形成自主創新的強大合力，構建功能互補、深度融合的協同創新局面；其次，要充分利用新型舉國體制以中國共產黨集中統一領導為核心要義的制度優勢，由于中國共產黨在國家治理中具有總攬全局、協調各方的核心領導作用，能夠將有限的人力、資金和技術資源集中到大飛機領域，為大飛機產業科技創新提供有力保障；最后，要加快構建大飛機核心技術自主研發平臺，利用新型舉國體制聚力于科技創新的戰略引領作用和資源保障作用，建設一批體量更大、學科交叉融合、綜合集成的大飛機國家研究基地，助力大飛機核心技術攻關。

(2)加大政府扶持力度。大飛機產業作為國家戰略性產業，政府政策的制定和執行對其創新發展具有重要意義。由于新型舉國體制在重大工程項目中資源保障作用，中央和政府就是大飛機產業科技創新的堅實依靠。因此，面對目前大飛機產業鏈效能低、資金不足等問題，新型舉國體制應充分發揮政策引導和財政支持作用。首先，在政策制定方面，科學制定長期規劃，明確大飛機產業創新發展方向，扭轉市場短視行為；其次，要制定針對自主創新的扶持政策，采用設立專項基金、制定相關減稅政策等方式對大飛機核心技術攻關提供資金支持。在執行方面，要充分利用新型舉國體制下政府強大的決策和協調職能，最大限度地發揮政策效應。雖然疫情對中國經濟造成沖擊，但對大飛機產業來說，任何源于內部或外部的政策中斷都將導致產業發展嚴重停滯和巨大資源浪費[18]，因此政府的政策支持力必須持續。

(3)激發協同創新勢能。由于國外技術封鎖，中國利用技術引進和合作等實現大飛機產業價值鏈攀升存在困難，軍民機協同發展就是一條整合本土技術資源、提高技術自主研發能力的有效路徑。新型舉國體制通過政治和行政命令能夠將軍方和民方集中到大飛機產業創新過程中，解決軍民機合作的政策性問題，針對核心技術攻關有計劃地組織協同勞動，開展廣泛協作，實現軍民機技術協同發展，從而提高大飛機產業技術創新效率。除了軍民機聯合發展模式外，中國大飛機也采用符合國際慣例的 “主制造商—供應商”運營模式，通過全球合作，實現多行業協同發展。由于新型舉國體制融入全球體系的國際化特征，可幫助大飛機主制造商與全球供應商加強合作，建立更高效的供應鏈協同體系，獲得協同創新的高態勢。同時，主制造商也要充分汲取國際大飛機產業發展經驗，加強中國大飛機本土配套產業鏈建設，以群體突破、技術集成和技術輻射帶動核心技術攻關，促進中國大飛機產業實現技術創新能力提升，產業結構優化升級。

(4)強化金融制度創新。大飛機產業是資本和技術相融合的產業，其創新不僅依靠技術指標，而且受金融力量影響。大飛機的資本投入主要來自政府扶持，但由于大飛機研制周期長，往往存在資金不到位、強度不足的問題，且因為新冠疫情對中國經濟造成沖擊，未來大飛機產業發展需要更大和更有效的金融支持。而新型舉國體制的資源保障除了中央和地方財政之外，還有國有經濟，因此國有金融機構也要發揮對大飛機產業的支柱作用。具體說，可鼓勵國有銀行類金融機構運用 “投、貸、債、租、證”等金融產品，定制有針對性的綜合金融服務方案，通過減少運營成本支持大飛機產業技術創新。而數字經濟時代下數字供應鏈金融與大飛機產業鏈的高效整合[19]也可為其所有鏈屬企業提供高效融資服務，從而為大飛機產業創新提供充足的 “助燃劑”和 “催化劑”。