基于魚骨圖和層次分析法的知識轉移粘滯影響因素研究

蔣永康，梅 強

（1.江蘇大學管理學院，江蘇鎮江 212013；2.鎮江高等專科學校財經商貿學院，江蘇鎮江 212028）

1 研究背景

在知識經濟和全民創新創業的時代背景下，知識轉移的成效往往決定創新創業的成敗。大量的初創企業缺乏技術、市場、管理和經營知識，在激烈的市場競爭中面臨很大的風險，尋求孵化器輔導人員、創業導師和商業中介咨詢專家的知識幫助是被廣泛認可的解決辦法。然而，知識轉移過程中遇到很多困難和障礙，效果不佳。知識轉移是一個復雜的系統工程［1］，既需要多方共同協作，又涉及到知識的搜尋、匹配、談判、編碼、發送、解碼、理解、吸收、整合等多個環節，任何環節不暢都可能導致知識轉移的失敗。此外，專家的專業知識大多屬于高度個人化的隱性知識，具有復雜性、內隱性、嵌入性、難以轉移和分享的壟斷性［2］；為了保持核心競爭優勢，知識源也不大愿意毫無保留地把知識分享出去，轉移的意愿和動力不足［3］。知識轉移過程出現知識漏損、缺失和難以轉移的“知識轉移困難”現象稱為知識轉移粘滯［4］。知識轉移粘滯現象普遍存在，制約了企業、地區乃至國家的創新能力提升，引起了業界和學界的關注。

知識轉移影響因素的研究成果很豐富，然而對知識轉移粘滯的研究還較少，大多數研究是直接運用或借鑒知識轉移的成果，然而，由于兩者的研究視角不同，知識轉移是基于如何“正確地做事”的視角，往往容易忽視導致失敗的潛在因素和環節，缺乏有效控制手段，導致知識轉移粘滯。知識轉移應該借鑒質量管理的理念：質量不是檢驗出來的，是制造出來的，更加重視知識轉移的過程而不僅僅是結果，不但考慮如何正確地做，更要了解知識轉移粘滯發生的機理、影響因素和重點環節，采取有效的控制措施，才能避免轉移過程中出現的問題。此外，當前知識轉移粘滯影響因素的研究呈現碎片化現象，各種影響因素之間缺乏內在聯系和邏輯主線，缺乏從系統的角度構建知識轉移粘滯影響因素的理論框架。本研究首先把知識轉移過程作為知識轉移粘滯因素研究的邏輯主線，把知識轉移過程分為發送、互動和接受3 個階段，知識轉移粘滯因素一定發生在這3個階段中；其次，運用魚骨圖（fishbone diagram）對知識轉移粘滯因素進行分類、分層，理清各影響因素之間的關系，構建知識轉移粘滯影響因素理論架構；最后，運用層次分析法（the analytic hierarchy process，AHP）對各個影響因素進行定量化分析，構造判斷矩陣，對判斷矩陣進行一致性分析，確定影響因素的權重，通過綜合權法確定各因素的優先級并進行最終排名，找出知識粘滯的關鍵影響因素，給出對策建議。本研究構建的知識轉移三階段模型，用魚骨圖及層次分析法構建了知識轉移粘滯影響因素的理論框架并進行實證分析，是對知識轉移粘滯研究的理論創新嘗試。

2 知識轉移過程三階段模型

知識轉移的過程反映了知識轉移是如何發生、發展和結束的，在任何階段出現問題都可能導致知識轉移粘滯，對每個階段出現的問題類型、結構、影響程度及其機理進行分析，才能防止和降低知識轉移粘滯度。很多學者從不同角度對知識轉移過程進行了研究，如Nonaka 等［5］的社會化、外部化、組合和內部化SECI 模型；Gilbert 等［6］的知識獲取、交流、應用、接受、同化知識轉移5 階段模型；Szulanski［7］提出了開始、實施、調整、整合的知識轉移四階段模型；Hedlundi［8］把知識轉移分為3 個階段：表達與內化、擴展與反饋、同化與傳播。這些模型是基于隱性知識和顯性知識如何相互轉化的視角以及知識接受者的視角，并沒有反映包括知識發送者、雙方互動以及其他主體參與的全過程。知識轉移過程研究最早是采用信息傳遞模型，該模型把信息的傳遞分為信源、發射器、噪音、接收器和信宿5 個階段［9］；王開明等［10］在該模型的基礎上提出了知識發送、接受兩階段模型；Hackman 等［11］在研究團隊任務時提出了輸入（inputs）、過程（process）、輸出（outputs）的I-P-O 模型；李彥勇等［12］在I-P-O 模型中加入了社會網絡因素。

本研究借鑒了知識轉移兩階段模型、I-P-O 模型以及李彥勇等［12］研究提出的知識轉移三階段模型，如圖1 所示，把知識轉移的過程分為知識發送、互動和接受3 個階段。第一個階段是發送，發送者首先對知識進行編碼，通過文字、數字、圖表、公式等形式把知識轉化為能識別的代碼，按照一定的結構形成文件，如工藝圖、質量手冊、專利文件等；第二個階段是交互，發送者把代碼通過一定的媒介和渠道傳輸給接受者，在發送和傳輸過程中會造成部分信息的遺漏和曲解，雙方需要對信息進行確認、解釋、反饋，保證信息的完整和準確；第三個階段是接受，接受者接收代碼，解碼成自己能理解的信息，經過理解、消化和吸收，與原有的知識整合，融合生成新的知識點，知識轉移過程結束。在知識廣度和深度不斷拓展、交叉、融合的知識經濟時代，知識轉移的過程離不開政府部門、中介機構、咨詢專家等其他主體的參與，知識轉移是點到點的線性過程，是在社會資本網絡節點之間交互的網絡中進行的。

圖1 知識轉移過程三階段模型

3 知識轉移粘滯影響因素魚骨圖分析

魚骨圖又名因果分析法，因形狀像魚骨而得名，這種圖便于分析問題的根本原因，被廣泛用于技術、管理領域［13］。根據圖1 知識轉移分為發送、互動和吸收3 個階段以及社會資本網絡場景，在發送階段的知識轉移的第一個階段，知識發送者最重要的任務是對知識進行系統、完整地編碼［14］，其中系統是指知識編碼的結構和層次，完整是指知識編碼無漏損和偏差度低［15］。知識編碼的系統性和完整性用編碼度來表示，高編碼度是知識被完整轉移的前提，則影響知識編碼有關的因素就屬于知識轉移粘滯因素。知識轉移的第二個階段是雙方的互動和交流，知識轉移并不是單向的信息流動，知識轉移主體間的互動、溝通、反饋有助于準確、完整地相互了解和理解對方，促進思想交流、消除誤會和分歧、協調一致［16］，對知識轉移有積極的促進作用［17］，因此本研究把與溝通交流相關的因素命名為知識轉移交互因素。知識轉移的第三個階段是接受，知識必須被接受方完整接受、理解、消化、吸收，知識轉移才算完成，通過知識轉移的數量和完整度來反映知識轉移績效［18］，可以用知識接受者知識吸收度來表示。知識轉移的參與者不僅僅是發送方和接受方，還有政府部門、科技中介、商業中介、咨詢專家、創業輔導師等眾多組織和個人，形成了知識轉移的社會資本網絡，社會資本直接影響知識轉移過程中知識的交互和融合，并容易獲得網絡機會和資源［19］；社會資本網絡促進節點之間的溝通和交流，有利于隱形知識的轉移［20］，對知識的交換和整合影響顯著［21］；社會資本的重要收益是知識獲取［22］。綜上，通過理論研究，初步確定基于知識轉移三階段過程模型的知識轉移粘滯影響因素為：發送者知識編碼度、接受者知識接受度、雙方互動情景和社會資本網絡。

本研究對由孵化器創業導師、在孵企業創業者和商業中介咨詢師12 人組成的專家小組進行訪談，訪談內容主要是：（1）對4 個知識轉移粘滯影響因素的恰當性進行分析和評價，并提出修改意見，最終確定知識轉移粘滯影響主因素；（2）找出4 個知識轉移粘滯影響主因素各自的子因素；（3）對同一層次的影響因素進行兩兩比較打分。專家們認為基于知識轉移三階段模型和相關理論研究形成的知識轉移粘滯影響主因素是合理的，并對主因素名稱提出了修改意見：認為知識接受不一定能吸收，吸收度更能反映知識轉移的效果，建議把“接受者知識接受度”改成“接受者知識吸收度”；知識轉移雙方“互動”改成“交互”更恰當一點。在確定了4個主因素后，對各主因素的子因素進行挖掘和整理，最終形成了18 個子因素，并對主因素層及其子因素層進行兩兩比較，按照層次分析法的評分規則進行打分。經過反復討論和醞釀，最終形成了知識轉移粘滯影響因素魚骨圖，如圖2 所示。

圖2 知識轉移粘滯影響因素魚骨圖

2.1 發送者知識編碼度

知識發送者知識編碼度包括知識屬性、發送者轉移知識的意愿和能力三要素。知識屬性包括知識的嵌入性、復雜性和內隱性，其中嵌入性是指知識因為高度嵌于復雜的社會互動和團隊關系中難以遷移、情景依賴［23］，知識編碼會遺漏對潛在使用者重要的環境因素［24］；復雜性是指知識作為一個復雜的網絡，內部具有多層次、多部分且各個部分相互聯結、嵌套和遞歸［25］，知識的運動生長是復雜的，內部組成的要素是多樣和異質的，復雜知識有隱性和編碼化程度低的特點［5］，在表達、吸收和理解上存在困難［26］；內隱性是指知識難以表達、難以編碼的特點，內隱性越高的知識就越難以復制，轉移的難度和成本就高［27］。轉移意愿是指發送者轉移知識的動機，當知識轉移的回報大于成本的時候將進行知識轉移［28］，個人利益是知識轉移的重要條件［29］。轉移能力是指知識發送者對知識內容進行抽象、分類、表達、溝通的能力，包括：編碼和清楚表達的能力［30］；評估接受者需求狀況與接受能力的能力；幫助知識接受者進行知識轉化和應用的能力［7］。

2.2 接受者知識吸收度

知識接受者知識吸收度影響因素包括知識接受者的存量知識、解碼能力、接受意愿和吸收能力。存量知識是指知識接受者原有的知識結構和深度，其對知識轉移有兩個方面的影響：第一，影響知識的理解和吸收［31］，如果知識接受方對被轉移的知識有了解，在自己熟悉的領域就能更容易理解新的知識，特別是對隱性知識的理解就能更好地掌握其本質；第二，更準確地判斷被轉移知識的價值和可靠性［32］，解碼能力指接受者對代碼信息的理解程度，反映接收者聆聽、專注和快速反應的能力［33］。解碼能力是知識吸收的前提。接受意愿是指接受者學習新知識的動機，缺乏知識接受意愿會導致虛假接受、消極怠工甚至直接拒絕，接受者接受意愿越強烈，吸收的知識量就越多［34］。吸收能力是Cohen 等［35］提出的，指的是識別、消化和應用外部知識到商業化當中的能力，包括知識的獲取能力、整合能力、轉化能力和應用能力4 個維度［36］，知識轉移過程是知識移植和同化的過程，吸收能力對隱性知識的內化尤為重要。

2.3 知識轉移交互情景

知識轉移交互情景是指知識發送方和接受方在知識轉移過程中的交流和溝通狀況，包括信任度、溝通狀況、物理距離、知識距離、文化差異5 個因素。知識轉移雙方的信任度被認為是知識轉移的重要因素，信任分為基于能力的信任和基于善意的信任［37］。一個既有能力又友善的知識發送者容易取得知識接受者的信賴，愿意認真聆聽和執行；如果缺乏基本的信任，即使是友善、有能力，發送者的知識轉移行為也不易被接受，他的忠告和榜樣也會遭到無視或挑戰［7］。知識轉移過程中不可避免出現噪聲和干擾，需要對知識進行確認、解釋和反饋，知識才能準確、完整地被理解、吸收和被轉移［38］。有學者認為知識轉移的過程就是溝通的過程，是頭腦到頭腦的知識轉移［39］，是通過溝通使得知識接受方學習和應用知識的過程［40］。物理距離指知識轉移雙方在空間上的遠近，關系到轉移雙方面對面溝通的難度和時間成本，空間距離過大則隱性知識的轉移要慢得多［41］，具有戰略價值的高層管理者知識更多的是在面對面的會談中轉移的［42］。知識距離是指知識轉移雙方知識勢差，知識轉移粘滯度和知識距離成“U”形曲線，過大或過小都不利于知識轉移，知識距離過大則知識流動數量就減少［43］，知識距離過小則知識相似度很高就沒有轉移的必要［44］。文化差異是指知識轉移雙方核心價值和理念上的相似度，文化差異大容易導致文化誤解和沖突，阻礙組織間的知識轉移和學習［45］，文化差異小，則價值觀和行為容易得到認同，信任和溝通就越好，越有利于知識轉移。

2.4 雙方社會資本網絡

知識發送者和接受者的社會資本網絡影響因素包括：網絡規模、中心性、結構洞和關系強度。網絡規模主要指網絡中成員的數量，隨著社會資本網絡的不斷擴大，不斷有新的成員加入，帶來新的知識和資源，帶來更多的知識轉移的機會［19］。處于網絡中心性位置的個體擁有多樣化的社會聯系和資源，加深其他成員對其的依賴和合作、推動知識在成員間的轉移，在資源互補和利益共享的驅動下與其他成員分享更多的信息和知識，推動知識轉移的開展［46］；結構洞較多的個體由于兩端都無法連接只能借助它才能溝通，引導知識資源在網絡內流通，促進知識轉移［47］。結構洞指社會網絡中網絡節點間的間隙，反映不同群體間聯系的缺乏［48］，處于結構洞的主體對外連接具有延伸性和多樣化，能接觸到更多的異質知識，減少了知識的搜尋成本；同時該類主體具有較強的話語權，可以減少談判和監督的成本［49］，擁有更多的知識轉移優勢。關系強度是指網絡成員社會交往的頻率和質量［50］，個體間的頻繁交往能加深感情，感情越強烈越愿意在知識轉移中加大投入［51］；強的關系能形成更為有效的交流，有助于形成信任，減少因投機行為導致利益受損的擔憂；人際關系強弱影響知識轉移的難易程度［52］。

3 知識轉移粘滯影響因素的AHP 分析

層次分析法是美國運籌學家匹茨堡大學教授薩蒂于20 世紀70 年代初提出來的，適用于具有分層交錯評價指標的目標系統，而且目標值又難以定量描述的決策問題［53］。AHP 分為4 個計算步驟：（1）建立層次結構模型；（2）構造判斷矩陣；（3）單排序及一致性檢驗；（4）總排序及一致性檢驗。

3.1 知識轉移粘滯因素的層次結構

根據圖2 知識轉移粘滯魚骨圖導入形成AHP 模型，整個評價體系分為3 個層次：最高層為目標層A，是對知識轉移粘滯影響因素的總體評價；中間層為準則層，包含發送者知識編碼度、接受者知識吸收度、交互情景和社會網絡資本4 個二級指標；最底層為方案層，包含從C1到C18共18 個三級指標。如圖3所示。

圖3 知識轉移粘滯影響因素層次分析模型

3.2 構造判斷矩陣

通過專家組進行的綜合分析、評定，對每個層次的知識粘滯影響因素的重要性進行兩兩比較并打分，同層指標對上層指標的重要性按照1～9 的分值進行打分［54］134-137，如表1 所示。

表1 判斷矩陣的標度及含義

根據以上標度的規則，通過專家們的主觀判斷、評價和分析，將同一層次的因素兩兩比較，得到判斷矩陣，見表2～表6 所示。

表2 知識轉移粘滯影響因素判斷矩陣

表3 發送者知識編碼度指標判斷矩陣

表4 接受者知識吸收度指標判斷矩陣

表5 交互情景指標判斷矩陣

表6 社會資本網絡指標判斷矩陣

由此得到A、B1～B4的判斷矩陣如下：

3.3 指標權重計算及排序

以知識轉移粘滯影響因素評價一級指標A（B1，B2，B3，B4）的權重為例說明計算過程。采用幾何平均法（又稱方根法）計算特征向量和最大特征值，再利用最大特征值進行一致性檢驗。

3.3.1 計算過程

根據Saaty［54］134-137的方法，具體的計算步驟如下：

（1）計算判斷矩陣A的各行各個元素乘積。計算公式如下：

式（11）中，RI 稱為隨機性一致性比例，可以通過查表（見表7）得知，當時，一般認為判斷矩陣具有滿意的一致性。

表7 平均隨機性一致性比例指標值

（7）層次合成計算。根據各層次指標的權重計算各個指標的綜合權重，進行優先級的排序。

3.3.2 目標層和準則層的權重和排序

（1）知識粘滯影響因素A。權重向量如表8所示。

表8 知識轉移粘滯影響因素指標權重

（2）發送者知識編碼度B1。權重向量如表9所示。

表9 發送者知識編碼度指標權重

（3）接受者知識吸收度B2。權重向量如表10所示。

表10 接受者知識吸收度指標權重

（4）轉移雙方交互情景B3。權重向量如表11所示。

表11 交互情景指標權重

（5）轉移雙方社會資本B4。權重向量如表12所示。

表12 社會資本網絡指標權重

3.3.3 知識轉移粘滯指標權重及重要性總排序

用準則層的各影響因素的權重乘以其下層方案層的權重，計算各因素的綜合權重，得到18 個方案層指標的總優先級并進行排序，如表13 所示。

表13 知識轉移粘滯影響因素各層指標權重及排序

4 結論和討論

根據表13 可知，知識轉移粘滯影響因素中排名前4 位的是轉移意愿、接受意愿、轉移能力和吸收能力，這4 個因素的總權重之和達到了0.631。首位因素是轉移意愿，從調查中專家談到了知識發送者對核心知識有所保留，不愿意全部分享的情況,如何通過激勵機制、市場機制等措施提高知識發送方的知識轉移意愿是降低知識轉移粘滯的關鍵；其次是知識接受者的意愿，知識接受者學習新知識動機的強烈程度也是關鍵因素，沒有強烈的學習興趣、主動溝通、主動解決問題的心態，是很難完全掌握新知識，知識創造就更困難了，如何設計和優化接受者的激勵機制非常重要；轉移能力和接受能力是知識轉移雙方的知識轉化能力，傳授知識的能力和學習知識的能力同樣重要，提高發送方“教”的能力和接受方“學”的能力是降低知識轉移粘滯的重要條件，因此可以通過多開展培訓、講座和現場指導等手段來提高雙方的轉移能力。此外，社會資本網絡的中心性排名第5 位，結構洞排名第9 位，說明在知識轉移中社會資本所處的地位和位置對知識轉移較為重要，要充分利用知識轉移雙方、科技中介的社會資本網絡來降低知識轉移粘滯度。

在影響知識轉移粘滯的4 個因素中，發送者知識編碼度、接受者知識吸收度和交互情景是直接影響因素，直接影響知識轉移過程，而社會資本網絡是間接影響因素，通過影響知識轉移過程的3 個階段來影響知識轉移，其中科技中介利用其網絡中心性和結構洞的優勢位置改善知識發送者和接受者的知識溝通狀況，增加雙方的了解和信任，提高雙方的轉移意愿，提高知識轉移能力等。因此，在分析知識轉移影響因素中，不能光看間接因素的直接權重和排位，還應該考慮到間接因素的間接影響，這在以后的研究中應該加以完善。此外，本研究對知識轉移粘滯影響因素的歸納、分類以及打分是通過專家調查形成的，存在樣本數量有限性和打分主觀性的問題，今后還需要更多的實證分析來驗證。